证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第2445篇docWord格式文档下载.docx
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的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产
损失或声誉损失的风险。
管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严,或工作
人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产
损失、引发客户纠纷,而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险
3.证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,以不正当竞
争手段招揽承销业务,情节比较严重的,中国证监会可以采取()暂不受理其证券承销业
务有关文件的监管措施。
A、1~12个月
B、3~12个月
C、6~12个月
D、12~24个月
第4节>
违反证券发行与承销有关规定的法律责任
B
考查违反证券发行与承销有关规定的法律责任。
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列行为之一
的,中国证监会可以采取《证券发行与承销管理办法》第三十八条规定的监管措施;
情节比
较严重的,还可以采取3至12个月暂不受理其证券(股票类)承销业务有关文件的监管措施;
依法应予行政处罚的,依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚:
(1)夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者;
(2)以不正当竞争手段招揽承销业务;
(3)从事《证券发行与
4.证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。
年度合规报告包括()内容。
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的评估及整改情况⑤内部控制的监督、检查和评价机制⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情
况
A、①②③④⑥
B、②③④⑤⑥
C、①③④⑤⑥
D、①②③⑤⑥
第2章>
证券公司合规管理
A
考查证券公司合规报告的内容规定。
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。
年度合规报告包括下列内容:
1.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况;
2.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况;
3.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况;
4.合规管理有效性的评估及整改情况;
5.合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障
落实情况;
6.中国证监会
5.证券公司违反规定,与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警
告、3万元以上()万元以下的罚款;
情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
A、5
B、10
C、15
D、20
第1章>
第7节>
法律责任
本题考查证券公司组织机构规定的法律责任。
证券公司违反规定,与他人合资、
合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的,责令改正,给予警告,没收违法所得,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、
3万元以上10万元以下的罚款。
6.下列关于融资融券的标的证券说法,错误的有()。
①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限不可以
顺延
②标的股票交易被实施风险警示的,交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出
标的证券范围
③标的证券进入终止上市程序的,交易所自发行人做出相关公告当日起将其调整出标的证
券范围
④证券被调整出标的证券范围的,在调整实施前未了结的融资融券合同无效
融资融券业务
考查标的证券暂停终止的相关规定。
标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券
债务到期日之后的,融资融券的期限可以顺延。
标的股票交易被实施风险警示的,交易所自
该股票被实施风险警示当日将其调整出标的证券范围。
证券被调整出标的证券范围的,在调
整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。
7.证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括()。
Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
第5节>
证券业从业人员执业行为准则
证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员应及时按照所
在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。
机构未妥善处理的,从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。
8.证券账户开立的总体要求包括()。
①证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自愿、审慎原则,审核客户身份的真实性,
确保客户资料真实、准确和完整
②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,
确保风险可测、可控、可承受
③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户,也可以通过见证、网上及中国证监会
认可的其他方式为客户开立账户
④证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制,明确处理流程,妥善处理客户投诉与
客户之间的纠纷,持续做好客户投诉及纠纷处理工作
B、①③④
C、①②④
考查《证券公司开立客户账户规范》中做出的客户账户开立总要求。
选项④属于
证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的要求。
9.私募基金备案材料完备且符合要求的,中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后
()个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案
手续。
A、7
C、14
基金的公开募集与非公开募集
D
私募基金备案材料不完备或者不符合规定的,私募基金管理人应当根据中国基金业协会的要求及时补正。
私募基金备案材料完备且符合要求的,中国基金业协会应当在私募基金备
案材料齐备后20个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。
经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。
10.《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的()。
A、法律
B、法规
C、部门规章
D、其他规范性文件
第9节>
股票期权业务
考查股票期权业务相关知识。
股票期权业务主要涉及的部门规章有《股票期权交易试点管理办法》《证券期货经营机构参
与股票期权交易试点指引》,涉及的规范性文件有《上海证券交易股票期权试点规则》等。
11.股份有限公司发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起()内不得转让。
A、6个月
B、1年
C、18个月
D、2年
第2节>
股份有限公司
本题考查股份有限公司的股份转让。
股份有限公司发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让。
12.证券公司从事证券自营业务时,()属于禁止性行为。
①内幕交易
②操纵市场
③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券
A、①②③④
B、①②③
C、①③④
D、①②④
证券自营业务管理及操作
考查证券自营业务的禁止性行为。
1.禁止内幕交易
2.禁止操纵市场
3.其他禁止的行为
其他禁止的行为包括:
假借他人名义或者个人名义进行自营业务;
违反规定委托他人代
为买卖证券;
违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发
行人发行的证券;
将自营账户借给他人使用;
将自营业务与经纪业务混合揉作;
法律、行政
法规或中国证监会禁止的其他行为。
13.境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的()等权益与境外基础证券
持有人权益相当。
Ⅰ.参与重大决策
Ⅱ.资产收益
Ⅲ.剩余财产分配
Ⅳ.日常经营
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
存托凭证与沪伦通
境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的资产收益、参与重大决策、
剩余财产分配等权益与境外基础证券持有人权益相当。
境外基础证券发行人不得作出任何
损害存托凭证持有人合法权益的行为。
14.下列有关科创板转融券业务展期的说法,正确的是()。
①展期数量、期限、费率由借入人和出借人按照相关规定协商确定
②借入人和出借人协商提前了结的,双方可进行协商,分批提前了结该笔转融券业务③借入人和出借人应在原合约到期日前的同一交易日向证券金融公司提交展期指令④转融券展期的,相关权益补偿同时展期
A、①②④
B、①③
科创板转融通证券出借和转融券业务
本题考查了科创板转融券业务展期及提前了结的规定。
借入人和出借人协商提前了结的,应一次性全部提前了结该笔转融券业务;
转融券展期的,相关权益补偿不进行展期,②④错误。
15.全国股份转让系统是经国务院批准,依据证券法设立的全国性证券交易所,主要为()
发展服务。
①创新型企业
②创业型企业
③成长型中小微企业
④成熟型企业
D、①②③
第8节>
证券公司全国股份转让系统业务
根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》(国发[2013]49号),全
国股份转让系统是经国务院批准,依据《证券法》设立的全国性证券交易场所,2012年9
月正式注册成立,是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所。
在场所性质和法律定位上,全国股份转让系统与证券交易所是相同的,都是多层次资本市场
体系的重要组成部分。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司(本节简称“全国股份转让系
统公司”)为其运营机构。
16.基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的,责令改正,处()
罚款。
A、10万元以上100万元以下
B、20万元以上100万元以下
C、30万元以上100万元以下
D、40万元以上100万元以下
本题考查《证券投资基金法》第一百零二条及第一百四十条的规定。
基金份额登
记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的,责令改正,处10万元以上100万元
以下罚款。
17.私募基金子公司应当在每年结束之日起()个月内,编制并向协会报送私募基金业务
年度报告。
A、1
B、2
C、3
D、4
私募投资基金子公司业务规范
考查私募基金子公司自律管理措施相关知识。
私募基金子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报表;
在每年结束之日起4个月内,编制并向协会报送私募基金业务年度报告。
18.按照《刑法》第一百七十九条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自公开或变相公开
发行证券,数额巨大、后果严重的,可予以的处罚有()。
①处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额
1%以上5%以下罚金
②退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额
1%以上5%以下罚款
③单位犯该罪的,对单位处以罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处
5
年以下有期徒刑或者拘役
④对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处以
3万元以上30万元以下的罚款
A、②④
B、②③
C、①③
D、①②
第4章>
擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任
考查《刑法》第一百七十九条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票
或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处
5年以下有期徒刑或
者拘役,并处或者单处非法募集资金金额
1%以上5%以下罚金。
单位犯该罪的,对单位处以罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处
年以下有期徒刑或者拘役。
19.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备
合规管理人员。
以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是()。
A、证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、
信息技术等有关领域工作经历
B、合规管理人员不得兼任其他任何职务
C、证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员
D、证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
本题考查证券公司业务部门、分支机构合规管理人员配备的有关规定。
合规管理人员可
以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。
20.按照《期货交易管理条例》第六十七条规定,期货公司有诈骗客户行为的,对其责令
(),没收违法所得,并处违法所得
法所得不满10万元的,并处10万元以上
1倍以上()倍以下的罚款;
没有违法所得或者违
()万元以下的罚款。
A、改正,给予警告;
3;
20
B、停业整顿或者吊销期货业务许可证;
5;
C、改正,给予警告;
50
D、停业整顿或者吊销期货业务许可证;
50
诱骗投资者买卖证券、期货合约的认定及法律责任
本题考查《期货交易管理条例》第六十七条的规定。
期货公司有诈骗客户行为的,
对其责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;
没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款。
21.财务顾问应当建立健全内部报告制度,并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论
证,审慎回复。
回复意见应当由()签名,并加盖财务顾问单位签章。
①部门负责人
②财务顾问的法定代表人或者其授权代表人
③财务顾问主办人
④项目协办人
财务顾问主办人
考查财务顾问主办人签章及报告制度。
财务顾问应当建立健全内部报告制度,财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出
的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告,并对中国证监
会提出的问题进行充分的研究、论证,审慎回复。
回复意见应当由财务顾问的法定代表人或
者其授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名,并加盖财务顾问单位公章。
22.自然人张某属于第二类专业投资者,则他的金融资产不低于()万元,或者最近3年年均
收入不低于()万元。
A、200;
B、300;
30
C、500;
D、1000;
第3节>
专业投资者的范围
本题考查专业投资者的范围。
符合下列条件之一的是第二类专业投资者。
1.同时符合下列条件的法人或者其他组织:
(1)最近1
年末净资产不低于
2000万元;
(2)最近1
年末金融资产不低于
1000万元;
(3)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
2.同时符合下列条件的自然人:
(1)
金融资产不低于500万元,或者最近
3年个人年均收入不低于
50万元;
(2)
具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有
2年以上金融产品
设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于前述第一
23.经营机构进行现场录音或者录像留痕之后,应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于()年。
经营机构需进行现场录音或录像留痕的要求
本题考查经营机构进行现场录音或者录像留痕的有关规定。
24.按照《证券交易委托代理协议指引》的规定,以下事项中,
()
属于客户可以委托证
券公司代理的事项。
①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令
②代理客户进行资金、证券的清算、交收
③代理保管客户买入或存入的有价证券
④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询,并应客户的要求提供相应
的清单
B、①②③④
证券经纪业务的概念与特点
考查用户可以委托证券公司代理的事项。
根据中国证券业协会《证券交易委托代理协议指引》的规定,客户可以委托证券公司代理的事项主要如下:
1.接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令;
2.代理客户进行资金、证券的清算、交收;
3.代理保管客户买入或存入的有价证券;
4.代理客户领取红利股息及其他利益分配;
5.接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询,并应客户的要求提供相应的清单;
6.法律、法
25.证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起()个交易日内,报证券交易所备案。
A、3
B、5
C、7
D、10
证券自营业务的监管措施和法律责任
考查证券自营业务的监管措施。
证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起
3
个交易日内,报证券交易所备案。
26.证券公司股
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