押题一《私募股权投资基金基础知识》附答案Word文档下载推荐.docx
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以下关于业绩报酬的说法正确的是()。
Ⅰ.业绩报酬基金管理人在为基金创造了超额收益后按照约定的比例提取已经实现的基金收益,作为对基金管理人创造超额收益的奖励
Ⅱ.业绩报酬基金管理人在为基金创造了收益后按照约定的比例提取已经实现的基金收益,作为对基金管理人创造收益的奖励
Ⅲ.常见的业绩报酬分配模式为“三七模式”
Ⅳ.常见的业绩报酬分配模式为“二八模式”
{A}.Ⅱ.Ⅲ
{B}.Ⅲ.Ⅳ
{C}.Ⅰ.Ⅲ
{D}.Ⅰ.Ⅳ
D,
第6题题目分类:
以下投资者中,()视为当然合格投资者。
Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金
Ⅱ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
Ⅲ.投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员
Ⅳ.中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者
{A}.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
{B}.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
{C}.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
{D}.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第7题题目分类:
自行募集是指()自行为其设立的股权投资基金募集资金。
{A}.证券公司
{B}.基金销售机构
{C}.基金管理人
{D}.基金托管机构
第8题题目分类:
以下关于中国证券投资基金业协会的职责说法错误的是()。
{A}.制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
{B}.提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动
{C}.可以依法办理非公开募集基金的登记、备案
{D}.只能对会员之间发生的基金业务纠纷进行调解
第9题题目分类:
股权投资()是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
{A}.基金投资者
{B}.基金管理人
{C}.基金发起人
{D}.基金托管人
第10题题目分类:
私募基金管理人应当向投资者进一步声明,中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对()。
{A}.私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可;
不作为对基金财产安全的保证。
{B}.私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;
但作为对基金财产安全的保证.
{C}.私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;
不作为对基金财产安全的保证.
{D}.私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可;
第11题题目分类:
企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是()。
{A}.中国证监会根据反馈回复继续审核,召开初审会,形成初审报告
{B}.发行人将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后
{C}.中国证监会受理申请文件后,对发行人申请文件的合规性进行初审
{D}.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定,未按要求制作申请文件的,不予受理
B,
第12题题目分类:
网站公示的股权投资基金基本情况包括()
Ⅰ.股权投资基金的名称
Ⅱ.成立时间
Ⅲ.备案时间
Ⅳ.主要投资领域
Ⅴ.基金管理人及基金托管人
{A}.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.
{B}.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.
{C}.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
{D}.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
第13题题目分类:
采用()募集,基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金,不可以销售其他基金管理人的产品,即不允许基金管理人的代销行为。
{A}.委托募集方式
{B}.间接募集方式
{C}.自行募集方式
{D}.委派募集方式
第14题题目分类:
股权投资基金管理人最主要的职责是()。
{A}.按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作
{B}.在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
{C}.以上都是
{D}.以上都不是
第15题题目分类:
下列属于合格投资者的是()。
Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金
Ⅱ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划
Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者
{A}.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
{B}.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
第16题题目分类:
季度信息披露,在每季度结束之日起()个工作日以内,向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
{A}.5
{B}.10
{C}.15
{D}.20
第17题题目分类:
根据《合伙企业法》,相关规定,合伙企业生产经营所得和其他,所得采取()原则。
{A}.免税
{B}.高税率
{C}.先税后分
{D}.先分后税
第18题题目分类:
私募股权投资属于()。
{A}.长期投资
{B}.短期投资
{C}.中期投资
{D}.中长期投资
第19题题目分类:
基金投资者关系管理具有()意义。
Ⅰ.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系
Ⅱ.有利于基金管理人建立稳定合优质的投资者基础
Ⅲ.有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称
{A}.Ⅰ.Ⅱ
{B}.Ⅱ.Ⅲ
{D}.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
第20题题目分类:
股权投资基金监管的目标是()。
{A}.保护基金投资者合法权益
{B}.防范系统性金融风险
第21题题目分类:
合伙企业处分合伙企业的不动产,应当经()合伙人一致同意。
{A}.全体
{B}.三分之二以上
{C}.三分之一以上
{D}.二分之一以上
第22题题目分类:
私募基金信息披露义务人披露基金信息,禁止行为的说法错误的是()。
{A}.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
{B}.基金的资产负债状况
{C}.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
{D}.预测基金投资业绩
第23题题目分类:
私募股权投资基金募集程序正确顺序为()。
{A}.1募集文件准备2市场推介与投资者接触3正式签署协议4确定出资意向
{B}.1市场推介与投资者接触2募集文件准备3正式签署协议4确定出资意向
{C}.1募集文件准备2市场推介与投资者接触3确定出资意向4正式签署协议
{D}.1市场推介与投资者接触2募集文件准备3确定出资意向4正式签署协议
第24题题目分类:
私募()应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,如实填报、提供基本信息和资料。
{B}.基金托管人
{C}.基金销售机构
{D}.基金管理人
第25题题目分类:
()则常见于杠杆收购和破产投资策略。
{A}.折现现金流估值法
{B}.清算价值法
{C}.经济增加值法
{D}.成本法
第26题题目分类:
()通过评估目标公司退出时的股权价值,再基于目标回报倍数或收益率,倒推出目标公司的当前价值。
{A}.相对估值法
{B}.折现现金流估值法
{C}.创业投资估值法
{D}.结算价值法
第27题题目分类:
主要对了解目标企业主要财产及其所有权归属、企业对外投资及担保的情况是尽职调查的()。
{A}.人事调查
{B}.法律调查
{C}.财务调查
{D}.业务调查
第28题题目分类:
以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值的方法属于()
{A}.折现现金流法
{B}.成本法
{C}.相对估值法
{D}.清算价值法
第29题题目分类:
投资后阶段信息获取的主要渠道包括()。
Ⅰ.参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会、监事会
Ⅱ.关注被投资企业经营状况
Ⅲ.日常联络和沟通工作
{B}.Ⅰ.Ⅲ
{C}.Ⅱ.Ⅲ
第30题题目分类:
收益分配涉及的基本概念包括业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制以及回拨机制等。
其中,瀑布式的收益分配体系是指()。
{A}.指基金管理人在为基金创造了超额收益后,参与到基金的收益分配中来,按照约定的比例提取已经实现的基金收益
{B}.指项目投资退出的资金先返还至基金投资者,当投资者收回全部投资本金后,再按照约定的门槛收益率(如有)向基金投资者分配门槛收益
{C}.指在向基金投资者分配投资本金及门槛收益之后,将剩余收益先行向基金管理人分配,直至达到门槛收益与当前“追赶”金额之和的既定比例,作为基金管理人的业绩报酬
{D}.指在基金清算或其他约定时点,对已经分配的收益进行重新计算
第31题题目分类:
下列不属于股权投资基金管理人财产分离制度的是()。
{A}.股权投资基金财产和其他财产之间
{B}.股权投资基金财产与股权投资基金管理人同有财产之间
{C}.股权投资基金与基金托管人托管之间
{D}.不同股权投资基金财产之间
第32题题目分类:
某股权投资基金管理人及时识别、分析经营活动中与内部控制目标相关的风险,合理确定风险应对策略,其行为体现了内部控制的要素是()
{A}.内部环境
{B}.风险评估
{C}.控制活动
{D}.内部监督
第33题题目分类:
关于合伙型股权投资基金,如下说法错误的是()
{A}.合伙型股权投资基金,新增合伙人需经全体合伙人一致同意
{B}.退伙时对于其合伙份额对应的资产,只能以货币形式分配。
{C}.有限合伙人的份额转让,需提前30天通知其他合伙人。
{D}.合伙型股权投资基金解散,应当由清算人进行清算。
第34题题目分类:
全国中小企业股份转让系统挂牌的基本标准有哪些()。
Ⅰ.依法设立且存续满两年
Ⅱ.业务明确,具有持续经营能力
Ⅲ.公司治理机制健全,合法规范经营
Ⅳ.股权明晰,股票发行和转让行为合法合规
Ⅴ.主办券商推荐并持续督导
{A}.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
{B}.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
{C}.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
{D}.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
第35题题目分类:
网站公示的私募基金管理人基本情况不包括()。
{A}.名称,成立时间,登记时间
{B}.住所,联系方式主要负责人
{C}.基本诚信信息
{D}.过往业绩
第36题题目分类:
下列关于股权投资基金托管服务中的资产保管,说法错误的是()。
{A}.不同基金财产的债权债务不得相互抵销
{B}.基金托管人应当按规定独立、完整、安全地保管所托管基金的财产,保证基金财产的安全完整
{C}.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产
{D}.基金财产的债权不得与托管人固有财产的债务相抵销
第37题题目分类:
估值方法通常不包括()。
{A}.清算法
{B}.创业投资估值法
第38题题目分类:
使用诈骗方法非法集资,具有下列情形之一的,可以认定为“以非法占有为目的”,即();
抽逃、转移资金,隐匿财产,逃避返还资金的;
隐匿、销毁账目,或者搞假破产、假倒闭,逃避返还资金的;
拒不交代资金去向,逃避返还资金的;
其他可以认定非法占有目的的情形。
Ⅰ.集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例,致使集资款不能返还的
Ⅱ.肆意挥霍集资款,致使集资款不能返还的
Ⅲ.携带集资款逃匿的
Ⅳ.将集资款用于违法犯罪活动的
{B}.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
{C}.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
第39题题目分类:
企业债券累计超过()人的,应当认定为《刑法》第一百七十九条规定的擅自发行股票,公司、企业债券
{A}.100
{B}.150
{C}.200
{D}.300
第40题题目分类:
下列不属于获得从业资格的途径是()。
{A}.通过科目一和科目二的考试
{B}.通过科目一和科目三的考试
{C}.通过科目二和科目三的考试
{D}.通过资格认定
第41题题目分类:
关于股权投资基金的募集,下列表述正确的是()。
{A}.只能由基金管理人向投资者募集基金
{B}.募集基金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用
{C}.基金W理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集
{D}.基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提
第42题题目分类:
()尽职调查是整个尽职调查工作的核心。
{A}.业务
{B}.财务
{C}.法律
{D}.资源
第43题题目分类:
管理人内部控制的要素包括()
Ⅰ.外部环境
Ⅱ.风险评估
Ⅲ.控制活动
Ⅳ.信息与沟通
Ⅴ.内部监督《》()
{A}.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
{B}.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
第44题题目分类:
基金的内部收益率又分为内部收益率(GIRR)合净内部收益率(NIRR),二者相比()。
{A}.GIRR>
NIRR
{B}.GIRR=NIRR
{C}.GIRR
{D}.NIRR
第45题题目分类:
依据《证券投资基金法》的规定,非公开募集应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()人。
{A}.50
{B}.100
{D}.500
第46题题目分类:
下列属于杠杆收购基金的投资方式()。
Ⅰ.股权资本
Ⅱ.夹层资本
Ⅲ.银行贷款
{A}.Ⅰ.Ⅲ
{C}.Ⅰ.Ⅱ
第47题题目分类:
有限合伙企业至少应当有一个()
{A}.特殊合伙人
{B}.有限合伙人
{C}.普通合伙人
{D}.发起人
第48题题目分类:
下列符合条件的,可豁免国有股转持有()
Ⅰ..豁免国有股转持义务的创投机构资质要求
Ⅱ.豁免闰有股转持义务的引导基金应当按照《关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见》(国办发[2008ll6号)的规定,规范设立并运作
Ⅲ.经企业所在地县级以上劳动和社会保障部门或社会保险基金管理单位核定,职工人数不超过500人
Ⅳ.根据会计师事务所审计的年度合并会计报表,年销售(营业总收人)不超过2亿元,资产总额不超过2亿元
Ⅴ.创投机构或引导基金投资于未上市中小企业,其投资时点以创投机构或引导基金投资后,被投资企业取得工商行政管理部门核发的法人营业执照或工商核准变更登记通知书的日期为准。
{A}.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
{B}.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
{C}.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
第49题题目分类:
在我国,基金管理人只能由依法设立()担任。
{A}.商业银行
{B}.保险公司
{C}.基金管理公司
{D}.信托公司
第50题题目分类:
符合下列条件之一的股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员,可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。
哪一项不属于()
{A}.从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目:
符合本条件的,需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。
{B}.担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员,且从业12年及以上:
符合本条件的,需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。
{C}.从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员:
符合本条件的,需提交有关组织部门出具的任职证明。
{D}.在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究10年及以上,并获得教授或研究员职称的:
符合本条件的,需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。
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