上半台湾省基金从业资格货币市场工具的特点模拟试题_精品文档.docx
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2017年上半年台湾省基金从业资格:
货币市场工具的特点模拟试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、随着国际经济、金融形势的变化,目前不少国家成立了主权财富基金,对此下列说法正确的是__。
A.主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备
B.2007年10月29日,中国投资有限责任公司成立,成为中国主权财富基金的发端
C.中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主,开展多元投资
D.中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元,主要为了实现外汇资产保值增值
2、企业补充流动资金的重要手段是__。
A.发行股票
B.发行短期债券
C.发行长期债券
D.购买政府债券
3、基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A.3
B.5
C.10
D.15
4、场外申购赎回ETF采用____的方式。
A:
金额申购、份额赎回
B:
份额申购、份额赎回
C:
份额申购、金额赎回
D:
金额申购、金额赎回
5、基金公允价值变动形成的损益在__对基金资产按公允价格估值时予以确认。
A.季度末
B.年度末
C.估值日
D.月度末
6、《证券法》规定,证券的代销、包销期限最长不得超过__天。
A.30
B.60
C.90
D.180
7、组合型消极投资战略____
A:
重点是进行风险控制
B:
是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合
C:
可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中
D:
不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票
8、基金募集的步骤一般包括__。
A.申请
B.核准
C.发售
D.基金合同生效
9、基金托管协议的主要目的在于明确协议双方在基金__等事宜中的权利义务及职责。
A.财产保管
B.投资运作
C.净值计算
D.信息披露
10、某基金名称显示了投资方向,那么它应当有____以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。
A:
50%
B:
60%
C:
80%
D:
90%
11、关于证券业协会的叙述正确的是__。
A.证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人
B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C.根据《证券法》的规定,证券公司应当加入证券业协会
D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律,维护会员的合法权益的职责
12、对于指数型基金,一般从__等方面进行分析。
A.贝塔系数
B.信用等级
C.跟踪标的指数
D.跟踪误差
13、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,注册资本必须为实缴货币资本,且不低于__万元人民币。
A.1000
B.1200
C.2000
D.3000
14、我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以____估值。
A:
平均价
B:
成本价
C:
开盘价
D:
收盘价
15、资产配置有两种类型,即__。
A.战略性资产配置
B.战术性资产配置
C.稳定性资产配置
D.灵活性资产配置
16、根据股利贴现模型,应该____
A:
买入被低估的股票,买入被高估的股票
B:
买人被低估的股票,卖出被高估的股票
C:
卖出被低估的股票,卖出被高估的股票
D:
卖出被低估的股票,买人被高估的股票
17、关于媒体和宣传手册的应用,下列论述正确的有__。
A.宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中
B.当市场出现较大波动时,及时利用媒体的影响力可以减少非理性行为的发生
C.新基金发行前,对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分
D.通过媒体可以定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输正确的投资理念
18、下列属于中国证监会职责的有__。
A.制定有关证券市场监督管理的规章和规则,依法行使审批或者批准权
B.公布证券交易行情
C.对证券市场信息披露情况进行监督检查
D.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施
19、基金合同中主要披露事项有__。
A.封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限,或者开放式基金的最低募集份额总额
B.基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
C.基金收益分配原则、执行方式
D.作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例
20、关于债券的基本性质,下列描述错误的是__。
A.债券本身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B.债券与其代表的权利联系在一起,转让债券也就将债券代表的权利一并转移
C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动
D.债券代表债券投资者的权利,这种权利是一种债权
21、防范基金销售技术风险的措施有__。
A.关键的硬件设备、软件应当有必要的替代设备
B.信息技术运营有完善的备份措施和方案
C.应做好业务保障设施的日常管理与维护保养
D.应定期组织信息系统运营的应急演练
22、根据有关规定,开放式基金的认购费率不得超过申购金额的____
A:
1%
B:
2%
C:
5%
D:
8%
23、目前,对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的原因主要有__。
A.投资者大多不能对基金进行客观的评价
B.诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩
C.在同样市场环境下各基金间业绩会产生很大的差别
D.不同类型基金的风险收益特征不同
24、一般情况下,下列关于基金管理费的说法,不正确的是__。
A.基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用
B.基金规模越大,基金管理费率越高
C.基金风险程度越高,基金管理费率越高
D.我国债券基金的管理费率一般低于股票基金
25、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。
A.投资风险
B.市场风险
C.系统性风险
D.经营决策风险
26、我国封闭式基金实行__日交割、交收。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
27、基金托管人内部控制制度的原则包括__。
A.合法性原则
B.完整性原则
C.审慎性原则
D.独立性原则
28、____中,卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入,并按应收取的全部价款与其成本.应收利息和相关费用的差额入账
A:
股票差价收入
B:
债券差价收入
C:
债券利息收入
D:
证券买卖差价收入
29、基金管理过程中发生的费用,主要包括__。
A.基金管理费
B.基金托管费
C.信息披露费
D.申购费
30、道氏理论认为市场波动具有____
A:
2种趋势
B:
4种趋势
C:
3种趋势
D:
5种趋势
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、下列属于股指期货功能的有__。
A.系统风险规避功能
B.资产配置功能
C.跨期交易功能
D.价格发现功能
32、证券发行人可以分为__。
A.个体户
B.公司(企业)
C.政府和政府机构
D.金融机构
33、证券市场按其层次结构可以分为__。
A.股票市场和债券市场
B.发行市场和流通市场
C.一级市场和二级市场
D.初级市场和次级市场
34、__的目标是保证并提高客户对销售机构产品和服务的满意度,维护销售机构与客户关系的稳定和发展。
A.客户调查
B.客户追踪
C.业务跟进
D.加强沟通
35、特雷诺指数考虑的是____
A:
总风险
B:
市场风险
C:
非系统风险
D:
部门风险
36、债券的久期综合考虑了__对债券价格的影响,是一个较好的利率风险衡量指标。
A.到期时间
B.债券发行主体
C.债券现金流
D.市场利率
37、连续两个开放日发生巨额赎回时,基金管理人可以采用的方法包括__。
A.采用部分延期赎回,并立即向中国证监会备案,在3个工作日内,在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法
B.接受全额赎回
C.暂停接受赎回申请
D.对已经接受的赎回延缓支付赎回款项,在正常支付时间后20个工作日内支付,并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告
38、基金营销实务中,客户投诉的根本原因是__。
A.销售机构提供的服务不够齐全
B.客户没有得到预期的服务
C.客户对基金销售机构的服务预期过高
D.销售机构对基金业务规则解释不够详尽
39、关于基金税收,下列说法正确的是____
A:
对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
B:
企业投资者买卖基金份额征收印花税
C:
对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入,不征收企业所得税
D:
企业投资者从基金分配中获得的收入,征收企业所得税
40、基金管理人只有不断开发出能够满足客户需求的多样化的基金____供客户选择,才能不断扩大业务规模。
A:
产品
B:
价格
C:
规模
D:
服务
41、目前我国主要的场外交易市场有__。
A.证券交易所
B.代办股份转让系统
C.非上市股份有限公司股份报价转让试点
D.银行间债券市场
42、下列各项中,属于基金面临的外部风险的是__。
A.经营风险
B.管理水平风险
C.职业道德风险
D.合规风险
43、LOF基金份额的场内赎回申报单位为__。
A.10元人民币
B.10份基金份额
C.1份基金份额
D.1元人民币
44、____年,中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市,标志着我国全国性基金市场的诞生。
A:
1992
B:
1993
C:
1994
D:
1995
45、开放式基金终止并报中国证监会备案后____个工作日内应由基金清算小组予以公告。
A:
5
B:
2
C:
3
D:
10
46、基金销售机构从事基金销售活动,不得__。
A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
C.募集期间对认购费用打折
D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
47、既注重资本增值又注重当期收入的基金被称为__。
A.平衡型基金
B.增长型基金
C.收入型基金
D.防御型基金
48、下列属于金融衍生工具的有__。
A.金融远期合约
B.金融债券
C.金融期权
D.金融互换
49、《证券投资基金托管资格管理办法》规定,拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于人,并具有基金从业资格。
____
A:
3
B:
5
C:
8
D:
15
50、关于ETF上市后应遵循的交易规则,下列说法正确的有__。
A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
B.实行价格涨跌幅限制,涨跌幅设置为10%,从上市首日开始实行
C.基金申报价格最小变动单位为0.01
D.买入申报数量为1000份及其整数倍,不足1000份的部分可以卖出
51、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。
A.高久期高信用债券基金
B.高久期低信用债券基金
C.低久期高信用债券基金
D.低久期低信用债券基金
52、上海证券交易所于____年开始正式开市营业。
A:
1989
B:
1990
C:
1991
D:
1992
53、封闭
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