科创板股票投资知识测试题库Word文件下载.docx
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00至15:
30
B.每个交易日的15:
05至15:
30为盘后固定价格交易时间,当日
15:
00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易
C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的,应当提交收盘定
价委托指令
D.投资者只能在每个交易日的15:
30提交盘后固定价格交
易的申报
5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易,不包括以下(C)。
最优五档即时成交剩余撤销申报
最优五档即时成交剩余转限价申报
C.双方最优价格申报
D.对手方最优价格申报
6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述,不正确的是(C)。
A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制
B.首次公开发行上市的科创板股票,上市后的前5个交易日不设价
格涨跌幅限制
C.首次公开发行上市的科创板股票,仅在上市首日不设价格涨跌幅
限制
D.首次公开发行上市的科创板股票,上市后第6个交易日开始,适
用20%的涨跌幅限制
7、科创板股票自(D)起可作为融资融券标的。
A、上市交易满1个月
B、上市交易满2个月
C、上市交易满3个月
D、上市首日
8、关于科创板股票买卖申报的表述,下列不正确的是(D)。
A.通过限价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于200
股
B.通过市价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于200
C.卖出科创板股票时,余额不足200股的部分,应当一次性申报卖
出
D.投资者卖出科创板股票,单笔申报数量只能是
200股
9、关于投资者参与科创板股票交易的表述,不正确的是(D)。
投资者应审慎开展科创板股票交易
投资者不得滥用资金、持股等优势进行集中交易,影响股票交易价格的正常形成机制
C.可能对市场秩序造成重大影响的大额交易,投资者应选择适当的交易方式,根据市场情况进行分散交易
D.投资者可以根据自身需要,运用大量资金优势进行集中交易
10、以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述,不正确
的是(C)。
研发投入规模大、盈利周期长
技术迭代快、风险高
C.收入稳定、快速盈利
D.严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商
11、以下关于科创板新股发行询价定价的表述,错误的是(C)。
科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向
科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导
C.个人投资者可以参与科创板新股定价
D.科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资
者
12、以下关于投资者参与科创板新股申购的表述,不正确的是(D)。
根据投资者持有的上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值确定其网上可申购额度
符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000元以上的投资者可以参与网上申购
C.每5000元市值可申购一个申购单位
D.每一个新股申购单位为1000股
13、下列关于科创板上市公司表决权差异安排的表述,哪项不正确
C)。
A.发行人在首次公开发行并上市前不具有表决权差异安排的,不得在首次公开发行并上市后以任何方式设置此类安排
上市公司章程应当规定每份特别表决权股份的表决权数量
C.普通股份与特别表决权股份具有的所有股东权利完全相同
D.每份特别表决权股份的表决权数量应当相同,且不得超过每份普
通股份的表决权数量的10倍
14、特别表决权股份按1:
1的比例转换为普通股份自(A)生效。
A、股份转换相关情形发生时
B、股份转换相关情形发生的次日
C、相关股份转换登记时
D、相关股份转换登记的次日
15、下列关于科创板股票发行上市审核的表述,不正确的是(D)。
科创板发行人申请股票首次发行上市,应当向上交所提交发行上市申请文件
上交所对科创板发行人的发行上市申请文件进行审核
C.审核通过后,上交所将审核意见、发行上市申请文件及相关审核
D.科创板发行人申请股票首次发行上市,应当向证监会提交发行上
市申请文件
16、关于上交所对科创板发行上市审核的表述,正确的是(A)。
上交所通过提出问题,发行人回答问题的方式对发行上市申请文件进行审核
上交所仅关注发行人是否符合上市条件
C.上交所不对发行人披露的信息进行审核
D.上交所不关注发行人发行上市申请文件及信息披露内容的真实、
准确、完整
17、以下关于发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市环节信
息披露的表述,不正确的是(D)。
发行人应按照中国证监会制定的信息披露规则,编制并披露招股说明书
发行人应当保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、完
整
C.发行人在发行上市申请文件中披露的内容应当简明易懂,语言应
当浅白平实
D.对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息,发行人可
以有选择地披露
18、以下关于上交所出具的同意科创板发行人的发行上市审核意见,
以下表述不正确的是(D)。
不表明上交所对发行上市申请文件的真实性、准确性、完整性作出保证
不表明上交所对发行人所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证
C.不表明上交所对该股票的投资价值作出实质性判断或保证
D.表明上交所对该股票的投资价值作出实质性判断或保证
19、以下关于科创板股票退市风险警示的表述,不正确的是(D)。
科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间,不进入风险警示板交易
科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间,不适用风险警示板交易的相关规定
C.科创板上市公司股票被实施退市风险警示的,在公司股票简称前
冠以“*ST”字样
D.科创板上市公司股票不实施退市风险警示
20、以下关于科创板股票退市流程的表述,不正确的是(D)。
科创板股票退市流程中取消了暂停上市、恢复上市环节
已退市的科创板企业不再设置专门的重新上市环节
C.科创板股票的退市整理期的交易期限为30个交易日
D.科创板公司股票进入退市整理期的,投资者将不可阅读上市公司
公告
21、与上交所主板相比,下列关于科创板退市制度的表述,哪项不正确(D)。
较主板更为严格,退市时间更短,退市速度更快
新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形
C.明显丧失持续经营能力,仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商
业实质的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市
D.退市情形与上交所主板完全一致
22、以下关于上交所对科创板上市公司信息披露监管的表述,错误的是(C)。
上交所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式,进行信息披露事中事后监管
上交所对科创板上市公司信息披露文件实施形式审核,对其内容的真实性不承担责任
C.上交所不得对科创板上市公司信息披露实施事前审核
D.科创板上市公司和相关信息披露义务人应当在上交所网站和中国
证监会指定媒体上披露信息披露文件
23、科创板存托凭证在上交所上市交易,以(A)为单位,以(A)
为计价货币,计价单位为每份存托凭证价格。
A、份,人民币
B、份,美元
C、股,人民币
D、股,美元
24、通过限价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于(A)
股,且不超过(A)万股;
A.20010B.10010C.20020D.10020
(B)申报适用于有价格涨跌幅限制股票与无价格涨跌幅限制股票(B)竞价期间的交易。
A限价;
连续;
B市价;
C限价;
集合;
D市价;
26、投资者参与科创板交易,应当使用(
A.沪市B.深市C.
A)A股账户
债市D.沪深通用
27、科创板退市制度较主板更为(D),退市时间更(D),退市速
度更(D);
退市情形更多,新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形;
A.宽松长慢
B.宽松短慢
C.严格长慢
D.严
格短快
28、盘后固定价格交易是指在收盘集合竞价结束后,上海证券交易所系统按照(A)优先顺序对收盘定价申报进行撮合,并以当日收盘价成交的交易方式。
每个交易日的(A)作为盘后固定价格交易时间。
时间;
05-15:
价格;
00-15:
29、科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制,首次公开发行上
市的股票,上市后的前(D)个交易日不设涨跌幅限制
A.1B.2C.3D.5
30、科创板企业可能存在首次公开发行前最近(C)个会计年度未能
连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形,可
能存在上市后仍无法盈利、持续亏损、无法进行利润分配等情形。
A.1B.2C.3D.4
31、投资者参与科创板交易不包括以下方式:
(D)
A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.做
市商交易
32、个人投资者参与科创板股票交易,下列不符合条件的:
(C)
A:
申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均
不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证
券);
B:
参与证券交易24个月以上;
C:
申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币20万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);
D:
风险承受能力等级为积极型;
33、科创板存托凭证以份为单位,以人民币为计价货币,计价单位为每份存托凭证价格(A)
A.对B.错
34、科创板业务中,通过市价申报买卖时,单笔申报数量应不超过
(A):
A.5万股B.10万股C.100万D.不设置限制
35、下列关于科创板业务的表述,不正确的是(D):
科创板上市就可以成为融资融券标的;
科创板卖出时,余额不足200股的部分,应当一次性申报卖出;
科创板的交易数量是以200股为标准;
D.科创板上市首日涨跌幅为20%
36、对科创板股票竞价交易实行涨跌幅限制,涨跌幅比例为(C):
A.5%B.10%C.20%D.30%
37、科创板股票上市首日可作为融资融券标的(A)
38、公司上市时未盈利的,在公司实现盈利前,控股股东、实际控
制人自公司股票上市之日起(C)个完整会计年度内,不得减持首发前
股份?
A.
1B.2C.3D.4
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