高级经济学 第三章 产权理论Word文档下载推荐.docx
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♦④转让权:
将资产的所有权或其他权利转给他人的的权利。
♦⑤抵押权:
将资产作为达到某种经济目的之担保的权利。
♦(5)产权应该是明晰有界的,即财产范围的界定是清晰的,而且能够以什么方式(或不能够以什么方式)使用或拥有这些财产的规定也是明确的。
明确的产权边界是资源有效率交换和使用的前提条件。
♦(6)产权是一种社会工具,它的作用在于帮助从事经济活动的人们形成一种可以合理把握其财产的预期。
产权是对财产权利的规定,也是人们如何受益或如何受损的一种界定。
它规定了人们可以做什么,不可以做什么,可以获得什么,不可以获得什么。
产权的这种性质保障了经济活动的动力,从这个意义上来说,产权是社会的一种动力装置与制度安排,它能有效地规范人们的行为,使人们行为的外部性内部化。
♦2、产权定义:
♦产权是由社会规定的关于财产的一组权利,这些权利描述了一项财产的所有者能够在法律保护下支配、使用其财产,从事经济活动,增进自己的福利。
法律保护其财产的完整性并使之免受他人的侵占。
♦结论1:
市场经济中的交换,实质上是产权的交换,因而产权制度是市场经济得以有效运行的必要前提条件。
市场经济的基础是产权制度。
♦结论2:
在明确由法律系统界定的产权中,法律在界定和改变所有权上拥有权威性,唯一性。
任何团体、机构、部门未经法律许可不得随意改变产权边界,这样才能建立起严肃有效的产权制度。
♦结论3:
市场经济是法制经济。
♦三、产权与交易费用
♦谈到产权,不可避免地要涉及交易费用概念。
尼汉斯在新帕尔格雷夫经济学大辞典里把交易费用看成是起因于产权的转移,即由于产权的分散和交易才导致交易费用的存在。
♦这就是说,在一个人的世界里虽然存在生产费用,但由于没有产权,也不需要交易,从而也就不存在交易费用。
从这个角度看,交易费用产生于产权主体之间的交易摩擦。
正是在这种意义上,斯蒂格勒和威廉姆森都把交易费用形象地比喻为物理学中的摩擦力。
♦我们知道,在传统的新古典主义经济学中是没有交易费用的,是科斯在1937年首先把交易费用因素引入经济学的分析框架,此后,人们运用交易费用分析方法,推动了经济学的许多新发展。
但是,交易费用并没有取得一个一致的意见。
在经典的交易费用论文中,科斯把交易费用主要概括为发现相对价格的成本和签订合约的成本。
♦但是,后来的一些经济学家趋向于把交易费用作更宽泛的理解,认为交易费用就是一切制度运行的成本,是除生产费用以外的一切成本。
♦马修斯对交易费用所下的定义。
他认为,交易费用是事前发生的为达成一项合约而支付的成本和事后发生的监督、贯彻该项合约而支付的费用。
从这一定义来理解,那么,交易费用可以细分为以下六个方面的费用支出:
♦
(1)搜寻有关价格分布、产品质量和劳动投入的信息;
♦
(2)为寻找对已有利的价格或交易位置,买卖双方进行的讨价还价;
♦(3)合约签订过程中的各项开支;
♦(4)监督合约的执行,了解对方是否遵守合约的条款;
♦(5)当发现对方违约时,强制合约执行,并发现所造成的损失;
♦(6)保护产权,以防止第三者侵犯。
♦结论:
交易费用起源于产权交易,产权制度的不同安排,直接影响交易费用的大小。
(程启智,2004)
♦四、产权的功能
1.产权有助于人们在交易时形成合理的预期。
在一个资源稀缺的外部世界,人们不仅为争夺资源而相互竞争,而且还相互合作。
无论是竞争还是合作,作为一个有序的竞争与合作秩序的形成,是以人们有合理的预期为前提的。
即使简单的以物易物的交换活动,也离不开合理的预期。
换句话说,交易双方都相信任何一方不会使用超经济的力量将自己的物品掠走。
人们之所以会形成这一合理预期,是因为产权界定了人们之间财产权利的边界。
♦2.产权为人们的经济活动提供了激励。
由于产权明确地界定了人们在行使权利过程中的行为边界,以及如何承担其成本,如何从中受益的边界,也就明确界定了其行为主体的权责利关系。
这样,人们在市场交易的活动中既有动力,又有压力,并有积极性去追求产权所能带来之利的最大化和成本的最小化。
♦3.产权可以提高资源配置的效率。
明确界定的产权,使公平、自由的市场交易成为可能。
而产权内部的不同权利的可分割性和分离性,有利于人们实行专业化分工,提高经济效率,并可获得分工和交换的好处;
产权的可让渡性,使资源能够十分容易地不断从利用效率和配置效率较低的地方,交换和流动到效率更高的地方,直至最优状态。
♦上述三个方面的产权功能,是相互联系的。
明确界定的产权,可以使人们形成合理的预期,这样人们在竞争与合作的产权交易过程中,就会有积极性追求自身利益的最大化,而产权主体的这一最大化自利行为过程,也就是产权的不断界定与资源的最优配置过程。
(程启智,2004)
♦五、产权的起源与资源配置
♦产权,作为人类社会一项重要的制度安排,是与资源配置相关联的,也就是说,它是为了界定人们利用稀缺资源之间关系而存在的。
因此,产权经济学从资源配置的角度研究了产权的起源。
♦1、诺思的排他性公有产权起源模型
♦诺思认为,在人类的史前时期,人类赖以为生的动植物的供应是无限的。
因此,每个新增劳动力的报酬便都是固定不变的,也就是说,在那时人类社会不存边际收益递减规律的制约,以致于人口的增长会导致产出成比例地增长。
♦如果某一地区的人口扩张威胁到食物的供应时,群落就会分化并迁移到新的地区。
所以,只要动植物资源是不稀缺的,当时就没有必要建立排他性产权,也就是说,建立动植物资源的排他性产权无收益可言,而成本十分昂贵,于是,自然资源被当作共有财产,由人类自由获取。
直到人口扩大到动植物资源的供给被充分利用的程度,人口的进一步扩张就会导致狩猎和采集劳动的边际产品的下降;
另一方面,人口压力持续增大,使得人类为争夺日渐稀缺资源的竞争激烈起来,并使获取自然资源的劳动时间变得相对“昂贵”,这时,建立自然资源的排他性产权便是有利可图的了。
♦所以,诺思总结道:
“解决史前人类所面临的公有财产的两难困境的办法就是建立排他性的公有产权。
当动植物相对人类人口的需求还算丰盛的时候,就没有激励机制去承担因建立对动植物的产权所产生的费用。
只有在稀缺性增大的过渡时期,才值得去承受建立和行使产权所必需的费用。
”(诺思,1981,中译本(下同),第95页)
♦从产权演变的历史来看,最初的排他性公有产权是出现在原始农业中。
因为农业的产权效率优于狩猎业。
♦这种排他性公有产权,首先是不准外来者享用该群落的公有资源;
然后才制定规则、禁忌和戒令,限制内部人员开发和利用资源的程度。
由于群落的规模较小,就能够比较容易地监督其成员的活动,以确保集体行为不至于过分使用公有的、受到保护的稀缺的土地资源。
所以,当时建立的产权虽然是群落公有制,但是,其效率相当于私有产权的效率。
♦2、德姆塞茨的私有产权起源模型
♦与诺思的人口压力模型不同的是,德姆塞茨的产权起源模型是从外部性内部化的角度分析在资源的稀缺性及相对价格变化的条件下,人们如何建立起私有产权。
德姆塞茨的案例取自于加拿大东部的印第安猎人在18世纪初建立的土地私有产权制。
在这之前,印第安人可以在他们共有的土地上自由地狩猎。
由于在皮货商业贸易之前,他们的狩猎活动是自给自足的,虽然也存在外部性,即一个人随心所欲地打猎必造成对其他猎人的成本,但是,这一结果对其他人的影响是“微乎其微的,谁也不会放在心上”,所以,在皮货贸易之前缺少建立排他性产权的激励。
♦随着皮货商业贸易的发展,皮毛的价值大大提高了,印第安人的狩猎目的也随之从自给自足转变到出售皮毛上来。
由于狩猎场是共有的,谁也没有兴趣投资,于是就发生了过度狩猎,前一次成功的狩猎便成为强加于以后打猎者的外部性。
这时,为解决外部性而建立排他性产权的重要性突现出来,即只有建立了私有产权,人们才有积极性投资,以收益最大化目标进行资源配置,而不是过度狩猎。
同时,在森林地区建立排他性产权的成本较平原地区为低,而森林地区野兽的皮毛价值又远高于平原地区野兽的皮毛价值。
所以,当时的印第安人在加拿大东部地区而不是在美国西南部平原地区成功地建立起了土地私有产权制度。
♦德姆塞茨最后总结道:
内部化主要来自于经济价值的变化,新技术的发展和开发新市场所产生的变化,以及以往的产权不再适应这种变化,这时,只要内部化的收益大于内部化的成本,人们就会适应其变化,建立新的产权制度以使外部性得到内部化。
♦3、产权与资源的稀缺性
♦
(1)产权与资源的稀缺性有关,换句话说,如果资源不稀缺,人们就没有必要建立排他性产权。
所以,从产权的最初起源看,当资源的稀缺性达到一定的程度时,人们为了合理地配置资源,以满足其经济利益的最大化,需要通过建立产权制度来界定人们在利用稀缺资源中的权利关系。
♦
(2)在人类社会历史的发展过程中,资源的稀缺性是由多种不同的原因引起的,既可能是由于人口扩张的压力,也可能是由于新的市场机会的出现,还可能由于知识和技术的变化,等等。
总之,一旦新的因素打破了原有产权制度的均衡状态后,就会引起人们对新产权制度的需求,以适应变化了的环境。
♦(3)资源的稀缺性只是产权产生或变迁的必要条件,还不是充分条件,换句话说,即使因技术和市场条件的变化引起了资源的稀缺性变化,但是,如果建立排他性产权的成本大于其收益,人们仍然没有动力建立排他性产权,资源的无效配置状态便仍然如故。
只有当外部性内部化的收益大于其成本时,新的产权制度才有可能提供出来。
♦4.公有产权并非注定就是没有效率的,而劣于私有产权。
从诺思提供的案例来看,只要公有产权对外具有排他性,同时对内可以有效地监督和管束成员的外部性行为或搭便车的机会主义行为,它仍然是可以有效率地存在下去的,并可兼顾公平。
当然,监督和管束成员的有效性,取决于公有产权的规模不能太大以及对内部成员控制的正式和非正式制度安排的有效性。
♦六、产权制度的建立:
♦1、武力建立:
需要花费代价。
♦2、依赖法律建立产权制度:
执行这一制度的费用小于每个私人分别单独使用武装来保护土地财产所有权的成本总和。
这就是国家和政府由人们向政府交纳一定税费,由政府建立武装力量来维护所有者的产权并保障人们的产权所有。
产权制度作为一种社会安排,具有节省费用的作用,以低成本的方式解决人们在使用资源中的冲突。
♦案例3-1:
共有地的悲哀
♦人们对产权的要求,是由于对稀缺资源的争夺性使用所造成的,这是分析产权起源的逻辑上的起点。
只有当资源相对于社会需要变得日益短缺时,才会出现改变所有权或建立私人产权的需要。
♦经济学家哈丁描述了“共有地的悲哀”
♦设想生活在一个中世纪小镇上。
该镇上的人从事许多经济活动,其中最重要的一种是养羊。
镇上的许多家庭都有自己的羊群,并出售用以做衣服的羊毛来养家。
♦当我们的故事开始时,大部分时间羊在镇周围土地的草场上吃草,这块地是该镇的共有地。
其产权归镇全体居民所有,没有一个家庭可以单独拥有这块土地。
相反,镇里所有的居民集体拥有这块土地,所有的居民都被允许在这块地的草场上放羊。
集体所有权很好地发挥作用,因为土地很大,只要每个人想要在这块土地上放牧,都可以得到允许。
♦这时镇上这块共有地就不是一种竞争性资源,而是一种共有资源。
镇上每个居民都可以在草场上免费放羊而不需支付任何费用。
♦时光流逝,镇上的人口在增加,在镇共有地草场上放养的羊群也在日益增多。
由于羊的数量日益增加而土地是固定不变的,可以预料会有一天,土地开始失去自我养护的能力。
土地上的草刚刚长出来就会被饥饿的羊群吃掉,这时土地变得寸草不生了。
由于共有地上没有了草,养羊已经不可能了,可以想到,该镇曾经繁荣的羊毛业也会消失,许多家庭都会失去赖以生活的经济来源。
♦是什么原因造成了这种悲剧呢?
为什么牧羊人让羊繁殖得如此之多,以至于毁坏了镇的共有地呢?
原因是社会与私人的激励是不相同。
避免草地破坏需要依靠牧羊人的集体行动。
如果牧羊人可以共同行动,他们就应该使羊群繁殖减少到共有地可以承受的规模。
但没有一个家庭愿意减少自己羊群的规模,因为每家多养一只羊,就可以多获得一定的收益,而减少养羊的行动只能使自己的收入减少。
♦实际上共有地悲剧的产生是因为外部性的存在。
当一个家庭的羊群在共有地上吃草时,它就减少了其他家庭的羊群可以吃到的草。
由于人们在决定自己拥有多少羊时,并不考虑这种负的外部性,结果羊的数量就会恶性膨胀,最终超过了该土地所能承载的最大羊群的数量。
♦如果可以预见到这种悲剧,镇里可以用各种方法解决这个问题。
它可以控制每个家庭的羊群数量,通过对羊征税把外部性内在化,或者拍卖有限量的牧羊许可证。
这就是说中世纪的小镇可以用现代社会解决污染问题的方法来解决放牧过度的问题。
♦但是,土地还可以用一种简单的方法解决这个问题。
它可以把土地分给每个家庭,每个家庭都可以把自己的一块地用栅栏围起来,并使之免于过度的放牧。
用这种方法,土地就成为私人物品而不是共有资源。
在17世纪英国圈地运动时期实际上就是出现了这种结果。
♦共有地悲剧是一个有一般性结论的故事:
当一个人使用共有资源时,他减少了其他人对这种资源的享用。
由于这种负的外部性,共有资源往往被过度使用。
政府可以通过管制或税收来减少共有资源的使用来解决这个问题。
有时也可以通过明晰产权,把共有资源变为私人物品,从而提高资源配置的效率。
♦数千年前人们就已经知道了这个结论。
古希腊哲学家亚里士多德曾经一针见血地指出过共有资源所存在的问题:
“许多人共有的东西总是被关心得最少,因为所有人对自己东西的关心都多于与其他人共同拥有的东西。
”
对共有资源的使用难以达到有效率的状态。
♦案例3-2:
大象和黄牛,为什么黄牛没有绝种?
♦在整个历史上,许多物种都遭到了灭绝的威胁。
当欧洲人第一次到达北非洲时,这个大陆上野牛的数量超过6000万头。
但在19世纪期间猎杀的野牛是如此之多,以至于到1900年在政府开始保护这种动物之前,这种动物只剩下400头左右了。
在现在的一些非洲国家,由于偷猎者为取得象牙而捕杀大象,大象已经面临着类似于灭绝的困境。
♦但并不是所有具有商业价值的动物都面临着这种威胁。
例如黄牛是一种有价值的食物来源,但没有人担心黄牛将很快灭绝。
实际上,对牛肉的大量需求使人们开始大量饲养黄牛,从而保证了这种动物延续地繁衍。
♦为什么象牙的商业价值会威胁到大象的生存,而牛肉的商业价值却成为黄牛的护身符呢?
原因是大象是共有资源,而黄牛是私人物品。
大象自由自在地漫步于热带雨林地区而不属于任何人。
每个偷猎者都有尽可能多地猎杀他们所能找到的大象的激励。
由于偷猎者人数众多,每个偷猎者很少有保护大象种群的激励。
♦与此相比,黄牛生活在私人所有的牧场上。
每个牧场主都尽极大的努力来维持自己牧场上的牛群,因为他能从这种努力中得到收益。
♦政府试图用两种方法解决大象问题。
一些国家,例如,肯尼亚、坦桑尼亚和乌干达,已经把猎杀大象并出售象牙作为违法行为。
但这些法律一直很难得到实施,而大象种群继续在减少。
与此相比,另一些国家,例如,博茨瓦纳、马拉维、纳米比亚和津巴布韦,通过允许人们捕杀大象,但只能捕杀作为自己财产的大象而使大象成为私人物品。
地主们现在有了保护自己土地上大象的激励了,结果在这些土地上,大象的数量开始增加。
由于私有制和利润动机在起作用,非洲大象会在某一天也像黄牛一样安全地摆脱灭绝的厄运。
♦七、有效率的经济组织是经济增长的关键
♦1、诺斯假说。
♦以往的经济增长理论研究的视角主要集中在技术进步、资本存量和人力资源投资等方面,认为投入要素数量的增加,导致产出的增长,或者认为技术变革是经济增长的关键。
如果说经济增长直接依赖于投资的增加和技术创新,那么在什么条件下,更有利于技术创新和资本存量的增加呢?
♦诺斯假说:
♦有效率的制度安排是促进经济增长的关键。
一个有效率的经济组织在西欧的发展正是西方世界兴起的主要原因。
♦这里诺斯提出的有效率的经济组织,主要是指与产权制度相联系的经济制度。
♦诺斯认为:
♦经济增长主要依靠为追求自身利益而从事创新活动的人们所推动的,社会必须设计出一种机制,使经济活动的社会收益接近于私人收益率,以便促使人们从事社会所需要的经济活动。
♦在现实经济中,如果出现私人收益小于社会收益,或者出现私人收益与社会收益的不一致,或者第三方未经同意便会获得某些收益或付出某些代价,这就是外部效应。
第三方未予支付或通过少支付就得到了额外的好处。
这种现象称为外部经济。
如基础科学的研究;
第三方未得到补偿而为他人的某项活动支付了额外的代价,这就是外部不经济。
如环境污染。
♦当某种经济活动的私人收益大大小于社会收益时,人们就缺乏足够的兴趣和动力去出事这种活动,以至于使这种活动的数量或规模无法达到社会所需要的水平。
♦当私人成本超过私人收益时,个人常常不会去从事这项对社会来说可能是极为有利的活动,只有当产权制度建立并实施以后,产权所有者能够充分享受其经济活动的收益时,人们才有动力去从事这样的活动。
♦2、历史上关于产权制度的案例:
♦
(1)荷兰的土地产权制度的建立
♦在历史上,荷兰是先于英国获得经济持久增长的国家。
♦荷兰的国内资源相对有限,1500年荷兰宣布废除庄园制度,把劳动力从庄园的束缚下解放出来。
可以自由地为自己利益的极大化而有效地使用与配置资源。
土地实现了私有化,小农场的业主兼经营者不再受公田的限制,可以迅速适应市场需求从事生产。
由于业主的经营活动能得到相应的回报,他们有足够的动力从事生产经营。
市场交易的发展和拓展又反过来促进了农业和工业生产的专业化。
在这一历史时期虽然存在着技术进步,但专业化分工和有效的资源配置为特征的新式农业生产方式,却是促进经济增长与海外贸易的根本推动力。
♦
(2)英国的专利权保护和股份公司制度
♦1700年英国取代荷兰成为世界上最有效率、发展最快的国家。
重要原因是英国在彻底的资产阶级革命中,发生了以反对封建专权和建立私人产权为核心的经济组织的社会经济制度的变革。
圈地以土地专属所有权的形式来提高土地的利用效率,建立了土地私有制,这提高了耕作者利用更有效技术的收益,成为推广应用先进农业技术的制度保证。
促进制造业发展的重要制度措施是专利权制度和股份有限公司制度。
专利权保护的是知识产权,有了专利的保护,人们就会努力钻研技术,以追求生产中潜在的利润,这无疑鼓励和促进了技术创新。
♦在1700年英国股份公司开始大量兴起,保险业开始建立,证券公司、资本市场和中央银行的全面建立,使适宜资本主义经济增长的制度框架逐步形成。
♦(3)法国在近代的衰落
♦法国实行的是封建君主专制制度,封建王室常年卷入政治斗争,不能建立一套提高经济效率的所有权,结果在经济上陷入了停顿。
王室为阻止其收入的下降,采取了一系列阻挠市场广泛发展的财政政策,各地被国内的关税制度人为地分割孤立起来,甚至在那些有限地区性市场内,市场的扩大也倍受限制。
不仅行会被授予特权,连出售某些种类的农产品的权利也被看作特权。
当时的王室只对艺术品和奢侈品的制造感兴趣,而对民用工业部门的效率毫不关心,发明创造也得不到鼓励。
♦(4)西班牙的土地产权问题
♦在西班牙,牧羊主交付的税金是王室三大财政收入之一。
为了确保收入,西班牙制定了一系列有利于牧羊主的法令。
如在15-16世纪,撤除了农民在公有土地上圈占的土地,牧羊主只需缴纳低微的土地租金,就可以到任何地方去放牧。
由于土地的产权制度被破坏,农地被羊群践踏,农民的土地和劳动权利得不到保障,导致农田大面积抛荒,于是西班牙发生了一次又一次的饥荒,就更谈不上对农田技术的改进了。
在西班牙的很多地方,没有人能够说:
“这是我的,那是你的。
”因为一个人的财产与土地使用权很可能被一些突如其来的法令、命令所没收或无偿出让给别人。
结果人们被迫放弃各种生产性职业,商业和工业也全面萎缩和衰落。
♦第二节产权制度的演进与科斯定理
♦一、产权制度的决定:
每一项具体的产权安排都是由人们对这项制度的需求与供给的相互作用所决定的,而在制度需求与制度供给背后起支配作用的,实质上是制度运行的成本与收益。
♦维持公有产权有效运行所需费用很高,以至于一部分或大部分成本抵消了合理提供的公共产品所带给人们的效用。
♦拉坦认为:
对产权制度变迁规律的理解还应从制度供给方面来研究。
制度变迁的条件是与技术变迁密切相连的,当科学包括社会科学和有关专业知识出现进步时,制度变迁的供给就会随之增加。
♦二、外部损害与私人产权安排
♦1、建立产权制度的目的:
在个人使用财产的行动与自己收益之间建立某种可以合理预期的联系,使一个人的权利、行为和收益达到内在的统一,在人们普遍地追求自身利益的社会中,产权制度的安排能够对经济活动产生强烈的激励作用,产权安排实质上是提高经济效率的制度保障。
♦最早将产权与外部效应联系起来,主张通过界定私人产权来解决外部损害问题的经济学家是科斯。
科斯认为外部效应的存在并不必然导致政府的干预,资源稀缺也不是政府管制的理由,解决外部效应问题的关键是对资源界定明确的产权关系,然后,人们可以通过价格机制进行产权交换,以达到资源的合理使用。
♦2、行政手段缺乏效率:
♦
(1)政治压力会导致错误的配置;
♦
(2)缺乏本应由市场决定的收益或成本的精确货币化的标准。
♦(3)行政机构不可能拥有资源使用者所具有的专业知识、技能和信息,也不可能了解消费者对产品和劳务的偏好。
♦(4)收集信息需要花费时间和费用,依赖行政手段所收集的信息缺乏准确性和完整性。
♦三、零交易费用假定下产权的经济分析:
♦1、科斯第一定律:
只要法定权利可以自由交换,且交易成本等于零,那么法定权利的最初配置状态对于资源配置效率而言是无关紧要的。
♦2、产权与资源配置:
1960年科斯发表了《社会成本问题》一文,提出了一个著名的论点无论哪一方拥有产权,都能带来资源的有效配置。
♦案例3-3:
牛群侵害庄稼
♦一个农场主和
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