上半年吉林省证券从业资格考试证券市场参与者考试题Word格式文档下载.docx
- 文档编号:20821646
- 上传时间:2023-01-25
- 格式:DOCX
- 页数:4
- 大小:19.59KB
上半年吉林省证券从业资格考试证券市场参与者考试题Word格式文档下载.docx
《上半年吉林省证券从业资格考试证券市场参与者考试题Word格式文档下载.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《上半年吉林省证券从业资格考试证券市场参与者考试题Word格式文档下载.docx(4页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
4.上市公司申请发行新股,要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实勤勉地履行职责,最近______内未受到过中国证监会的行政处罚,最近______内未受到过证券交易所的公开谴责。
()A.12个月16个月B.36个月36个月C.12个月12个月D.36个月12个月
5.()反映证券或组合对市场变化的敏感性。
A.&
beta;
系数B.标准差C.市盈率D.市净率
6.询价分为初步询价和累计投标询价。
发行人及其主承销商应当通过______确定发行价格区间,在发行价格区间内通过______确定发行价格。
__A.累计投标询价;
初步询价B.初步询价;
投票C.初步询价;
累计投标询价D.累计投标询价;
投票
7.遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的__。
A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期
8.基金管理公司内部控制的__要求通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内部控制制度的有效执行。
A.健全性原则B.有效性原则C.相互制约原则D.成本效益原则
9.最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是()。
A.股权融资B.债务融资C.内部融资D.向金融机构借款
10.按照深圳市场B股清算交收模式,中国结算深圳分公司在__执行二类指令对盘。
A.T+4日B.T+3日C.T+2日D.T+1日
11.证券交易所决定接纳或开除会员应在__个工作日内向中国证监会备案。
A.5B.10C.15D.30
12.我国《上市公司证券发行管理办法》规定,非公开发行股票,发行对象均属于原前__名股东的,可以由上市公司自行销售。
A.10B.15C.20D.25
13.龙债券以()为基准。
A.欧洲美元定期存款单利率B.香港银行间同业拆放利率C.伦敦银行同业拆放利率D.中国人民银行同业拆放利率
14.关于投资者参与证券交易所债券质押式回购,下列说法中错误的是__。
A.投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的,债券回购的申报无效B.证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查,并确定其债券回购交易的最大融资额度C.证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时,应事先向投资者提交“债券回购交易申请表”D.投资者进行回购交易时,应提交有效签署的“债券回购交易申请表”
15.清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A.票面价值B.账面价值C.内在价值D.实际价值
16.2007年,我国财政部发行15500亿元人民币特别国债的目的是()。
A.增加国有商业银行的资本金B.弥补政府赤字C.扩大公共开支D.购买美元外汇
17.某股今年分红方案为10送2转增2派1.00元,登记日收市价为15元,则折合除权价为()元。
A.13.15B.11.22C.10.64D.10.07
18.ETF的汉译名称为__。
A.存托凭证B.交易所交易基金C.上市开放式基金D.指数参与份额
19.基金资产估值的对象是基金所持有的__。
A.全部负债B.全部资产C.高收益资产D.扣除负债后的资产
20.证券投资咨询人员有__行为的,中国证监会将视情节,认定其为市场禁入者。
A.挪用所管理的基金资产的B.出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的D.违反基金章程进行投资,造成重大经济损失的
21.封闭式基金采用上网定价方式发行时,每份基金单位发行价格为__。
A.1.00元B.1.00元C.1.02元D.1.03元
22.被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目__的,申报财务报表至少须包含重组完成后的最近一期资产负债表。
A.20%B.30%C.50%D.100%
23.下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件的是__。
A.根据法律、行政法规及其他有关规定,具备担任上市公司董事的资格B.具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及规则C.具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必须的工作经验D.具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性
24.按风险的起因不同,代理买卖证券的风险主要包括__。
A.基本风险和非基本风险B.基本风险和经营管理风险C.系统风险和非系统风险D.合规风险、管理风险、技术风险
25.清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A.票面价值B.账面价值C.内在价值D.实际价值
26.__于2000年7月制定了《中国证券分析师职业道德守则》。
A.中国证监会B.证券业协会C.证券分析师协会D.证券分析师专业委员会
27.当基金份额净值计价出现错误时,__应当立即纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
A.基金管理人B.基金托管人C.基金登记机构D.监管部门
28.下列不属于基金持仓结构分析的是__。
A.基金持仓股本规模B.股票投资占基金净值的比例C.债券投资占基金资产净值的比例D.某行业投资占股票投资的比例
29.证券交易所质押式回购实行__。
A.抵押库制度B.质押库制度C.扣押制度D.第三方看管
30.以下不属于资产配置需要考虑的因素是__。
A.投资期限B.税收考虑C.影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素D.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素
31.在核准制下,证券发行监管要以__为中心,增强信息披露的准确性和完整性。
A.中介机构尽职尽责B.行业自律C.加强监管D.强制性信息披露
32.个人股东亲自出席年度股东大会的,应当出示__。
A.本人身份证B.书面委托书C.持股凭证D.本人身份证和持股凭证
33.发审委委员连续任期最长不超过()届。
A.2B.3C.4D.5
34.证券回购的实质是__。
A.信用贷款B.抵押拆借资金C.发行债券融资D.杠杆融资
35.境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份,投资者不包括__。
A.外国的自然人、法人和其他组织B.中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织C.定居在国外的中国公民D.留学海归的中国公民
36.沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股,每一申购单位为()股。
A.1000B.10C.100D.1
37.关于上证红利指数,下列叙述不正确的是__。
A.上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本,以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势B.上证红利指数以2004年12月31日为基日,基点1000点C.上证红利指数每年末调整样本一次,也可临时调整,调整比例一般不超过10%D.于2005年首个交易日发布
38.根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利的是__。
A.期现套利B.市场内价差套利C.市场间价差套利D.跨品种价差套利
39.套利定价理论(APT)是由__提出的。
A.马柯维茨B.夏普C.罗斯D.特雷诺
40.我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满()年的创新试点类证券公司。
A.1B.2C.3D.4
41.证券交易所自律管理的内容包括__。
A.基金公司人员的聘任B.对基金上市交易的监控和管理C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
42.在证券自营业务的自营账户的审核和稽核制度中,以下不属于禁止行为的是__。
A.账外自营B.使用他人名义自营C.建立专用账户自营D.自营账户转让
43.境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求,通常__。
A.要求对公司的所有资产和负债进行评估B.对所有者权益进行评估C.仅对公司的无形资产进行评估D.仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估
44.__指对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等,一般用电话提示管理人。
A.电话提示B.书面警示C.书面报告D.定期报告
45.证券发行的最后环节是将证券推销给投资者。
发行人推销证券的方式不包括__。
A.直销B.自销C.包销D.代销
46.依据三次突破原则的方法是__A.速度线B.扇形线C.甘氏线D.百分比线
47.根据相关规定,证券公司经营证券自营业务的,自营股票规模不得超过净资本的__。
A.百分之五十B.百分之百C.百分之三百D.百分之五百
48.债券发行人的信用度越低,投资者所要求的收益率__;
债券发行人的信用度越高,投资者所要求的收益率__。
A.越高;
越低B.越高;
越高C.越低;
越低D.越低;
越高
49.上海证券交易所B股买卖委托,一个交易单位的标准为__股。
A.100B.500C.1000D.1500
50.下列各项不属于风险度量方法的是__。
A.波动性分析B.敏感性分析C.缺口分析D.名义值方法
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 上半年 吉林省 证券 从业 资格考试 证券市场 参与者 考试题