证券投资基金试题.docx
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证券投资基金试题
一、单选题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
如下各小题以给出4个选项中,只有一项最符合规定)
1、开放式基金是通过投资者向()申购或赎回实现流通。
A.基金托管人
B.基金受托人
C.基金管理公司
D.证券交易市场
原则答案:
c
解 析:
投资者投资于开放式基金时,她们可以随时向基金管理公司或销售机构申购或赎回。
2、证券投资基金诞生于()。
A.美国
B.英国
C.德国
D.法国
原则答案:
b
解 析:
证券投资基金是证券市场发展必然产物,在发达国家已有百年历史。
证券投资基金作为社会化理财工具,来源于英国投资信托公司。
3、资源配备方略中买入并持有方略对市场流动性规定()。
A.较高
B.适中
C.较低
D.极高
原则答案:
b
4、时间加权收益率反映了()在不取出状况下收益率,其计算将不受分自影响。
A.分红再投资
B.1元投资
C.100元投资
D.基金份额净值投资
原则答案:
b
解 析:
时间加权收益率反映了1元投资在不取出状况下(分红再投资)收益率,其计算将不受分红多少影响,可以精确地反映基金经理真实投资体现,现已成为衡量基金收
益率原则办法。
5、在二级市场买卖ETF时,申报价格最小变动单位为()。
A.0.0001元
B.0.001元
C.0.1元
D.0.01元
原则答案:
b
6、基金招募阐明书内容不涉及如下()方面。
A.风险警示内容
B.基金份额发售方式
C.基金合同摘要
D.基金持有人构造及前十名基金持有人
原则答案:
d
解 析:
基金招募阐明书应当涉及下列内容:
(1)基金募集申请核准文献名称和核准日期;
(2)基金管理人、基金托管人基本状况;(3)基金合同和基金托管合同内容摘要;(4)
基金份额发售日期、价格、费用和期限;(5)基金份额发售方式、发售机构及登记机构名称;(6)出具法律意见书律师事务所和审计基金财产会计师事务所名称和住所;(7)基金管理
人、基金托管人报酬及其她关于费用提取、支付方式与比例;(8)风险警示内容;(9)国务院证券监督管理机构规定其她内容。
7、普通,基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策机构是()。
A.投资决策委员会
B.风险控制委员会
C.董事会
D.基金份额持有人大会
原则答案:
b
8、马柯威茨均值方差模型所需要基本输入变量不涉及()。
A.证券盼望收益率
B.收益率方差
C.证券间协方差
D.证券贝塔值
原则答案:
d
解 析:
马柯威茨均值方差模型应用中需要预计各单个证券盼望收益率、方差,以及每一对证券之间协方差或有关系数。
9、依照关于规定,基金管理人应当自收到核准文献之日起()个月内进行开放基金募集。
A.2
B.3
C.1
D.6
原则答案:
d
10、()是衡量一种基金经营好坏重要指标,也是基金单位交易价格,计算根据。
A.基金规模
B.基金收益率
C.基金资产净值
D.基金赎回率
原则答案:
c
解 析:
基金资产净值是指在某一基金估值时点上,按照公允价格计算基金资产总市值扣除负债后余额,该余额是基金份额持有人权益。
基金资产净值是衡量一种基金经营业绩重要指标,也是基金份额交易价格内在价值和计算根据。
11、()阶段是基金托管人全面行使职责阶段。
A.订立基金合同
B.基金终结
C.基金运作
D.基金募集
原则答案:
c
解 析:
基金托管业务流程涉及四个阶段:
订立基金合同阶段是基金托管人介入基金托管业务起始阶段;基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务准备阶段;基金运作阶
段是基金托管人全面行使职责重要阶段;基金终结阶段是基金托管人尽责善后阶段。
12、积极型股票投资战略重要标志之一是()。
A.相机抉择
B.指数化投资
C.长期持有
D.投资高风险高收益产品
原则答案:
a
13、普通来说,资产配备情景综合分析法预测区间为()。
A.9~
B.6~8年
C.3~5年
D.1~2年
原则答案:
c
解 析:
普通来说,情景综合分析法预测期间在3~5年左右,这样既可以超越季节因素和周期因素影响,能更有效地着眼于社会政治变化趋势及其对股票价格和利率影响,也
为短期投资组合决策提供了恰当视角,为战术性资产配备提供了运营空间。
14、在契约型基金运作关系中,处在核心地位是()。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金监管机构
D.基金持有人
原则答案:
a
15、国内基金管理公司所有为()。
A.有限责任公司
B.股份有限公司
C.股份公司
D.合伙公司
原则答案:
a
16、当前,国内开放式基金最低认购金额普通为()人民币。
A.10000元
B.5000元
C.I000元
D.100元
原则答案:
c
解 析:
某些开放式基金在认购时会设定最低认购金额。
当前,国内开放式基金最低认购金额普通为1000元人民币。
17、下列基金类型中,实行实物申购、赎回机制是()。
A.ETF
B.货币基金
C.LOF
D.封闭式基金
原则答案:
a
解 析:
与普通开放式指数基金不同,ETF申购、赎回是采用实物形式。
实物申购与赎回只能以实物交付,只有在个别状况下(例如当某些成分股因停牌等因素无法从二级市场直
接购买),可以有条件地容许某些成分股采用钞票代替。
18、基金会计核算责任主体是()。
A.基金持有人大会
B.基金监管部门
C.基金持有人
D.基金管理公司
原则答案:
d
解 析:
公司会计核算以公司为会计核算主体,证券投资基金会计则以证券投资基金为会计核算主体。
公司会计责任主体是公司自身,基金会计责任主体则是对其进行会计核算
基金管理公司与基金托管人,其中前者承担主会计责任。
19、悲观债券组合管理者普通把()看作均衡交易价格。
A.买l方报价
B.卖方报价
C.市场价格
D.债券面值
原则答案:
c
20、已知基金平均收益率、平均无风险利率和原则差,可以计算()。
A.特雷诺指数
B.詹森指数
C.M2测度
D.夏普指数
原则答案:
d
21、关于货币市场基金说法,对的是()。
A.只适合长期投资
B.只适合短期投资
C.没有投资风险
D.既适合短期投资,也适合长期投资
原则答案:
b
解 析:
与其她类型基金比较,货币市场基金具备风险低、流动性好特点。
货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性规定较高投资者进行短期投资抱负工具,或暂时
存储钞票抱负场合。
但需要注意是,货币市场基金长期收益率较低,并不适合进行长期投资。
22、下列基金类型中,投资风险最高是()。
A.混合基金
B.股票基金
C.货币市场基金
D.债券基金
原则答案:
b
23、()是指执行基金管理人投资指令,办理基金名义资金来往结算账户。
A.资产保管
B.资金清算
C.资产核算
D.资金交割
原则答案:
b
解 析:
资金清算是基金托管业务或托管人承担职责之一,重要是执行基金管理人投资指令,办理基金名义资金来往结算账户。
24、不积极谋求获得超越市场体现,而是试图复制某一市场体现基金是()。
A.收入型基金
B.平衡型基金
C.指数型基金
D.成长型基金
原则答案:
c
25、基金上市交易公示书编制主体是()。
A.基金管理人
B.基金托管人与基金管理人
C.基金托管人
D.基金份额持有人
原则答案:
a
解 析:
凡依照《基金法》等关于法律法规在中华人民共和国境内公开发售基金份额并申请在证券交易所上市交易基金,基金管理人应当按照本准则规定编制基金上市交易公示书。
26、乖离率(BIAS)是技术分析指标之一,它属于()。
A.摆动型指标
B.震荡型指标
C.量能指标
D.超买超卖型指标
原则答案:
d
解 析:
乖离率(BIAS)是测量股价偏离市场平均线大小限度指标。
当股价偏离市场平均成本太大时,均有一种回归过程,即所谓“物极必反”。
乖离率(BIAS)是技术分析指标
之一,它属于超买超卖型指标。
27、基金清算账册以及关于文献由()来保存。
A.基金托管人
B.基金发起人
C.基金管理人
D.基金清算小组
原则答案:
a
28、债券基金投资风格重要根据基金所持债券()来划分。
A.凸度
B.收益
C.久期与信用级别
D.发行人
原则答案:
c
29、下列不属于基金市场营销特殊性是()。
A.持续性
B.营利性
C.专业性
D.服务性
原则答案:
b
解 析:
证券投资基金属于金融服务行业,其市场营销不同于有形产品名销,有其特殊性,重要体当前其服务性、专业性、持续性和合用性四个方面。
30、()对威廉•夏普资本资产定价模型(CAPM)可检查性提出了质疑,并提出了代替套利定价模型。
A.马柯威茨
B.詹森
C.法玛
D.罗斯
原则答案:
d
31、(),证券投资基金在世界范畴内得到普及性发展。
A.20世纪90年代末
B.20世纪80年代后来
C.20世纪60年代后来
D.20世纪40年代后来
原则答案:
b
解 析:
20世纪80年代后来,证券投资基金在世界范畴内得到普及性发展,基金业迅速扩张成为一种国际性现象。
32、基金管理人、基金托管人等关于信息披露义务人编制暂时报告书,经()核准后予以公示,同步报告中华人民共和国证监会。
A.基金上市证券交易所
B.基金份额持有人大会
C.中华人民共和国人民银行
D.证券业协会
原则答案:
a
解 析:
基金管理人、基金托管人等关于信息披露义务人编制暂时报告书!
经基金上市证券交易所核准后予以公示,同步报告中华人民共和国证监会。
33、合理基金费用可以从()中支付。
A.管理人收益
B.托管人收益
C.基金资产
D.投资人受益
原则答案:
c
34、甲投资者投资10000元认购基金,假设管理人规定认购费率为1%,则其可得到认购份额为()份。
A.9900
B.9901
C.9900.99
D.10000
原则答案:
c
35、证券投资基金市场营销中心是()。
A.拟定目的客户
B.扩大销量
C.利润最大化
D.分割市场
原则答案:
a
解 析:
拟定目的客户是证券投资基金市场营销中心,基金公司一切营销活动都环绕这一中心展开。
36、当前,国内货币型基金认购费率普通为()。
A.1%~5%
B.1%如下
C.5%如下
D.0
原则答案:
d
37、ETF基金份额折
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