安徽省上半年基金从业资格大宗商品投资的类型模拟试题Word格式.docx
- 文档编号:20771013
- 上传时间:2023-01-25
- 格式:DOCX
- 页数:5
- 大小:21.33KB
安徽省上半年基金从业资格大宗商品投资的类型模拟试题Word格式.docx
《安徽省上半年基金从业资格大宗商品投资的类型模拟试题Word格式.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《安徽省上半年基金从业资格大宗商品投资的类型模拟试题Word格式.docx(5页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
4、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C.对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D.对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月
5、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。
A.设立条件B.服务方式C.参与方式D.所承担的责任与作用
6、足额向__支付基金收益。
A.基金自律组织B.基金监管部门C.基金托管人D.基金份额持有人
7、基金市场营销的__是指基金营销作为一种理财产品或服务,需要制度化、规范化的持续性服务。
A.服务性B.专业性C.持续性D.适用性
8、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试,考试科目为__,通过者获得基金销售从业许可。
A.《证券市场基础知识》B.《证券投资基金》C.《证券发行与承销》D.《证券投资基金销售基础知识》
9、销售决策流程控制要求__。
A.建立完整的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位B.重大决策过程应留有书面记录,供监察稽核部门及监管机关等单位核查C.建立科学的基金产品评价体系,审慎选择所销售的基金产品D.对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划
10、关于基金管理人和基金托管人的税收,下列说法正确的是__。
A.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收营业税B.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收企业所得税C.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定不征收企业所得税D.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定不征收营业税
11、从公司概况来说,__的公司,其长远的发展具有一定的优势。
A.股东数量较多B.股东实力强大C.持股比例合理D.股权变动频繁
12、基金销售适用性的__原则要求,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。
A.投资人利益优先B.全面性C.客观性D.及时性
13、对__投资者而言,短期的投资波动并不会对其造成大的影响,追求较高的回报是其关注的目标。
A.积极型B.保守型C.投机D.稳健型
14、股票型基金的收益特征是__。
A.高风险、高收益B.低风险、高收益C.低风险、低收益D.零风险、低收益
15、下列金融产品中,流动性差于基金的有__。
A.人民币特种股B.银行理财产品C.保险投资产品D.券商集合计划
16、证券市场的品种结构主要包括__。
A.股票市场B.债券市场C.基金市场D.衍生品市场
17、衡量基金择时能力常用的方法中,需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
A.现金比例变化法B.成功概率法C.二次项法D.夏普指数法
18、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时,对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。
A.2B.3C.4D.5
19、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分,其意义表现在__。
A.维护基金市场的良好秩序B.提高基金市场效率C.保护基金投资人合法权益D.活跃基金市场
20、封闭式基金的利润分配,每年不得少于__次。
A.1B.2C.3D.4
21、若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。
A.5B.10C.20D.50
22、一般而言,当市场利率下降时,债券价格会__;
债券的到期日越长,债券价格受市场利率的影响就越__。
A.上升;
小B.上升;
大C.下降;
小D.下降;
大
23、监管部门应通过__,保障基金交易公平,使投资者能够平等地进入市场,使用市场资源,获取市场信息。
A.制度安排B.产品创新C.服务创新D.体制改革
24、某投资者认购了5000元的某开放式基金,认购费率为140%,那么该投资者的净认购金额约为__元,所花费的认购费用约为__元。
A.4932;
68B.4931;
69C.4930;
70D.5000;
70
25、美国称证券投资基金为__。
A.信托产品B.共同基金C.证券投资信托基金D.单位信托基金
26、场外认购LOF份额,应使用()。
A.上海人民币普通证券账户&
nbsp;
B.深圳人民币普通证券账户&
C.中国结算公司上海开放式基金账户&
D.中国结算公司深圳开放式基金账户
27、在进行股票型基金业绩分析时,最常见的是根据__进行排名。
A.股票周转率B.行业集中度C.时间加权收益率D.持股的平均时间
28、目前,我国开放式基金的销售体系以__代销和基金管理公司直销为主。
A.保险公司B.银行C.交易所D.证券公司
29、如果某债券型基金的久期为4年,市场利率由5%上升到6%,则该债券型基金的份额净值约__。
A.减少4%B.增加24%C.增加4%D.增加20%
30、____是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。
A:
基金募集与销售B:
投资管理C:
基金运营D:
受托资产管理及投资咨询服务
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、我国封闭式基金在发售方式上,主要有__方式。
A.场内发售B.场外发售C.网上发售D.网下发售
32、基金市场营销计划的主要内容不包括__。
A.目标市场和可能存在的问题B.人力资源和企业文化C.计划实施概要、市场营销现状D.市场威胁和市场机会
33、基金管理公司的投资管理部门中,主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。
A.投资部B.研究部C.交易部D.监察稽核部
34、《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的____担任。
证券公司B:
商业银行C:
信托投资公司D:
非基金管理人的其他基金管理公司
35、根据中国证监会对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法的统一规定,基金认购费率统一按__为基础收取。
A.基金面值B.认购金额C.净认购金额D.认购费率
36、客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。
A.价格原因B.产品原因C.技术原因D.服务原因
37、证券投资基金严格监管、信息透明特点的表现不包括__。
A.对基金业实行严格监管B.对各种有损投资者利益的行为进行严厉打击C.强制基金定期进行充分及时的信息披露D.基金投资收益应依据各投资者所持有的基金份额按比例进行分配
38、为了保证基金资产的安全,____规定,基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管,从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。
《中华人民共和国证券投资基金法》B:
《中华人民共和国公司法》C:
《中华人民共和国证券法》D:
《证券投资基金法》
39、根据____的要求,中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
《中华人民共和国证券法》B:
《证券投资基金法》C:
《开放式证券投资基金试点办法》D:
《证券投资基金管理暂行办法》
40、某开放式基金认购费率为1.0%,基金份额面值为1.00元人民币。
小张投入50000元人民币认购该基金,认购产生利息共计100元人民币,则下列说法不正确的是__。
A.净认购金额为49504.95元人民币B.认购费用低于500元人民币C.认购份额为49504.95份D.认购金额为50000元人民币
41、基金管理公司风险控制制度体系由__构成。
A.公司章程B.内部控制大纲C.公司基本管理制度D.部门规章制度
42、根据《证券投资基金信息披露管理办法》,开放式基金的基金合同生效后,基金管理人应当在每6个月结束之日起__内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
A.15日B.30日C.45日D.60日
43、下列关于业绩归因分析的作用,表述正确的有__。
A.业绩归因是对基金过往业绩的深入分析B.有助于投资者更快地实现投资目标C.有助于基金管理人监测资产管理的有效性D.为基金经理提升投资能力提供依据和帮助
44、某贴息债券面值为100元,3月1日的贴现价格为98元,5月1日到期,采取单利计算,则到期收益率为____A:
1.5%B:
4.5%C:
6%D:
9%
45、根据《证券投资基金运作管理办法》,开放式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回;
但约定的期限不得超过__,并应当在招募说明书中载明。
A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月
46、根据《证券投资基金运作管理办法》,基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的,代表基金份额总额__的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。
A.5%B.10%C.20%D.30%
47、下列关于金融衍生工具的说法,正确的有__。
A.金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约B.金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议C.金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用,在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约D.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易
48、根据规定,开放式基金募集期限届满,具备下列__条件的,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。
A.基金份额持有人的人数不少于两百人B.基金份额持有人的人数不少于一百人C.基金募集份额总额不少于5000万份,基金募集金额不少于5000万元人民币D.基金募集份额总额不少于两亿份,基金募集金额不少于两亿元人民币
49、基金注册登记机构应当提供__基金交易确认情况,并保证信息的真实性、准确性和完整性。
A.每日B.每周C.每月D.每年
50、在基金募集和运作过程中,负有信息披露义务的主要当事人不包括__。
A.基金管理人B.基金托管人C.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人D.基金监管机构
51、上海证券交易所于____年开始正式开市营业。
1989B:
1990C:
1991D:
1992
52、__可能导致不可控跟踪误差产生。
A.因投资者或交易人员的疏忽B.交易成本、基金托管费、管理费等各项费用C.交易所交易规则变化D.资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差
53、在基金业绩相仿的情况下,基金公司的__往往决定其资产管理规模的大小。
A.营销能力B.研究能力C.投资能力D.风险控制能力
54、关于债券发行主体,下列论述不正确的是__。
A.政府债券的发行主体是政府B.不论哪个国家,公司债券的发行主体均是股份公司C.政府机构债券是由经批准的政府机构发行的债券D.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
55、基金信息披露的作用主要体现在__。
A.有利于投资的价值判断B.有利于降低基金运作成本C.有利于防止利益冲突和利益输送D.有利于提高证券市场的效率
56、股票最基本的特征是__。
A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性
57、《证券投资基金法》规定,申请取得基金托管资格,应当具备一些条件,并经中国证监会和中国银监会核准。
下列关于这些条件的说法,不正确的是__。
A.净资产和资本充足率符合有关规定B.所有人员都要取得基金从业资格C.有安全高效的清算、交割系统D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
58、关于市场组合,下列叙述错误的是____A:
它包括所有风险资产B:
它在有效边界上C:
市场组合中所有证券所占比重和它们市值成正比D:
它是资本市场线和无差异曲线的切点
59、下列属于利息收入的有__。
A.结算备付金收入B.存出保证金收入C.股利收入D.买入返售金融资产收入
60、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括__。
A.基金账务的复核B.基金头寸的复核C.基金财务报表的复核D.基金资产净值的复核
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 安徽省 上半年 基金 从业 资格 大宗 商品 投资 类型 模拟 试题