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3.5工序交接

当上道工序转入下道工序时，以承接方为主，对上道工序完成的施工内容的质量进行的一种全面检查。

包括不同专业之间的交接，承接工程的不同施工单位之间的交接。

3.6预试运

安装工程完工后，试生产以前进行的各项活动，包括管道系统及设备的内部处理、电气及仪表调试、单机试运和联合试运等工作内容。

3.7中间交接

单项工程或单位工程按设计文件所规定的范围全部完成，并经管道系统和设备的内部处理、电气和仪表调试及单机试车合格后，建设单位和生产使用单位所作的交接工作，它标志着工程施工安装结束，由单机试车转入联动试车。

它是工程保管、使用责任的移交，不解除承包单位对工程质量、验收应负的责任。

3.8交工验收

施工单位依据设计和合同要求，完成相应工程项目施工后，由建设单位组织设计、监理和施工等单位进行的交接验收工作。

3.9竣工验收

指股份公司工程管理部门或建设单位依据《中国石化股份公司建设工程项目竣工验收工作管理规定》的通知（石化股份建〔2008〕357号）文件规定，组织的交工验收、专项验收、生产考核、竣工决算与项目审计、档案验收等一系列工作，颁发“竣工验收证书”是建设项目通过竣工验收的标志。

3.10建设单位

建设单位指管道储运（分）公司建设工程项目管理的主体。

包括公司、分公司成立的项目部。

4总则

4.1下列参建单位应对各阶段形成的交工技术文件进行管理并纳入项目管理职责范围：

4.1.1建设单位

a）负责工程建设文件的管理工作，并设专人对项目前期文件进行收集、登记、审核、整理和归档；

b）在工程招标及签订合同或协议时，应对工程资料和工程档案的编制责任、套数、质量和移交期限等提出明确要求；

c）由建设单位采购的建筑材料、构配件和设备，建设单位应保证建筑材料、构配件和设备符合设计文件和合同要求，并保证相关物资文件的完整、真实和有效；

d）负责监督、检查和指导各参建单位交工技术文件的形成、积累和立卷工作，并委托监理单位检查交工技术文件的形成、积累和立卷工作；

e）对须建设单位签字的交工技术文件及时确认，签署确认意见；

f）收集和汇总勘察、设计、检测、监理和施工等单位立卷归档的工程档案；

g）列入国家或股份公司重点建设项目的工程档案，建设单位应在组织工程竣工验收前，提请公司档案馆对工程档案进行预验收，未取得《建设工程竣工档案预验收意见》的工程建设单位，不得组织工程竣工验收；

h）工程交工验收，出具项目管理工作总结；

i）建设工程档案应在工程竣工验收后三个月内移交档案管理部门。

4.1.2勘察、设计单位

a）按合同和规范要求收集、整理勘察、设计基础材料和有关的设计文件；

b）编制竣工图，竣工图必须是真实反映建设工程项目施工结果的图样，要求最终版电子竣工图。

其中纸质版三份、电子版一份移交档案馆；

c）对须勘察、设计单位签字的交工技术文件签署意见；

d）工程交工验收，出具勘察、设计工作总结。

4.1.3总承包单位,施工承（分）包单位

a）承包单位负责施工技术文件的管理工作，实行技术负责人负责制，逐级建立健全施工技术文件管理岗位责任制；

b）交工技术文件由施工承包单位负责编制组卷。

有分包施工单位的工程项目，分包施工单位应按本规定的要求向总承包单位提交经整理、编制后的分包工程交工技术文件，然后由总承包单位统一汇编、组卷、归档；

c）及时整理、编制交工技术文件，并按规定会同有关单位（如建设单位、勘察单位、设计单位、监理单位等）办理签字确认手续；

d）在工程交工验收前，将工程的交工技术文件整理、汇总完成，形成卷内目录，以备检查，并在工程交工验收后三个月内，向建设单位提交归档；

e）交工技术文件的份数为一式三套纸质版，两套电子版。

电子版交工技术文件必须与纸质版交工技术文件完全吻合；

f）工程交工验收，出具总承包总结/施工总结。

4.1.4检测单位

检测包括无损检测、地基处理检测、桩基检测、储罐沉降观测等。

采用第三方检测时，签订检测合同的工程项目由受托方负责向委托方移交检测技术文件。

检测单位在检测项目全部完成后提交正式报告，办理移交手续，检测单位对出具的检测报告负完全责任。

4.1.5工程监理单位

a）监理单位对施工单位的交工技术文件的形成、收集、组卷有组织、审核的责任，应及时对交工技术文件进行检查、审核、签字确认；

b）负责监理技术文件的管理工作，对监理技术文件进行收集、整理和归档；

c）工程交工验收，出具监理工作总结。

4.1.6公司档案管理部门职责

a）负责工程建设档案的审查、收集、分类、整理、编目、利用等日常管理工作；

b）负责对工程建设档案的工作进行监督、检查、指导；

c）在工程竣工验收前，依据中国石化厅（2006）54号《中国石油化工集团公司建设项目档案验收办法》和石化股份建〔2008〕357号《关于印发《中国石化股份公司建设工程项目竣工验收工作管理规定》的通知》，对列入国家或股份公司重点建设项目的工程档案进行预验收，初验合格后，出具《建设工程竣工档案预验收意见》，再由总裁办公室进行项目档案专业验收；

d）接收竣工档案后，根据DA/T28等国家、行业档案管理的要求，按公司管理程序，统一分类、编制、整理、输入数据库，归档等管理工作。

4.1.7其他有关部门/单位

根据本部门工作职责在工程建设过程中形成的交工技术文件按照本规定要求整理归档。

物资供应单位应在竣工验收时出具物资供应总结；

使用单位出具生产考核总结。

4.2施工中，除按照本规定要求形成的交工技术文件，还应按照专业验收规范的要求，对所含的检验批、分项工程、分部工程进行验收并形成“检验批质量验收记录”、“分项工程质量验收记录”、“分部工程质量验收记录”。

4.3对于独立的工业和民用建筑（含土建、建筑给排水及采暖、建筑电气、钢结构等）、市政工程类的交工技术文件使用建设工程所在省建设主管部门规定的表格，列入交工技术文件。

4.4本规定所列交工技术文件表格未涵盖的项目或内容，可根据工程施工实际及交工技术文件的编制需要，参照相关标准、规范、设计文件或设备安装使用说明书等有关资料的技术要求，由建设单位和施工单位共同协商，本着“必须、精简、科学、合理”的原则增添。

新制定的表格应满足工程施工过程记录，真实反映工程施工结果，具有查考、利用价值。

同时按本规定列入交工技术文件，组卷、装订及交付按本规定执行。

4.5本规定附录中未涵盖的其它筑炉、衬里、防火、防腐、防渗、绝热、锅炉、压力容器等专业需要由国家认可的、有资质的检测（试验）单位检验的材料二次复验和施工质量检测用表，按检测（试验）单位主管部门的规定执行，同时按本规定列入交工技术文件，组卷、装订及交付按本规定执行。

4.6压力容器、锅炉、电梯安装等特种设备安装工程的交工技术文件内容除执行本规定外，还应执行国家或建设项目所在地特种设备安全监察管理部门的规定。

4.7设备的随机文档移交使用单位的档案室，原件及复印件各一份，移交时填写“主要设备及备品、备件、随机资料交接清单”，双方签字确认。

4.8交工技术文件的编制，除应符合本规定要求外，尚应符合现行的国家及行业有关标准的规定。

4.9建设工程项目交工时，除按本规定的要求向建设单位提交建设工程项目交工技术文件外，还应遵守合同中的约定，但约定事项不能低于本规定要求。

4.10凡未按标准规定交付和接收交工档案或因交工档案内容与工程施工实际不符而造成损失的，应由编制单位及相关人员承担主要责任，审核单位及有关人员承担相应责任。

4.11工程管理文件应按事项分类集中，按问题、时间或重要程度排列。

同一事项的请示与批复、同一文件的正本与定稿、主件与附件不能分开，并按批复在前、请示在后，正本在前、定稿在后，主件在前、附件在后，转发文件在前、被转发文件在后的顺序编排。

4.12交工技术文件归档时，应办理移交手续，填写《交工技术文件移交证书》（表式见附表）。

4.13本规定使用期间，若依据的施工标准、验收规范发生更新或者设计提出不同要求，应对所采用的用表内容做相应的调整，并报公司工程处备案。

5交工技术文件的内容

5.1建设工程项目交工技术文件按单项工程汇编，按照承包责任分类组卷。

（一）前期工作资料

1．项目的立项文件：

项目建议书及批准文件；

可行性研究报告书及批准文件；

项目开发方案及批准文件；

2．征用土地等有关资料：

包括征地申请、选址规划意见通知书、批准文件和用地申请报告及政府建设用地批准文件、红线图（或土地证）；

征地和拆迁协议书、合同等；

退耕复耕有关文件，拆迁补偿协议书；

以及各项有关的会议纪要、其它有保存价值的文件材料等；

3．与外单位签订的协议和有关文件资料：

如供电、供水、供应原材料、燃料和产品销售、运输协议，以及工程途经铁路、公路、输电线路和河流等穿跨越协议等有关文件资料；

4．征求有关人防、环保、环评、消防、卫生、交通、园林、市政、文物、通讯、保密、海洋、河流、湖泊等有关部门的审查意见和有关要求取得的有关协议；

5．开工许可文件；

6．涉外的其它有关资料。

（二）勘察设计资料

1．工程地质勘察资料：

包括勘察报告、勘察设计、水文、气象、地质等；

重要的土、岩样及说明、测量定位、观测记录、自然条件、地震调查等资料；

2．初步设计图纸和说明；

设计方案通知书；

设计计算书；

有关部门对施工图设计文件的审批意见；

3．初步设计概算批准文件。

（三）合同文件

勘察设计招投标文件，勘察设计合同；

施工招投标文件，施工承包合同；

工程监理招投标文件，监理委托合同等。

（四）工程质量监督资料

工程质量监督申报表、质量监督注册通知书、质量监督报告等。

（五）声像档案

工程中形成的照片、录音和录像等声像档案整理后刻录成光盘归档。

工程照片（记录国家、企业领导人和著名人物参加与本单位、本工程有关的重大公务活动，记录本工程地理概貌、重点工程建设开工前后地貌、重点工程隐蔽等）；

录音、录像材料（国家级和总公司（部）级验收的工程，还应编辑反映工程概况和建设特点的录像、图集和画册等声像资料）；

小型工程可相应简化。

（六）施工资料：

施工单位按照本规定划分的各专业施工过程，编制相应专业的交工技术文件。

详见附录。

需要归档的按以下分类组卷：

1．综合管理卷；

2．工程物资质量证明卷；

3．技术卷；

4．竣工图卷。

（七）竣工决算资料

1．概、预算、结算；

2．工程决算资料；

3．工程审计签证单或审计报告；

（八）生产准备及考核

1．中间交接证书和问题整改反馈资料；

2．投料试车及生产考核成果资料；

3．环境保护设施考核成果及检测资料；

4．劳动安全、卫生设施和消防设施及评价资料；

5．生产组织准备、人员培训、生产规章制度等资料；

6．生产总消耗考核资料。

（九）监理资料

监理单位归档资料详见附录J,其中表格执行SH/T3903《石油化工建设工程项目监理规范》。

（十）财务档案

工程项目财务部门产生的财务档案：

凭证、帐（现金帐、分类帐、总帐、银行帐）、报表（年报、月季报）等。

（十一）竣工验收文件

1．竣工验收报告书（参见《石油化工建设工程项目竣工验收规定》SH/T3904附录B）；

2．工程项目管理总结；

3．勘察设计总结；

4．施工总结；

5．物资供应总结；

6．生产准备和考核总结；

7．引进装置涉外工作总结；

8．工程竣工验收证书（参见《中国石化股份公司建设工程项目竣工验收工作管理规定》附件）。

6交工技术文件的编制规定

6.1一般规定

6.1.1交工技术文件应在工程建设工程中汇集和形成，必须与工程实际情况相符，真实反映工程的实际情况，要按照它的真实过程和自然形成规律，保持施工文件材料之间的有机联系，要与生产过程的自然形成同步，同工程的施工活动产生的时间、内容相吻合，要保证工程档案的完整、准确、系统。

6.1.2工程施工过程记录三份都应是原件。

（电子版要与纸板内容吻合）

6.1.3工程物资质量证明文件正本应为原件，因各种原因没有使用原件的，应在复印件上加盖原件存放单位公章，注明原件存放处，并有经办人签字及时间。

在正本上加盖正本章，副本上加盖副本章。

6.1.4工程交工技术文件应保证字迹清晰。

签字、盖章、日期手续齐全，签字必须使用档案规定用笔，签字规范。

计算机形成的工程交工技术文件应采用内容打印，签署的结论及签名要手工填写的方式。

6.1.5复印、打印文件及照片的字迹、线条和影像的清晰及牢固程度应符合归档质量的要求。

6.1.6工程档案刻录的光盘制品，要保证质量，以适应长期安全保管。

归档的电子文件一律采用不可擦除型光盘。

6.1.7照片档案，应图像清晰，文字说明或内容准确，应保证载体的有效性。

6.1.8归档的工程档案一律为A4幅面。

纸张采用能够长期保存的韧力大、耐久性强的纸张。

6.1.9案卷内需要设密的文件，应依据保密规定填写，密级分为绝密、机密、秘密三种，不同密级的文件，应以高密级为本卷密级。

6.1.10建设工程项目竣工图编制应符合下列规定：

a）按图施工无变动的，可用原详细工程设计文件作为竣工图；

b）在施工中发生过设计变更的应按最终修改状况绘制竣工图；

c）竣工图完成后应加盖竣工图章（见图1），用章位置宜在图纸背面，并由监理单位会签。

6.1.11在综合管理卷内所需要使用的施工单位营业执照、施工资质、特种作业人员证件等，应使用扫描件打印。

6.1.12当工程交工技术文件较少时，可按综合管理卷、技术卷和工程物资质量证明卷文件顺序组为一卷，但应在“交工技术文件说明”和“备考表”中进行说明。

108

竣工图

设计单位

编制人

审核人

年月日

监理单位

现场监理

总监

10

8

42

20

图1竣工图章

6.2编制规定

6.2.1工程资料文档编排打印页边距格式应符合下列规定：

上边即上白边，设定为25mm；

下边即下白边，设定为20mm；

左边即左白边，设定为25mm；

右边即右白边，设定为20mm，字体为宋体，字号一般为小四号，字号可以根据填写内容适当调整大小。

6.2.2案卷排列应按综合管理卷、技术卷、工程物资质量证明卷、竣工图的顺序，并应符合6.2.3

～6.2.5条款的规定：

6.2.3卷内文件页号的编制

a）卷内文件均按有书写内容的页面编号。

每卷单独编号，页号从“1”开始，每卷内最后一份文件填写起止页号，起止号间用“～”连接；

b）页号编写位置：

单面书写的文件在右下角；

双面书写的文件，正面在右下角，背面在左下角。

折叠后的图纸一律在右下角；

c）印刷成册的文件材料，当自成一册时，原目录可代替卷内目录，不必重新编写页码，有金属物装订的重新用线装订；

d）案卷封面、卷内目录、卷内备考表不编页号；

编制说明要编页码；

e）页号应采用计算机打印或打号机打印，采用手工书写的要清晰。

6.2.4案卷封皮的编制

案卷封皮应填写的内容有：

案卷题名、编制单位、编制日期、保管期限、档号，打印或手工书写均可，字迹要清晰、工整。

a）案卷题名──应简明、准确的拟定卷内文件材料内容，应包括工程名称、专业名称、卷内文件的内容。

外文资料，需要翻译中文；

b）编制单位──立卷单位，应填写文件组卷部门或项目负责部门；

c）编制日期──应填写卷内文件形成的日期。

图纸卷，填写工程交工的时间；

d）保管期限、档号──档案部门填写划定的保管期限和档案号。

6.2.5卷内封面的编制

a）案卷号──为归档编号，档案部门填写；

b）第**卷──编制的本卷的顺序号；

c）共**卷──编制单位按照实际立卷的数量填写单套的总卷数；

d）工程名称──填写单项工程全称；

e）卷名──填写卷内文件内容名称.（如×

×

综合管理卷、如×

设备安装工程卷、如×

质量证明文件卷、如×

竣工图卷等）。

6.3案卷装订

6.3.1卷皮应采用国标规定的A3无酸纸软卷皮装订。

a）文字材料组成的案卷，按标准A4纸幅面装订，其厚度不超过30mm；

b）图纸按4号图幅（即297×

210毫米）折叠成“手风琴”式，图面叠在内，图签露在外面，并在图纸左边留有25毫米的装订边。

如果装订成卷的左右边不平衡时，应在装订线的一侧加硬纸条衬平，其厚度不得超过30mm。

6.3.2案卷内不应有金属物，如有金属物必须剔除，重新装订。

6.3.3装订应采用线绳三孔左侧装订法。

装订好的卷（册）应做到牢固、整齐、美观，卷内文件无错页、倒页、压字，便于保管与利用（粘胶材料必须有防虫、防霉药物）。

6.3.4应在每卷卷皮右上方加盖正本、副本红章。

目前对资质合同等文件的电子版无统一要求，扫描版、Word版、PDF版皆可。

7电子文件、声像材料的立卷归档

7.1电子文件整理时，依据GB/T17678.1-1999《电子文件归档与档案管理》本标准中的规定执行。

7.2归档的电子文件由形成部门负责整理、编辑，并按要求写入光盘，并附电子文件目录，说明光盘内文件名称、文件类型、时间、作者等。

7.3声像档案的管理规定应依据管道储运公司石化管道办〔2009〕7号《管道储运公司、分公司声像档案管理规定》；

GB/T11821-2002《照片档案管理规范》的收集、整理要求立卷归档。

7.4声像材料整理时，应附文字说明，对事由、时间、地点、人物、背景、作者等内容进行著录。

7.5声像档案一般由录音带、录像带、摄像带、影片（母片、照片（含底片、光盘、移动硬盘等载体和辅助文字说明材料两部分组成。

7.6照片档案整理时应主题鲜明、图像清晰、画面完整、未加修饰剪裁等特点，每张、组照片（相同事由为一组）总说明.每张照片应附文字说明、事由、时间、地点、人物、背景、摄影者、等内容进行著录（档案部门予以协助、指导）。

8交工技术文件的分类编号及样式

8.1交工技术文件以“SHGD”作为中石化管道储运（分）公司建设工程交工技术文件表格的代号，方法如下：

a）综合管理卷用表：

（SHGD01-XX）；

b）工程物资质量证明卷用表格式（“SHGD02-XX”改为“SHGD03-XX”）；

c）技术卷用表和8.2中通用表、各专业质量记录用表编号由“SHGD03-（专业代号）-XX”改为“SHGD02-（专业代号）-XX”附录A~J中表格表头中的编号做相应的修改。

8.2施工质量记录分类编号，方法如下：

a）通用表格（SHGD03–TY-XX）；

b）管道安装工程施工质量记录用表:

长输管道（SHGD03–GD1-XX），站场工艺管网（SHGD03–GD2-XX），管道封堵抢修（SHGD03–GD3-XX）；

管材防腐（SHGD03–GDFF-XX）

c）储罐安装工程施工质量记录用表：

新建储罐（SHGD03–CG1-XX），储罐大修理（SHGD03–CG2-XX），储罐机械清洗（SHGD03–CG3-XX）；

d）设备安装工程施工质量记录用表

机电设备（SHGD03-SB-XX），加热炉（SHGD03-JRL-XX）；

e）电气安装工程施工质量记录用表（SHGD03-DQ-XX）；

f）自动化仪表安装工程施工质量记录用表（SHGD03-ZK-XX）；

g）通信安装工程施工质量记录用表（SHGD03-TX-XX）；

h）建筑工程施工质量记录用表（SHGD03-JZ-XX）；

i）无损检测：

管道（SHGD03-GDJC-XX）；

储罐（SHGD03-CGJC-XX）。

根据实际增加的表格序号依顺序编号。

8.3交工技术文件归档目录及用表格式、使用说明见附录A～J。

附表一

交工技术文件移交清单

移交单位：

（盖章）接收单位：

（盖章）

序号

类别

编制单位

编制日期

案卷题名

页数

份数

备注

移交人：

送交日期：

接收人：