变更管理制度Word文件下载.docx

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MOC实施对象（设备、工艺）的责任人，具体保证MOC的实施和关闭；

4.1.14批准人：

MOC实施对象（设备、工艺）部门负责人，具体批准相关MOC的核准。

4.1.15变更风险等级

通过风险等级评估，将变更分为等级1、等级2、等级3。

4.2变更类型

变更类型主要分为工艺技术变更、设备设施变更、管理变更。

4.2.1工艺、技术变更

a.新建、改建、扩建项目引起的技术变更；

b.原料、介质变更；

c.工艺流程及操作条件的重大变更；

d.工艺设备的改进和变更；

e.操作规程的变更；

f.工艺参数的改变；

g.公用工程的水、电、气的变更；

h.改变联锁逻辑;

i.调整工艺过程生产不同的产品，但不包括：

新产品之前已经生产过并且生产工艺进行过危害识别且有存档记录；

对于生产新产品有合适的操作程序和培训并且操作程序中明确说明重置设备生产新产品的必要步骤

4.2.2设备设施的变更

a.设备设施的更新改造；

b.安全设施的变更；

在基本的安全系统拆除的情况下，生产装置继续运行，但没有提供可替代的保护措施；

c.更换与原设备不同的设备或配件；

改变设备规格、型号

d.设备材料代用变更；

改变设计参数

e.临时的电气设备；

f.新建建筑物、构筑物；

改变建造材料

g.现有建筑改变用途或技术设置上的改变

h.使用新的设备或仪表，不论是否涉及固定资产投入

i.改变消防设计能力

4.2.3管理变更

a.法律法规和标准的变更；

b.人员的变更

c.管理机构的较大变更；

d.管理职责的变更

e.安全标准化管理的变更；

4.3无需进行变更管理的情况：

——设备的检修和维护；

——更换同一型号的设备和管线；

——更换同一型号的配件；

——清扫设备、容器、管线和其它设备；

——日常的设备、设施防腐保温处理；

——修理或重新标定的仪器、仪表；

——工艺参数在控制指标范围内的调整。

变更类型（见表1）

变更类型

审批部门

组织实施部门

需要沟通部门

工

艺

变

更

—生产装置的新建、改建、扩建；

—工艺流程、生产方案的变化；

—工艺控制参数的修订；

—工艺技术改进引起的变化；

—原料、产品及化学药剂性质的变化；

—工艺操作规程和大机组设备操作规程的改变；

—电力及公用介质的变化。

技术部

生产部

行政总务

主管部门负责组织和管理，相关部门和基层单位配合实施。

相关部门

设备设施变

—设备设施的更新改造；

—安全设施的变更；

—更换与原设备不同的设备或配件；

—设备材料代用变更；

—临时的电气设备；

—新建建筑物、构筑物；

—现有建筑改变用途或技术设置上的改变

—使用新的设备或仪表，不论是否涉及固定资产投入

—改变消防设计能力

行政总务设备部

设备部、行政总务分别负责各自管理范围内的设备设施，相关部门和基层单位配合实施。

管

理

—法律、法规变更；

安全部

—管理体系的变更；

—工作程序的变更；

行政部

—技术标准的变更；

—管理制度的变更；

—组织机构及人员的变更。

人力资源部

4.4变更程序

4.4.1变更申请

4.4.1.1在全公司的各项生产经营活动的安全管理过程中，凡与安全管理体系文件规定和原定施工生产安全管理措施的要求不符，已经或将对安全管理产生影响的事项，均应申请办理变更，由职能部门或基层单位的人员提出变更申请。

说明变更的原因及技术依据，编制变更方案。

4.4.1.2办理变更申请时，应填写《变更申请表》，并按规定逐级报批。

但施工生产过程中的应急特殊事项变更，可直接越级报批，必要时，可先请示主管同意即可进行变更处置后补办变更登记。

申请部门负责人识别所申请工作是变更还是同类型替换，审核变更方案。

4.4.2可行性（必要性）分析

变更申请负责人评估变更的可行性（必要性），部门负责人审核变更的可行性（必要性）。

4.4.3风险等级评估

变更申请负责人通过附件《风险等级评估表（工艺技术、设备设施、管理》来进行风险等级评估，不同的表格分别适用于工艺技术变更、设备设施变更和管理变更。

4.4.4风险评价

针对所有的工艺技术变更、设备设施变更及风险等级高于1级的管理变更，变更申请部门组织专业小组开展风险评价，可采用《风险评估和控制管理制度》中提出的分析方法进行评价，并出具变更风险评价结论。

4.4.5制定控制措施

变更申请部门根据风险评价情况制定相应的控制措施，安全管理部门参与控制措施的制定，并监督控制措施的执行。

4.2.6会签及审批

4.4.6.1对于“风险等级1”及以下的变更，由部门负责人签字批准，见附件《风险等级评估表》；

4.4.6.2对于“风险等级2和等级3”的变更，应由公司领导/厂长（经理）批准，见附件《风险等级评估表》。

4.4.6.3未经风险评价不得予以审批，未经批准禁止实施变更。

4.4.6.4临时变更应当规定预期时限。

4.4.6.5各分管领导在接到变更申请后，组织有关人员按变更原因和实际生产的需要确定是否进行变更。

4.4.6.6不论变更申请是否批准，变更项目主管部门都将审批结果及时反馈给申请人及其所在单位，经批准的变更应通知相关部门。

4.4.6.7涉及建筑、易燃、易爆、消防的变更与保险公司联系确认防火要求。

4.4.7更新所有受到影响的文档和程序

变更负责人识别所有受到影响的文档、程序和人员，并在变更实施前、实施中、实施后及时更新所需文档和程序。

主要文档及程序如下：

4.4.7.1设备信息（工艺技术变更、设备设施变更）

4.4.7.2流程图（工艺技术变更、设备设施变更）

4.4.7.3安全信息（如：

安全阀工况、危险区域划分等，工艺技术变更、设备设施变更）

4.4.7.4生产程序，包括操作程序和维护程序

4.4.7.5其他受影响文档（如平面布置图）

4.4.8告知和培训受影响人员

4.4.8.1变更负责人应对所有受到变更影响的人员包括员工、承包商、维护人员进行告知；

4.4.8.2变更负责人应对所有受到影响的人员在开工前或在变更后首次开始作业前进行所涉及变更的培训。

4.4.9变更实施

4.4.9.1变更批准后，由各相关责任部门负责实施，任何临时性的变更，未经审查和批准，不得超过原批准的范围和期限。

4.4.9.2项目变更主管部门制定“变更项目实施计划”，明确项目内容、责任人员和控制目标。

4.4.9.3变更项目所在单位接到变更项目实施计划之后，按《风险评估和控制管理制度》和《环境因素识别和评价管理程序》进行风险评估和环境影响评价，制定实施方案和应急预案，报主管部门审批。

4.4.9.4变更项目主管部门和变更项目所在单位应及时将变更项目实施方案和异常情况应急预案以文字形式通知相关部门和岗位人员，明确岗位人员的分工和职责，并对相关人员进行必要的技术技能培训。

4.4.9.5变更项目主管部门和变更项目所在单位安排专业人员进行实施过程的现场监督。

实施过程如有变更，再按程序办理。

4.4.9.6变更项目所在单位安排项目负责人负责项目实施全过程的管理，安全管理人员和班组监护人员，负责实施过程的安全监督和监护工作。

变更过程中，如出现异常紧急情况，按《应急预案》执行。

4.4.9.7设计和建设过程中的重大变更，由设计单位提出申请，由相关单位具体负责执行。

4.4.9.8对评为风险等级1的工艺技术变更，变更申请部门应实施现场检查。

检查结果及整改措施应有书面记录。

4.4.9.9对风险等级2和等级3的工艺技术变更，变更申请部门应组织实施开工前安全条件确认。

4.4.10变更验收

4.4.10.1变更实施结束后，由变更项目主管部门组织相关部门和基层单位，对变更的实施情况进行验收，验收的主要内容应包括项目的完整性、适用性、有效性、安全可靠性及对环境的影响。

4.4.10.2验收组应对变更的实施作出验收评价，以确保变更是否符合要求。

对不符合的变更，应找出原因，提出改进方案，并要求设计单位和施工单位再次实施变更，完成后再由验收组组织复审，并填写验收表。

4.4.10.3验收合格的项目，由各部门纳入正常管理范围进行管理。

4.4.10.4已批准的变更应在规定时间内按规定程序完成并验收。

4.4.11变更的撤销

经判断不属于变更、变更的必要性未被采纳或变更未被批准，须撤销变更申请；

未被批准的、正在实施的紧急变更须直接撤销。

4.4.12临时变更

4.4.12.1第4.4条款所描述的所有步骤都适用。

4.4.12.2临时变更恢复到原始状态时，要执行本规定，以确保之前所有的改变已识别并复位。

4.4.12.3对于需要申请延期的临时变更要执行本规定。

4.4.13紧急变更

4.4.13.1在特殊情况下需要进行紧急变更，变更管理协调员组织填写附件《紧急变更申请审批表》。

部门领导必须到现场审核。

4.4.13.2如果有电仪或机械方面的任务，变更申请部门应通知相应专业部门领导到现场，并在变更申请审批表中相应专业栏上签字。

4.4.13.3在变更执行前，变更申请部门会同相关专业进行基本的风险评价并记录。

变更申请部门领导负责该要求得到执行。

公司主管领导/厂长判断紧急变更必要性，并签字批准。

4.4.13.4紧急变更实施后，需尽快补充所有未执行的变更步骤。

如果变更未被批准为临时或永久变更，则需要立即撤销已经实施的变更。

4.5变更记录

变更相关资料由变更申请部门创建、使用、保存，原则上保存期限6年，或者按照其他规定要求存档更长时间。

变更相关资料包括但不限于：

a．变更申请审批表原件（针对周期性修订的内容，如有临时变更，申请审批表原件可只保存一个周期，如工艺卡片、操作规程、岗位操作法、仪表联锁变更等）；

b．可行性（必要性）分析报告；

c．风险等级评估表；

d．第4.4.13条款描述的信息；

e．风险评价或会议纪要；

f．验收报告。

4.6对本规定中没有列明的变更类型，经过初步判断后存在风险，也按本规定执行。

5监督考核

公司安全部按照制度执行情况检查底稿对变更流程符合性进行监督，公司各专业部门负责变更情况的专业检查，对变更实施过程进行监督，并按照公司绩效考核要求实施考核。

6附件

6.1变更管理范围

6.2变更类型举例

6.3变更申请审批表

6.4风险等级评估表（工艺技术、设备设施、管理）

6.5变更清单

6.6变更操作流程

附件6.1

变更管理范围图

以下情况不需要提交变更申请

1.同类型替换

2.办公室/楼中不涉及增加指定人员并且不影响职业健康、安全、环保、安保事项的变更。

职业健康、安全、环保、安保事项如：

紧急通道和出口、消防设施、烟雾探头、应急广播系统、门的锁闭系统。

3.附件6.3中相关制度覆盖或不需要执行此规定的变更。

4.作业所需使用的工具和备件。

该作业包括使用的工具和备件的风险评估须由作业许可证管理制度控制（如：

焊机、气瓶、吊车等）。

附件6.2

变更类型举例

序号

同类型替换

变更

1

工艺技术变更

在预先确定的限值内（有相应证明文件）

1.原料变化、介质变化

2.工艺流程、操作方法、操作参数更改

3.新产品开发

4.使用或生产危化品超过限值

5.操作条件改变超出预先许可的安全操作极限、安全相关的报警联锁设定值改变（对于1年内多个非安全相关的报警联锁设定值的改变可作为一个变更）

6.改变联锁逻辑

7.引入新的设施用于生产或使用

8.调整工艺过程生产不同的产品，但不包括：

2

设备设施变更

1.使用在制造上完全符合原设计和规范或现有批准的设计的设备并且安装在原始位置

2.使用被批准的符合标准规范的供应商制造的设备和原料，如螺栓、垫片、管道、保温、钢结构

使用相同规格量程的仪表（变送器、压力温度表等）

3.使用批准供应商提供的相同规格的电机、保险丝和断路器

4.使用相同尺寸、材质、法兰连接和走向的管道替换现有管道

5.使用同一型号的设备和配件

1.新建建筑物、储存构筑物

2.现有建筑改变用途或技术设置上的改变

3.使用新的设备或仪表，不论是否涉及固定资产投入

4.管道重新布局

5.将一段管道用软管替代

6.改变建造材料

7.改变设计参数

8.改变消防设计能力

9.改变设备规格、型号

10.在基本的安全系统拆除的情况下，生产装置继续运行，但没有提供可替代的保护措施

11.设备设施联锁保护摘除、联锁值修改

3

管理变更

1.对操作或维护规程进行编辑上的微小改动或对其中的错别字进行修改

2.用公司其他合格承包商进行替代

3.在保持相同的基本人员结构的情况下，将员工从一个倒班班组调换到另一个班组

3.用一个合格的人员来替代原先的员工（或在离岗员工离开前为新员工提供适当的缓冲期以使新员工获得所需的资格）

1.改变涉及防止人员、设备损失的应急方案

2.改变安全作业程序

3.改变关键的取样计划（HSE相关）

4.修改先前制定的操作规程中的安全、质量或操作限制

5.改变轮班的最低人数

附件6.3

变更申请审批表

□工艺技术变更□设备设施变更□管理变更□临时变更

变更申请名称

变更申请时间

变更内容和原因

可行性（必要性）分析

（可附报告）

风险等级

□风险等级1□风险等级2□风险等级3

控制措施

申请人

变更有效期限

申请部门领导意见

年月日

机电仪部门领导意见

安全管理部门意见

公司主管领导/厂长（经理）意见

（风险等级1可不填）

验收结果

紧急变更申请审批表

□工艺技术变更□设备设施变更□管理变更

紧急变更情形

□避免不安全状态□避免对环境产生重大影响□避免重大产品中断

□其他：

风险评价

安全管理部门领导意见

附件6.4

风险等级评估表（管理变更）

管理变更（组织/程序/人员）

是

否

变更是否影响生产中任何涉及安全的开停机、紧急情况或步骤？

□

变更是否影响职工在应对系统或工艺故障时接入设备或控制机构的方法？

变更是否影响该设备在设计阶段通过风险评价确定的现有安全保护设施？

（如改变需要遵从的顺序）

4

变更是否影响该设备通过日常风险分析确定的现有安全保护设施？

（如改变控制失控反应的组织安全保护措施，改变PPE的适用性、维护、使用时限等）

5

变更是否在工艺或系统中加入新的安全保护设施？

6

变更是否影响人员在相关活动中的角色和责任？

（如标准操作、应急处置、安全作业、维护/检查作业等）

7

变更是否影响作业执行标准？

8

变更是否过度增加操作人员身体或心理上的工作负荷？

9

变更是否影响在设计、开发、生产和系统控制中所需考虑的人员能力和数量？

10

变更是否导致新的任务任命的需要？

（如新任命义务消防队员、义务急救人员等）

11

变更是否导致新的取证工作的需要？

（如新的取证培训、特殊体检等）

12

变更是否导致新的批准/签字任命的需要？

（如需增加开作业票人员）

6–12任何一项选择“是”

□等级1

1–5任何一项选择“是”或6–12任何两项选择“是”

□等级2

根据风险等级所必需完成的任务

部门领导批准

公司主管领导/厂长批准

等级1

●

等级2

风险等级评估表（设施变更）

设施变更

变更是否影响建筑物的防火设计？

变更是否影响紧急通道和出口，消防设施/通道，泄漏控制设施，应急广播系统？

变更是否增加新的人员占用设施？

变更是否增加新的储存危险物料的设施？

变更是否涉及废水/废气/固废排放？

变更是否增加用电设施？

变更涉及的设施是否在防火区内或是否影响现有防火区域的划分？

变更是否涉及任何政府许可事项？

1–8任何一项选择“是”

现场检查

风险等级评估表（技术变更）

第一部分：

关键安全因素（任何“是”上打勾即要求职业健康安全环保审查）

A1

变更是否引入/或者改变操作的条件？

A2

变更是否使工艺参数超出“允许操作范围”，即：

压力、温度、转速、腐蚀/冲蚀速率等？

A3

变更是否改变/旁路一个安全保护设施或安全仪表系统？

第二部分：

危险程度

B1

变更是否导致危害物质或反应物质储量或生产中的用量显著增加？

（如超过当地规定/国家法规所规定的存储限值）

B2

变更是否引入新的危害物质、反应性物质或不相容物质？

B3

变更是否显著增加人员接触有害物质的可能性？

（如变更将封闭系统改变为人工操作）

B4

变更是否显著增加对公众产生负面影响的可能性？

（如释放难闻气味、增加噪音）

危险规则：

任何一项选择“是”代表“高”危险程度

危险程度：

□高□低

第三部分：

变更的重要性

C1

变更是否增加/跳过设备工艺步骤？

C2

变更是否改变火灾危害性？

C3

变更是否显著改变能量/质量平衡，包括改变能量的来源，即：

化学的、机械的、热能或电能？

（如使用蒸汽加热器替代电加热器）

C4

变更是否要求执行变更的技术人员得到专业的培训？

（如新进设备涉及进入受限空间）

C5

变更是否涉及环境/消防/政府审批事项？

（如是否涉及三废排放）

重要性规则：

任何一项选择“是”代表“高”重要性

变更的重要性：

第四部分：

所申请变更的重要性

低

高

等级3

开车前安全条件确认

公司/二级单位部门领导批准

附件6.5

变更清单

变更内容

变更时间

备注（永久变更、临时变更、紧急变更）

附件6.6变更操作流程