证券法规押题卷三题目Word下载.docx

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C《中华人民共和国公司法》D《中华人民共和国证券投资基金法》

14.下列证券公司章程中的条款规定属于重要条款的是（）。

A股东大会召集程序B会计师事务所聘任程序

C证券公司对外投资的内部审批程序D证券公司人员招聘流程

15.以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是（）。

A发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易

B公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易

C公司有重大违法行为，由证券交易所决定暂停其股票上市交易

D公司最近1年发生亏损，由证券交易所决定终止其股票上市交易

16.下列说法中，正确的是（）。

A从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理

B从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管

C从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

D证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

17.下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是（）。

A公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额的，股东补足其差额，其他股东无需承担连带责任

B公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额

C股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后,无需承担其他责任

D股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或低估作价

18.下列做法中违背证券市场三公原则的是（）。

A禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券

B内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任

C内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

D影响证券交易的重大事件应公开

19.为股票发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）个月内，不得买卖该股票。

A1B12C3D6

20.证券经纪人从事的活动不包括（）。

A客户账户开户及客户资金存管B向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

C向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

D向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

21.被中国证监会或因违反《证券业人员资格管理方法》被协会吊销执业证书的证券从业人员，证券业协会可在（）年内不受理其执业证书申请。

A1B2C3D5

22.根据《中国证券业协会诚信管理办法》，效力期限的诚信信息根据性质分为公开信息和（）。

A半公开信息B非公开信息C隐私信息D有限公开信息

23.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（）应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。

A国务院证券监督管理机构B证券交易所C中国证监会D中国证券业协会

24.虽不是公司的股东，但通过投资关系，协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人是公司的（）。

A合伙人B名义管理人C实际控制人D隐名股东

25.证券业财务与会计人员不得（）。

A丢弃凭证、账簿、印章等财务资料B对协会记律处分决定不服，向协会申请复议

C经授权动用本单位资金D直接退回记载不完整的原始凭证

26.下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是（）。

A证券公司的解散事由与清算办法B证券公司的业务范围

C证券公司的注册资本D证券公司股权结构的重大调整

27.证券公司终止与证券经纪人委托关系的，应当（）。

A收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

B收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

C收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

D收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

28.下列选项中，正确的是（）。

A经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

B证券公司可以直接撤销境内分支机构

C证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

D证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

30.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的（），法律、行政法规另有规定的，从其规定。

A20%B30%C35%D40%

31.证券市场的三公原则是（）。

A公开、公平、公信B公开、公平、公正C公开、公信、公正D公信、公平、公正

32.下列不属于有限责任公司股东出资证明书应载明的是（）。

A出资证明书的核发日期B公司注册资本C股东的姓名D股东的住所

33.证券交易所不得从事（）。

A上市公司的挂牌退市B提供场内交易平台C信息公布和管理D以盈利为目的的业务

34.在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。

A合格投资者B机构投资者C期货交易所会员D证券交易所会员

35.私募基金募集完毕后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需要报送的材料不包括（）。

A采取委托管理的，应当报送委托管理协议B基金合同、公司章程或者合伙协议

C基金募集账户和基金清算账户D主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

36.有权召集持有人大会的机构是（）。

A基金公司B基金管理人C证券公司D证券交易所

37.证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循（）的原则。

A诚实守信，勤勉尽责，公平对待客户，客户利益优先B诚实守信，勤勉尽责，公平对待客户，自身利益优先

C诚实守信，勤勉尽责，区别对待客户，客户利益优先D诚实守信，勤勉尽责，区别对待客户，自身利益优先

38.某证券公司高管，与其大学同学串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格，该行为属于（）。

A操纵证券市场行为B传播虚假信息行为C内幕交易行为D欺诈行为

39.中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每（）检查一次。

A1年B2年C3年D半年

40.以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是（）。

A被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期B大学毕业的失业人员

C刚毕业的大学生D只具备初中文化程度的成年人

41.公司是（），有独立的法人财产，享有法人财产权。

A机关法人B企业法人C社会团体法人D事业单位法人

42.证券投资咨询业务人员分为（）。

A证券分析师和客户经理B证券投资顾问和证券分析师

C证券研究员和投资顾问D证券咨询师和证券分析师

43.依法设立的公司的成立日期为（）。

A公司申请设立登记日期B公司营业执照签发日期C公司章程制定日期D公司足额缴纳出资额日期

44.有限责任公司的业务执行机关是（）。

45.证券公司应当在（）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。

A为证券经纪人进行执业注册登记B证券经纪人签订劳动合同

C证券经纪人签订委托合同D证券经纪人通过从业资格考试

46.以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（）。

A取得基金从业资格的人数需达到法定人数B取得基金从业资格的人员无法定人数

C所有人员均无需取得基金从业资格D所有人员均需要取得基金从业资格

47.余额包销最长不得超过（）。

A半年B三个月C一个月D一年

48.下列选项中，属于证券公司分支机构的是（）。

A从事业务经营活动的分公司B期货子公司C直接投资业务子公司D资产管理子公司

49.下列说法中，正确的是（）。

A经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司

B证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权

C证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准

D证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款

50.证券经纪人在执业过程中，不得从事（）活动。

A向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息

B向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

C向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

二、不定项单选题

51.下列不属于我国《公司法》规定的公司类型的有（）。

I.无限责任公司；

II.两合公司；

III.合伙制企业；

IV.股份有限公司

AI、IIBI、II、IIICI、III、IVDII、III

52.证券投资咨询机构在（）情况下应当进行执业回避。

I.证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位后的六个月内；

II.证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内；

III.证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内；

IV.证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内

AI、IIBI、II、IIICI、II、III、IVDIII、IV

53.欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。

I.单一客体；

II.复杂客体；

III.国家对证券市场的管理制度；

IV.投资者的合法权益。

AI、IIBI、II、IIICI、III、IVDII、III、IV

54.客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括（）。

I.信用证券账户；

II.信用资金账户；

III.客户信用交易担保证券账户；

IV.信用交易证券交收账户

AI、IIBI、IIICI、IVDII、IV

55.证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立（）。

I.融券专用证券账户；

II.融资专用资金账户；

III.客户信用交易担保资金账户；

AI、II、IIIBII、IIICII、IVDIII、IV

56.中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。

I.监管谈话、重点关注；

II.责令进行业务学习、出具警示函；

III.没收违法所得、没收非法财物；

IV.责令公开说明、认定为不适当人选

AI、II、IIIBI、II、III、IVCI、II、IVDII、III、IV

57.设立证券公司，应当具备（）确定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

I.《公司法》；

II.《证券法》；

III.《证券公司监督管理条例》；

IV.《证券公司治理准则》

AI、IIBI、II、IIICI、IIIDII、III、IV

58.下列关于上海证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求的说法，正确的有（　　　　　）。

I.100元标准券为1手；

II.计价单位为每百元资金到期年收益；

III.申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍；

IV.单笔申报最大数量不超过1万手

AI、II、IVBI、III、IVCI、IVDII、III

59.证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务（）环节实行留痕管理。

I.协议签订；

II.服务提供；

III.客户回访；

IV.投诉处理

AI、IIBI、II、III、IVCI、IIIDII、III、IV

60.中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当（）。

I.告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据；

II.通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布；

III.告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利；

IV.将当事人依法移送公安机关、人民检察院

AI、II、IVBI、IIICI、III、IVDII、IV

61.下列关于公司登记的说法中，不正确的有（）。

I.公司合并，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理设立登记；

II.公司解散的，应当依法办理公司注销登记；

III.设立新公司的，应当依法办理公司设立登记；

IV.公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理注销登记

AI、II、IVBI、IVCII、IIIDIII、IV

62.下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法，正确的有（）。

I.应当是无形资产；

II.可以用货币估价；

III.可以依法转让；

IV.不违背相关法律、行政法规规定

AI、II、III、IVBI、II、IVCI、IVDII、III、IV

63.证券业从业人员应具备的基本要求有（）。

I.具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能；

II.取得相应的从业资格；

III.通过所在机构向协会申请执业注册；

IV.接受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能力

AI、II、IIIBI、II、III、IVCI、II、IVDIII、IV

64.公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（）。

I.营业执照；

II.公司章程；

III.税务登记证；

IV.发起人协议

AI、IIBI、IVCII、IIIDII、IV

65.证券公司定向资产管理业务制度不健全，或者违规从事定向资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当（）。

I.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；

II.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；

III.责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果；

IV.责令暂停债券公司定向资产管理业务

AI、II、IIIBI、II、III、IVCI、II、IVDI、III、IV

66.中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的（）等事项进行现场检查和非现场检查。

I.客户选择；

II.合同签订；

III.授信额度的确定；

IV.担保物的收取和管理

67.直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（）。

I.国债；

II.投资级公司债；

III.证券投资基金；

IV.集合资产管理计划

AI、II、IIIBI、II、III、IVCI、III、IVDII、III、IV

68.集合资产管理合同应包括（）等内容。

I.管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定；

II.集合计划的基本情况；

III.合同的成立与生效的条件；

IV.集合计划信息披露

AI、IIBI、II、III、IVCII、IIIDIII、IV

69.异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有（）。

I.公司连续5年盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件。

但该公司5年不向股东分配利润；

II.公司合并；

III.公司章程规定的营业期限届满，但股东会会议通过决议修改章程使公司存续；

IV.公司转让财产

AI、II、IIIBI、II、III、IVCII、III、IVDIII、IV

70.期货交易所不能从事的业务有（　　　）。

I.信托投资；

II.股票投资；

III.国债投资；

IV.自用不动产投资

AI、IIBI、II、III、IVCI、IIIDII、IV

71.下列关于公司章程表述正确的有（）。

I.公司是否需要制定公司章程，应视情况而定；

II.公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力；

III.公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记；

IV.公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准

AI、II、IIIBI、II、IVCI、III、IVDII、III、IV

72.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）和（）组成。

I.机构投资者；

II.结算会员；

III.非结算会员；

IV.个人投资者

AI、IIBI、IVCII、IIIDIII、IV

73.下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（）。

I.责令依法处理非法持有的证券；

II.没收全部财产；

III.没有违法所得的，处以3万元以上60万元以下的罚款；

IV.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

AI、II、III、IVBI、II、IVCI、III、IVDII、III

74.下列关于基金运作方式的说法，正确的是（）。

I.基金合同应当约定基金的运作方式；

II.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式；

III.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变；

IV.开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回

75.参加证券从业资格考试的人员，应该满足下列条件（）。

I.具有完全民事行为能力；

II.最近三年未受到刑事处罚；

III.已被机构聘用；

IV.高中以上文化程度

AI、IIBI、IVCII、IVDIII、IV

76.下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有（）。

I.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例；

II.当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额；

III.客户未能按期交足差额，证券公司应当立即按照约定处分其担保物；

IV.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物

77.当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（）。

I.调整标的证券标准或范围；

II.调整可充抵保证金有价证券的折算率；

III.暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易；

IV.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易

AI、II、IIIBI、II、III、IVCI、III、IVDI、IV

78.对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（）。

I.董事会；

II.股东会；

III.监事会；

IV.总经理

80.下列选项中，属于期货公司设立条件的有（）。

I.注册资本最低限额为人民币1亿元；

II.最近3年无重大违法违规记录；

III.有健全的风险管理和内部控制制度；

IV.注册资本必须是实缴的货币资本

AI、II、IIIBI、II、IVCII、IIIDII、III、IV

81.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违法相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（）等监管措施。

I.责令改正；

II.责令清理违规业务；

III.责令处分有关人员；

IV.责令暂增客户

AI、II、III、IVBI、II、IVCI、IIIDII、III、IV

82.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。

I.保险公司；

II.商业银行；

III.证券公司；

IV.中国结算公司境外B股结算会员

AI、II、III、IVBI、II、IVCI、III、IVDII、III、IV

83.申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括（）。

I.基金管理公司净资产不少于2亿元人民币；

经营证券投资基金管理业务达2年以上；

在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产；

II.证券公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本不低于5亿元人民币；

净资本与净资产比例不低于70%，经营集合资产管理计划业务达2年以上；

III.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名；

IV.具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名

AI、IIBI、II、III、IVCI、III、IVDIII、IV

84.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、（）和其他有关信息。

I.负债及或有负债；

II.经营管理状况；

III.财务收支状况；

IV.高级管理人员薪酬

AI、II、IIIBI、II、III、IVCII、IIIDIII、IV

85.证券公司客户资产管理业务主要包括（）。

I.为单一客户办理定向资产管理业务；

II.为多个客户办理集合资产管理业务；

III.为客户办理特定目的的专项资产管理业务；

IV.为单一客户办理专项资产管理业务；

AI、IIBI、II、IIICI、IVDIII、IV

86.证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应接受的刑事处罚措施有（）。