证券市场基本法律法规练习题121Word文档格式.docx
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[解答]发行人在持续督导期间,实际盈利低于盈利预测达20%以上,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;
5.委托人在受托人按其委托要求成交后,必须如期履行______手续,否则即为违约。
A.转账
B.托管
C.交割
D.变更
[解答]客户作为委托合同的委托人,在享受权利时也必须承担相应的义务,其中包括履行交割清算义务。
履行交割清算业务要求委托人在受托人按其委托要求成交后,必须如期履行交割手续,否则即为违约。
6.因外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的,证券公司应当在______个工作日内进行调整。
A.5
B.10
C.15
D.30
B
[解答]因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的,证券公司应当在10个工作日内进行调整。
7.期货交易必须采用______方式。
A.拍卖
B.约定竞价
C.分散交易
D.公开的集中竞价交易
[解答]期货交易实行场内交易,所有买卖指令必须在交易所内进行集中竞价成交。
8.下列选项中,不属于处罚处分信息的是______。
A.处罚处分时间
B.处罚处分原因
C.处罚处分内容
D.处罚处分文号
[解答]处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。
9.证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告,应当经______审计。
A.具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所
B.会计师事务所
C.具有证券、期货相关业务资格的律师事务所
D.律师事务所
[解答]证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告,应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
10.证券公司办理______,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。
采取其他委托方式的,必须作出委托记录。
A.买卖委托
B.经纪业务
C.自营业务
D.资产管理
[解答]根据《证券法》第140条的规定,证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。
11.期货交易所应当及时公布的上市品种合约信息不包括______。
A.成交量、成交价
B.持仓量
C.最高价与最低价
D.预期行情
[解答]根据《期货交易管理条例》第二十七条,期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。
12.公司的经营范围由______规定。
A.工商局
B.税务局
C.公司章程
D.董事会
[解答]根据《公司法》第12条的规定,公司的经营范围由公司章程规定,并依法登记。
公司可以修改公司章程,改变经营范围,但是应当办理变更登记。
公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目,应当依法经过批准。
13.中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每______年检查一次。
B.2
C.3
D.4
[解答]按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求,中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。
14.证券公司停业、解散或者破产的,应当经______批准。
A.证券交易所
B.国务院证券监督管理机构
C.证券登记结算机构
D.证券业协会
[解答]证券公司停业、解散或者破产的,应当经国务院证券监督管理机构批准,并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。
15.证券公司的______负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本。
A.董事会
B.总经理
C.业务执行部门
D.业务决策机构
[解答]本题主要考查证券公司负责融资融券相关业务的部门。
证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
16.以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在______日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告。
A.2
C.4
D.5
[解答]以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告。
17.期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起______向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A.20日内
B.15日内
C.10日内
D.5日内
[解答]《期货交易管理条例》第64条规定,期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
18.保荐机构唆使、协助或者参与干扰发审委工作的,中国证监会按照有关规定在______个月内不受理该保荐机构的推荐。
B.5
D.6
[解答]发行人聘请的保荐机构有义务督促发行人遵守《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的有关规定。
保荐机构唆使、协助或者参与干扰发审委工作的,中国证监会按照有关规定在3个月内不受理该保荐机构的推荐。
19.证券经纪业务中,客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于______年。
[解答]客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年。
20.中国证监会按照______授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.中国证券业协会
B.国务院
C.全国人民代表大会常务委员会
D.中国人民银行
[解答]中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构,按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
21.下列不属于非法集资特点的是______。
A.未经有关部门依法批准集资
B.以合法形式掩盖其非法集资的实质
C.只承诺在一定期限内返还本金
D.向社会公众(不特定对象)筹集资金
[解答]非法集资的特点包括:
(1)未经有关部门依法批准集资。
(2)承诺在一定期限内给出资人还本付息。
(3)向社会不特定的对象筹集资金。
(4)以合法形式掩盖其非法集资的实质。
22.申请设立期货公司,除应符合《中华人民共和国公司法》的规定,还应具备的条件包括______。
A.年盈利超过人民币3000万元
B.注册资本最低限额为人民币3000万元
C.注册资本最低限额为人民币2000万元
D.注册资本最低限额为人民币1500万元
[解答]申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件:
(1)注册资本最低限额为人民币3000万元。
(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格。
(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程。
(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录。
(5)有合格的经营场所和业务设施。
(6)有健全的风险管理和内部控制制度。
(7)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
23.为了防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,证券公司应当建立健全______制度。
A.上市管理
B.投资咨询业务管理
C.证券经纪业务管理
D.证券监督管理
[解答]证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。
24.关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则,下列说法错误的是______。
A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债到期日之前的,融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日;
融资融券合同另有约定的,从其约定
B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
D.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;
向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券
[解答]客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。
融资融券合同另有约定的,从其约定。
25.诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存______年。
D.7
[解答]诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存5年。
二、组合型选择题
1.证券公司存在“因发生重大风险事件、适当性管理失效和重大信息安全事件等表明公司内部控制存在重大缺陷的事项,处在整改期间”的情形,中国证监会需要采取的措施有______。
Ⅰ.中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请
Ⅱ.已经受理的,暂缓进行审核
Ⅲ.责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同
Ⅳ.中国证监会暂停客户资产管理业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
2.关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范,以下说法正确的是______。
Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行
Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用,应当从集合资产管理计划的资产中列支
Ⅲ.集合资产管理计划申购新股,其申报金额不得超过该计划的现金总额
Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
[解答]证券公司、推广机构和份额登记机构不得将集合计划销售结算资金归入其自有资产,Ⅱ错误。
证券公司应当将集合计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管,Ⅳ错误。
3.证券公司办理集合资产管理业务,应当保证______相互独立,单独设置账户、独立核算、分账管理。
Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产
Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产Ⅳ.集合资产管理计划内各项资产
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[解答]证券公司办理集合资产管理业务,应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产,不同集合资产管理计划的资产,相互独立,单独设置账户、独立核算、分账管理。
4.证券公司在向客户融资、融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同,明确约定下列事项中的______。
Ⅰ.保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围
Ⅱ.追加保证金的通知方式、追加保证金的期限
Ⅲ.客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利
Ⅳ.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[解答]证券公司在向客户融资、融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同,明确约定下列事项:
①融资、融券的额度、期限、利率(费率)、利息(费用)的计算方式;
②保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围;
③追加保证金的通知方式、追加保证金的期限;
④客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利;
⑤融资买入证券和融券卖出证券的权益处理;
⑥其他有关事项。
5.下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中,正确的有______。
Ⅰ.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责
Ⅱ.非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务
Ⅲ.非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务
Ⅳ.自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策,应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
[解答]根据《证券公司证券自营业务指引》第7条的规定,自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。
根据第8条的规定,自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。
6.上海证券交易所进行的证券买卖,可以采用大宗交易方式的有______。
Ⅰ.B股单笔买卖申报数量不低于30万股
Ⅱ.基金大宗交易的单笔买卖申报数量不低于100万份
Ⅲ.国债单笔买卖申报数量不低于1万手
Ⅳ.债券回购大宗交易金额不低于100万元人民币
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅣ
[解答]根据《上海证券交易所交易规则》的规定,在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的,可以采用大宗交易方式:
①A股单笔买卖申报数量应当不低于30万股,或者交易金额不低于200万元人民币;
②B股单笔买卖申报数量应当不低于30万股,或者交易金额不低于20万美元;
③基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于200万份,或者交易金额不低于200万元人民币;
④债券及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1000手,或者交易金额不低于100万元人民币。
7.关于委托指令及其有效期,以下说法正确的有______。
Ⅰ.委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效
Ⅱ.委托指令部分成交后,委托指令失效
Ⅲ.委托有效期满,委托指令自然失效
Ⅳ.我国现行规定的委托期为当日有效
A.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
[解答]如果委托指令未能成交或未能全部成交,证券经纪商应继续执行委托。
委托有效期满,委托指令自然失效。
委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。
当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效;
约定日有效是指委托人与证券公司约定,从委托之时起到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。
如不在委托单上特别注明,均按当日有效处理。
我国现行规定的委托期为当日有效。
8.我国《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定,申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括______。
Ⅰ.企业法人营业执照
Ⅱ.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
Ⅲ.经注册会计师审计的财务会计报表
Ⅳ.中国证监会统一印制的申请表
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[解答]本题主要考查申请证券、期货投资咨询从业资格应提交的文件。
我国《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第九条规定,申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交下列文件:
(1)中国证监会统一印制的申请表。
(2)公司章程。
(3)企业法人营业执照。
(4)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书。
(5)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度。
(6)业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码。
(7)由注册会计师提供的验资报告。
(8)中国证监会要求提供的其他文件。
9.非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序,涉嫌下列情形中的______,应予追诉。
Ⅰ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的
Ⅱ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在20万元以上的
Ⅲ.单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在100万元以上的
Ⅳ.单位非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额50万元以上的
[解答]非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序,涉嫌下列情形之一的,应予追诉:
①个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在20万元以上的;
单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在100万元以上的;
②个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的;
③个人非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额50万元以上的。
10.根据我国相关法律法规的规定,期货公司设立的条件有______。
Ⅰ.注册资本最低限额为人民币3000万元
Ⅱ.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录
Ⅲ.有健全的风险管理和内部控制制度
Ⅳ.注册资本必须是实缴的货币资本
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
[解答]本题主要考查期货公司设立的条件。
《期货交易管理条例》第十六条规定,申请设立期货公司,应当符合《公司法》的规定,并具备下列条件:
国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提高注册资本最低限额,注册资本应当是实缴资本。
股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于85%。
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。
未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
11.申请设立股份有限公司,应当向公司登记机关提交的文件包括______。
Ⅰ.依法设立的验资机构出具的验资证明
Ⅱ.发起人首次出资是非货币财产的,应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件
Ⅲ.载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明
Ⅳ.公司法定代表人签署的设立登记申请书
[解答]申请设立股份有限公司,应当向公司登记机关提交下列文件:
(1)公司法定代表人签署的设立登记申请书。
(2)董事会指定代表或者共同委托代理人的证明(3)公司章程一(4)依法设立的验资机构出具的验资证明。
(5)发起人首次出资是非货币财产的,应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件。
(6)发起人的主体资格证明或者自然人身份证明。
(7)载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明。
(8)国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。
12.《公司法》保护______的合法权益。
Ⅰ.股东Ⅱ.总经理
Ⅲ.债权人Ⅳ.职工
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅢ
[解答]根据《公司法》第一条规定,为了规范公司的组织和行为,保护公司、股东和债权人的合法权益,维护社会经济秩序,促进社会主义市场经济的发展,制定本法。
13.证券公司向客户推介金融产品,应当评估客户购买金融产品的适当性,包括______。
Ⅰ.客户的身份Ⅱ.客户的财产和收入状况
Ⅲ.客户的金融知识Ⅳ.客户的投资目标
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[解答]证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。
14.上市公司收购以及上市公司重大资产重组等适用的主要法律法规包括______。
Ⅰ.《中华人民共和国公司法》
Ⅱ.《中华人民共和国税法》
Ⅲ.《上市公司重大资产重组管理办法》
Ⅳ.《上市公司收购管理办法》
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[解答]上市公司收购以及上市公司重大资产重组等适用的主要法律法规包括:
(1)《
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