证券市场基本法律法规真题及答案组合型选择题Word文档格式.docx

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证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的从重处罚。

第2题证券交易具有（）的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。

Ⅰ.交易过程的保密性Ⅱ.交易方式的特殊性Ⅲ.交易规则的严密性Ⅳ.操作程序的复杂性

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】A

【答案解析】由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

第3题证券公司向客户推介金融产品应当评估客户购买金融产品的适当性包括（）。

Ⅰ.客户的身份Ⅱ.客户的财产和收入状况Ⅲ.客户的金融知识Ⅳ.客户的投资目标

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】C

【答案解析】证券公司向客户推介金融产品应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况评估其购买金融产品的适当性。

第4题证券公司从事自营业务的应当建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责，（）应当相互分离并由不同人员负责。

Ⅰ.投资品种的研究Ⅱ.投资组合的制定和决策Ⅲ.投资方式的审批Ⅳ.交易指令的执行

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案解析】证券公司从事自营业务的应当建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。

第5题证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是（）。

Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币Ⅱ.委托资产应当是货币资金Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产Ⅳ.委托资产应当是股票或债券

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ

【答案解析】证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产。

证券公司设立限定性集合资产管理计划的接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元设立非限定性集合资产管理计划的接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。

第6题证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有（）。

Ⅰ.具有不同的功能和要素Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬Ⅲ.是否取得投资顾问资格Ⅳ.收费不会有融合

【正确答案】B

【答案解析】

第7题按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。

Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户Ⅲ.其他需要重点监控的账户Ⅳ.持续盈利的账户

【答案解析】《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》第二十一条规定，会员应当重点监控下列证券账户的交易行为被本所列为限制交易账户在最近一季度被本所列为监管关注账户其他需要重点监控的账户。

第8题在证券公司客户资产管理业务中证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿或者因（）等原因不能履行职责的证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜资产管理合同应当对此作出相应约定。

Ⅰ.停业Ⅱ.解散Ⅲ.撤销Ⅳ.破产

【答案解析】《证券公司定向资产管理业务实施细则》第五十条规定，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜资产管理合同应当对此作出相应约定。

第9题在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。

Ⅰ.证券账户的开立Ⅱ.证券账户信息变更Ⅲ.证券账户查询Ⅳ.证券账户注销

【答案解析】证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

第10题中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。

Ⅰ.监管谈话、重点关注Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选

【答案解析】保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究其刑事责任。

第11题证券公司从事证券自营业务的应当按照《证券公司证券自营业务指引》根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。

Ⅰ.业务管理制度Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险监控体系

【答案解析】证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。

第12题下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。

Ⅰ.公司的董事甲某Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某Ⅲ.A公司的实际控制人丙某Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括发行人的董事、监事、高级管理人员持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员国务院证券监督管理机构规定的其他人。

第13题甲用500万元进行投资利用低进高卖赚取了一笔资金。

于是甲私募资金1000万元承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。

然后将1000万元高利贷出等待发财后因资金链断裂无法归还投资者的本息。

甲于是又私募1000万元部分用于支付给前期投资者的利息剩余500万元留给其子自己跳楼身亡。

下列说法错误的有（）。

Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金额为2000万元Ⅱ.留给其子的500万元不应收回Ⅲ.甲已死亡不在追究其刑事责任Ⅳ.根据法律规定甲应判处死刑

【答案解析】私募资金形成基金的应该遵循设立的规定并得到主管部门的批准。

没有达到要求的属于非法集资所产生的债权债务关系需要履行无限连带责任。

第14题根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。

Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的责令改正对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款

Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的责令改正对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款

Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的给予警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款

Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的给予警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ

【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百九十四条规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的责令改正对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。

第15题证券金融公司的资金可以用于（）。

Ⅰ.银行存款Ⅱ.购买国债Ⅲ.购置自用不动产Ⅳ.证监会认可的其他用途

【答案解析】证券金融公司的资金除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外只能用于以下用途银行存款购置国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品购置自用不动产证监会认可的其他用途。

第16题证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（）。

Ⅰ.私募基金管理Ⅱ.证券投资咨询Ⅲ.市场操纵Ⅳ.内幕交易

A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】A【你的答案】【答案解析】

第17题根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。

Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划

Ⅱ.保管人承诺保证最低收益

Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标

Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ

【答案解析】证券公司以下称管理人开展集合资产管理业务，管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产但不保证本集合计划一定盈利也不保证最低收益。

托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为但不保证本集合计划资产投资不受损失不保证最低收益。

第18题下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。

Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还

Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸

Ⅲ.期货公司动用客户保证金支付贷款一月后归还

Ⅳ.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利

【答案解析】Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项属于背信运用受托财产罪的司法解释IV项属于泄露内幕信息犯罪的司法解释。

第19题证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。

Ⅰ.规模失控、决策失误Ⅱ.变相自营、账外自营Ⅲ.操纵市场、内幕交易Ⅳ.信用交易

【答案解析】证券公司证券自营业务的内部控制重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

信用交易是被允许的。

第20题证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的对直接负责的主管人员和其他直接负责人员（）。

Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款Ⅱ.给予警告Ⅲ.情节特别严重的送司法机关处理Ⅳ.情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格

【答案解析】证券公司从事证券自营业务其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以3万元以上10万元以下的罚款情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格。

Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构

Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ

【答案解析】从事期货投资咨询业务的人员必须取得期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的期货投资咨询机构后方可从事期货投资咨询业务。

第22题证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

Ⅰ.本公司股东Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织

【答案解析】证券公司接受本公司股东以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的证券公司应当按照公司有关制度规定对相关专门账户进行监控并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

第23题王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示报告》并告知其带回家研究。

关于证券公司的做法，下列说法正确的是（）。

Ⅰ.是正确的Ⅱ.错误的证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》Ⅲ.错误的证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度Ⅳ.错误的证券公司应该告知证券投资风险的各种事项A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案解析】风险防控需要在投资产品前了解。

第24题在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的（）责令改正没有违法所得或者违法所得不足10万元的处以10万元以上60万元以下的罚款。

Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

【答案解析】在融资融券业务中如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定有下列情形之一的责令改正没有违法所得或者违法所得不足10万元的处以10万元以上60万元以下的罚款未经批准委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权，证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保，证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

第25题上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下（）情形之一的，构成重大资产重组。

Ⅰ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上

Ⅱ.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上

Ⅲ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上且超过6000万元人民币

Ⅳ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上且超过5000万元人民币

【答案解析】上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产构成重大资产重组的标准之一是购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币。

第26题证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。

Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.提供期货行情信息Ⅲ.代理客户进行期货结算Ⅳ.代理客户进行期货交易

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案解析】证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务应当提供下列服务协助办理开户手续提供期货行情信息交易设施中国证监会规定的其他服务。

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割不得代期货公司、客户收付期货保证金不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

第27题证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。

Ⅰ.信用交易资金交收账户Ⅱ.融券专用证券账户Ⅲ.客户信用交易担保证券账户Ⅳ.信用交易证券交收账户

【答案解析】证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

第28题下列关于集合资产管理计划表述正确的是（）。

Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币Ⅲ.客户人数在200人以上Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产

【答案解析】集合资产管理计划应当符合的条件之一是客户人数在200人以下。

第29题不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于（）。

Ⅰ.国债Ⅱ.货币市场基金Ⅲ.投资级公司债Ⅳ.期货

【答案解析】证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理且投资规模合计不超过其净资本80%的无须取得证券自营业务资格。

第30题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（）。

Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度严格执行风险控制和内部隔离制度

Ⅱ.建立健全的尽职调查制度具备良好的项目风险评估和内核机制

Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整

Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人

【答案解析】证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：

公司净资本符合中国证监会的规定具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度，建立健全的尽职调查制度具备良好的项目风险评估和内核机制公司财务会计信息真实、准确、完整公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录，财务顾问主办人不少于5人，中国证监会规定的其他条件。

第31题可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。

Ⅰ.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.债券Ⅳ.其他证券

【答案解析】可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的四大类证券，即符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。

第32题证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括（）。

Ⅰ.应明确