成功交易者的习性Word文档下载推荐.docx

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他同样不喜欢损失，同样不希望有损失。

但他愿意将这些损失看作是交易的成本。

习性四

一个成功的交易商能从容地应付风险。

他是冒险的。

他也愿意为了赢而冒险。

他是有勇气的：

他不放过一个机会。

他将风险掌握在自己可以控制的范围内，而在这一范围内往往承受了巨大的风险。

他可能还会引以为乐。

风险使他洞悉时局，时刻警惕，并游戏浪尖。

习性五

一个成功的交易商会以概率的思维思考。

他一生中可能有所偏倚，但在交易时，他会意识到自己并不明白。

他所有的就是概率。

而概率就已经足够了。

他倚重概率，概率是他决定交易的核心。

通过不断地使用概率，他就增强了自己成功的可能性。

习性六

一个成功的交易商可以自如地面对不确定性。

他意识到将来是不可知的，他必须接受这样一个事实，那就是，他的预测有多大的概率发生，而不是说一定会发生。

在交易中，没有什么是确定的。

一个很有能力的交易商也不一定都是对的。

他明白在交易中，没有什么是一定对的，也没有什么是完美的。

他事实警惕大市的变动。

他从市场接收各种各样的信息，从而判断自己的行动是对是错。

习性七

一个成功的交易商目光长远。

他愿意在短期内有一定损失。

他也明白就象商人的存货一样，损失也是交易的必要成本。

低位通常被视为是暂时的。

他意识到个人的赢利和赢利周期只是整个交易过程中的一部分。

每一个交易仅仅是众多交易中的一个。

他将交易视为贯穿整个周期的过程。

因此，我们实在不应该过于欣喜或是沮丧。

习性八

一个成功的交易商理解富足。

在他的世界观中，没有什么是稀缺的。

他承认世界是丰富的。

他知道自己不可能数清楚天上的星星，也不可能舀干大海的海水。

他眼中的市场充满机会。

正因为此，他知道自己总是可以从失败中爬起来。

他可以自由地运用自己的资金和关系。

他购买股票，并使资金自由流动。

他利用自己和自己的投资能力下注。

他赚得越多，他就有越多的资金在合适的时机投入；

而他投入得越多，他赚得就越多。

他总是希望并创造着种种可能和机会。

习性九

一个成功的交易商总是乐观的。

对现在的交易，他是实际的；

但对将来，他则抱着乐观的态度。

正因为他对将来是乐观的，他就能对现在充满信心。

对过去的和现在正在发生的事，我们无须编造各种谎言。

他必须对现今的信息有清楚的认识。

当判断错误时，他也会坦然承认。

他认识到自己的错误，并从中汲取教训。

他的乐观态度给予他勇气和信心，使他即使身处困境也不至于拜神求佛，或是怨天尤人。

习性十

一个成功的交易商思想开放，思路清晰，洞察力敏锐。

他留意到自己天生的偏见，并努力不受其影响。

他灵活地应付不断变化的现实和观念。

他愿意聆听市场的动态，并对市场不断改变的情绪十分敏感。

他知道，如果他自己说：

“我真不敢相信。

”，那么他最好相信它，并顺势而为。

他应该知道，任何事情都是有可能发生的，而我能够处理任何已经发生的事。

习性十一

一个成功的交易商有勇有谋。

他愿意在面对不确定性和可能的损失时继续采取行动。

这并不是因为他不懂得害怕：

他确实感到恐惧，但依然行动。

如果市场没有波动，你也就不需要什么勇气了。

正如约翰·

韦恩（JohnWayne）所说的，“勇气就是怕的要死而仍然上好马鞍。

”他并非冒冒失失地寻找机会，但他却是根据自己的方法和市场动态迅速采取行动。

他尊重市场的力量，尊重他的资金、分析指标、市场数据以及他在现场的操盘。

他态度健康，并且在自己的承受力和市场指示之间加以衡量。

他必然成为市场的焦点。

习性十二

一个成功的交易者能够自律。

在我们采取行动的时候，我们必须学会自律，才可能实现我们的目标。

成功的交易者按照他希望做的方式行动，并且他希望通过不断地采取正确的行动取得成功。

他的行动可以引领他实现他的目标。

而他的目标就是进行交易。

因此，他非常有耐心地等待交易时机的形成并成熟。

他非常果断：

他能轻松地决策，并根据决策迅速地采取行动。

他选择正确的时机，及时地采取正确的行动。

如果没有什么值得行动时，他就在旁观望。

小结

在形成个人交易的风格过程中，每一个习性都是与其他习性共同作用的。

而这些习性在一起就形成了概率的概念。

每一个习性都是独立和不相关的，但同时他又是整体中不可分割的一部分。

在以后的连载中，我们将常常是一边讨论某个习性，一边又引用其他的习性。

“实践生习惯！

”——莎士比亚

在交易中，如果这些习性有任一或缺，结果将大大不同。

当然，思维的方式可以改变。

你的思想就是你的力量，而你可以改变你的思想。

成功投资者的习性——备战的习性

（一）

“备战乃维持和平最有效的方法之一。

”——乔治.华盛顿

对任何职业来说，准备都是一个必要的前提条件。

无论你是医生、军官、职业运动员或只是一名木匠，准备、培训和合适的工具都是比不可少的。

我们知道要想成为军官必须付出多少努力，而一位职业的运动员也决不会在接受高强度的训练之前，就参加国际赛事。

而木匠也不可能没有一钉一锤，就可以干活。

交易同样也需要准备。

成功的交易商习惯于在交易之前做好充分的准备，这就包括心理、策略和财务上的准备。

他们持有这样的态度，就是全力以赴为交易成功而做好准备。

交易的思想和心理准备

你必须心理上做好交易的准备。

你所具备的个性将对你的交易结果产生倍数的效应。

你的交易策略加上资金管理及资金，再乘以你的个性，就等于最后的交易结果。

但十分奇怪的是，大多交易者认为他们不必在这方面做出什么准备。

他们认为只需为进入这个充满竞争的市场并出类拔萃而准备。

他们曾保证自己绝对不会这么做，或者绝对会那么做，而当他们发现正在与自己所承诺的行为背道而驰时，就会惊讶不已。

即使他们意识到他们的失败根源于他们自己，他们也不愿向旁人求助。

有许多交易商，他们正在自己破坏自己的交易结果。

一些人不能刹住脚步，只是一边持股观望，一边惊叹股市的变动，整日无所事事。

一些人不愿承担任何损失，而让损失一点点吞噬他们的帐户，直至他们发现持股的损失要比及时斩仓的损失大得多。

一些人如果不遵循自己的交易规则，就会陷入迷茫。

而另一些人则不能一直遵循同一个交易系统，而丧失一些较大的上涨行情，碰上较大的下跌行情。

然而，他们一方面向专家请教交易方法，一方面他们又迟迟不肯进行脑力训练。

一年以后，他们可能仍旧重复着同样的行为，仍旧不愿训练。

他们会说：

“我自己能够解决。

”但他们不能，而事实也证实是如此。

只有赢家才会不断寻求帮助解决他们在交易中显现的弱点，也只有赢家才会通过加强自身的优缺点，不断修正自己的交易癖好。

为了更好地执行你的计划，你必须做好心理准备。

交易要求有坚强的意志。

交易需要的观念并非天生就有。

你对市场无所作为。

你既不能占领市场，也不能欺骗市场。

你不能仅仅只是学习或研究这个市场，你必须利用市场给你的东西进行交易。

一个成功的交易者不断磨练自己的意志，以迎接更高的交易。

如果他觉得自己在某方面有所欠缺，他就会请教教练或导师。

他肯花时间来思考，自我暗示和反省。

他会问自己一些有利的问题，为交易做好一切积极准备。

准备决策

必须在策略上做好交易的准备。

你必须根据自己的喜好计划投资的百分比。

你需要了解要做什么，怎么做和何时做。

许多交易者都没有一个书面的计划，这是令人惊奇的。

应该从中发现那些真正有效，这是交易的前提条件。

交易者乔治在股票交易中的损失远远高于所得收益。

而如果问他对购买股票有什么计划，他似乎从未考虑过。

似乎他的交易决策只是盲目地跟从聊天室里别人的行为。

他的决策十分冲动和卤莽，因此，并没能为他带来什么好处。

他必须制定可行的入市和退市策略。

一个成功的交易商十分谨慎。

也就是说，在他采取行动之前步步为营。

他花工夫研究形势，并探讨成功的可能性。

他不简单地作出决策，而是具体地记下入市和退市的指导方针。

他清楚自己所承担的风险，知道何时结束交易。

他有自己的一套规则，发现市场趋势，并指出是怎样的趋势。

成功的交易商明白“王婆卖瓜，自卖自夸”的道理，他从不相信那些声称在去年利润率达到3000%的旧系统。

他去证实实时的远期交易是否产生了所说的结果：

他不能接受电脑的技术分析曲线的有效性。

他意识到任何方法或系统都有好有坏，他必须预先预测将来的变化，并由此变换交易方法。

降幅必须超过历史的降幅达x%，或是波谷的频率必须前所未有，又或是损失期间比上次的损失期间要长。

成功的交易者预先知道他将何时退市观望，何时重新继续交易。

如果只是靠预感和直观判断而交易，仍然需要一些指标和环境的辅助，看它们是否与上次入市或退市时相一致。

他情愿相信自己的感觉，而不相信那些指标。

成功交易者的习性——备战的习性

（二）

资金管理计划

你必须准备一套可靠的资金管理或者持仓头寸的方法。

你愿意花多少钱承担风险？

你何时愿意追加一个赚钱的头寸？

你何时开始撤离资金？

所赚的钱和所承担的风险之间的关系如何？

攒集足够的交易资金

要交易，就必须具备一定的资金。

你不可能只用一点点的资金在股市中一直生存。

你也不可能在一开始的几次交易中就能大有所获。

“任何人想要建造一座城堡，必须先静下心来，计算一下成本，看看是否有足够的资金完成。

”——圣经：

St.Luke

成功的交易者准备了充分的资金。

他知道自己不能打不把握之战。

他预先就确定了自己需要赚多少，以及自己愿意承担多少风险。

风险资本是你能承担损失并仍能继续交易的资金。

他决不动用自己维持生存的资金进行交易。

全力以赴

成功的交易者全力以赴进行有效的交易。

这不是一两次随机的赌博。

他为成功已经奠下坚实的基础。

这项职业要求训练、基础工作、练习和准备。

这并不是说你需要过度的准备，或是力求完美，那是不存在的。

这是研究，而不是交易。

一旦你有可能支持你的观点，你就应该准备开始了。

你即不希望太早开始，也不希望太晚。

你不希望掉进别人的陷阱。

别人可能在模拟交易中赚个十万八万，但他却从未真正交易过。

他每天都计划着要交易，但总不能兑现。

与此同时，他的帐户里的资金逐日减少，因为他的生活费用渐渐地吞噬了帐户，而他又不愿承担风险。

在开始周密的研究之前，他就有能力进行交易，但他却花费大量时间研究，以致措施了行动的时机。

获取数据和信息

你必须准备及时和可信的数据和信息。

如果你即日交易，你必须拥有即时而不是滞后的数据。

如果你是头寸交易，一天的收盘数据也是有效的。

必须确保你拥有自己需要的数据，并在需要时顺手捻来。

你进行交易是为了赚钱，不要吝啬获取数据和信息的成本，除非它们已经达到了你的底线。

按照你的喜好，计算每个情况的可能性，从策略和思想上作好准备。

确定你希望从交易中获取什么。

计算每一步应该怎样走。

你需要什么资源？

你需要进行怎样的培训？

要愿意付出代价。

记住：

全力以赴是所有成功案例的第一步。

设定目标：

一个绝对可靠的方法

首先，将你的目标明确的表达出来。

这种表达必须具体、简单、简短、积极、现实和实际。

具体：

具体地说出你想要什么。

“我将留意系统提供给我的每一个信号。

”

简单：

表达简单。

“我勇往直前。

简短：

语句简短。

“我相信我的方法。

积极：

态度积极。

“我经常使用止损方法。

”而不是“我在交易中常常因套牢而止损。

现实：

要现实，因为将来总是遥不可及，而过去我们无能为力。

“我一直进行交易。

”而不是“我将要进行交易。

”

成功交易者的习性——超然的习性

（一）

“无私的求知欲是真正文明的生命之源。

”——特夫莱严（G.M.Trevelyan）

记得有交易者在咨询专家的时候，表现得十分紧张，不由得让人想起“箭在弦上”。

问他觉得困难在哪，他回答说，“我已经在操作标准普尔上连赢28次了。

”这可是值得庆贺的事，但他却说，“如果下次我输了怎么办呢？

我一定会失去自尊，以及我现在的一切！

这位交易者将自己摆在了一个非常不可靠的位置，经不起一次失败。

他将自己的自尊和不败的记录紧紧联系在一起。

但我们都明白，损失是迟早的事。

他必须学会转变自己的态度，学会将自我形象与他的交易相分离。

超然于交易之外是一种极为微妙的感情。

成功交易者的态度不是漠不关心，也不是过于在意。

超然的态度若即若离，是淡然的兴趣。

成功的交易者关心结果。

当然，他关心自己是否赚了钱。

然而，他并不过分关心任何交易的结果。

他的生活和自尊也不依赖于任何交易的的结果。

他意识到除了交易，他还有许多值得关注。

他的交易和自我感觉界限分明，他对自己信心十足。

身份认同

认同你的交易十分容易，实现你所做的也同样简单。

你会说，“我是交易者。

”你当然是，但你同时还兼具了其他许多身份。

如果你只是一个交易者，你就会完全地融入种种考虑，会考虑你交易做得如何之好，你的自尊如何随着交易结果而得以提升和贬低。

你会全身心地融入到交易之中。

人们常常对这类问题十分敏感。

“你以什么为生？

”他们往往将这种问题理解为自己为进入社会并在社会立足而创造价值。

他们耳中听到的不是“你做什么工作来赚钱为生？

”，而是“你是什么人，你在社会中有多重要？

我们留意到，在现实中，我们会以我们是什么人，来代替回答我们做什么工作。

我们不会说，“我交易期货。

”，而更多地回答，“我是一名期货交易者。

”这就将问题提高到一个身份认同的高度。

就如同我们很容易听到，“我是一名医生。

”“我是会计。

”“我是工程师。

”等等。

我们成为了即定的角色，如果我们不能很好地诠释这一角色，我们就会丧失自尊，我们就会十分在意别人对自己重要性的评论。

一个人可能身兼数职，可以是心理学家、交易者，还可以是作家，但对这些角色的回应并不妨碍这些身份的重要性，可以信心十足地肩负多个身份。

对那些完全融入自己角色的人来说，当终止扮演该角色时，他们将会十分沮丧。

母亲可能会因为子女的离家而伤心欲绝。

公司的雇员可能由于裁员而手足无措。

专业人员可能在退休之后而郁郁寡欢。

当你完全沉浸在一个特定的角色，你会因为不能做好而沮丧。

当子女遇到困难，或是与子女的关系变僵时，母亲会陷入极大的悲痛之中。

同样，当交易者正经历暂时的低谷时，他可能会感觉如入瓮中。

如果你不习惯将自己的活动上升到身份认同的高度，那就事实求是地回答和思考那些问题吧。

例如，“我叫张三，是个开朗的男生。

我喜欢打高尔夫。

我为了赚钱而交易。

因为认同我们主要的活动是一件十分自然的事，而别人又习惯通过我们的职业定义我们，所以大多数人会将他们的工作提升到身份的高度。

也正因为如此，相信我们赖以为生的工作的价值，是十分重要的。

身为交易者，我们应该为自己所做的一切感到骄傲和自豪。

当你全身心地投入到交易者这个角色之中，就很难做到超脱于交易的结果。

因此，最好列出一张清单，写明其他你要坐的事和你所扮演角色，从整体的角度来审视自己。

你会发现：

除了交易，你的生活还可以更充实。

成功交易者的习性——超然的习性

（二）

重视交易过程

另一种超脱于交易结果的方法就是重视交易过程。

将交易视作你擅长的一个游戏。

交易就是在市场应用这一过程。

当然，在你真正开始这一过程之前，你必须确认它能够获得成功。

你必须相信，如果你遵循这一过程，你就很有可能赚钱。

但是要将注意力放在交易的过程而不是赚钱本身。

只有这样，你才能自信地执行每一次交易。

你的注意力集中在交易过程中，而你的信念也在其中得以体现。

交易过程，而不是任何结果将成为最重要的。

现在，信念不是确定的：

它仅仅是信念。

正如可能性仅仅是有可能：

我们不能对此打包票。

然而不幸的是，在交易和投资中，可能性无处不在。

没有什么是确定的。

你必须接受游戏的结果，要么你就退出游戏。

太过注重任何一次的交易结果，可能会为交易带来灾难性的后果。

譬如说，如果一个交易者非常注重一次交易的结果，他可能不能进行交易。

他可能会在一个不断损失的交易中加码，试图扭亏为盈。

他可能会过早或过晚离开市场，以致于不能获得足够的利润，或是看者原来的利润一点点被吞噬。

他的头寸可能太大，可能太小。

由于太过注重交易结果，他在交易过程中，往往掺杂了自己的性格、希望和害怕等心理因素，干扰了整个交易。

界限分明

在我们自己和我们的交易之间，必须存在一条分明的界限。

我们不是交易本身，我们只是在进行交易。

在现在和过去的交易之间，我们也必须有一条分明的界限。

昨天的交易与今天的交易毫无关系。

绝对没有！

将昨天的交易和今天的交易混为一谈，只会令自己更加迷惑。

一条好的界限十分重要。

它使我们知道一件事情在哪开始，另一件事情在哪结束。

界限划出了范围。

但界限不是一堵防护墙，它不会因为一次交易而出现，也不会因为一次交易而成型。

防护墙将我们与外界完全隔离，不许我们接收任何相关的信息。

当然，很多时候，当情况变得非常糟糕，产生令人痛苦和灾难性的后果时，我们需要一堵防护墙。

但首先，我们必须睿智地分辨，我们到底能从中学习到什么。

很多时候，我们希望自己与某人、某次经历，甚至一次交易融为一体。

很多时候当你在交易时，你可能根本不需要界限。

然而大多时候，如果你与交易融为一体，你的视野就会变得狭隘，并丧失自我观点。

你将过分地关注结果。

成功交易者的习性——超然的习性（三）

感官角度的审视

“在现实生活中，大多数的思考都发生在感官领域：

我们怎样去看待事物。

——爱德华.德波诺

超脱于交易结果的其中一个方法就是培养一个独特的感官角度。

如果我不进行交易，我会怎么想呢？

如果我是他或她，我会如何交易呢？

如果我只是一个旁观者，我又当如何呢？

摆脱自我的局限，从不同的角度重新审视交易。

在人与人和人与交易的关系中，我们可以采取三个不同的感官角度。

它们分别是自己，他人和中立的旁观者。

在从不同的角度观察的时候，记住，你自己和你将扮演的角色之间，可能存在一点点的冲突。

试试在你的脑海中过一遍，然后再进入一个中立的旁观者的角色，在你和他之间找到平衡点。

然后进入他人的角色，从他的角度看问题。

再回到旁观者的角度，最后通过你来审视整个交易。

但要注意的是，你必须在很大程度上理解整个环境状况。

当我们处于自己的角度，我们将蒙蔽自己的眼睛。

这就出现了偏见的问题。

但我们偏偏可能就是缺乏感官。

当我们站在旁观者的角度，我们的思维会更加自由。

我们可以从更多的角度思考，但我们可能失去活力。

当我们从他人的角度审视整个环境状况，我们会更投入，会对情况有更深入的理解。

但我们可能发现自己的角色微不足道，甚至没有考虑到自身的需要。

尝试着从不同的视角观察自己的交易。

试着在交易室中多放两张凳子，将其中一张看作指导者，另一张作为中立的旁观者。

坐在不同的凳子上，发挥你的想象，从他们各自的角度审视交易。

相信这将对你深入审视交易，超脱交易结果，有很大的帮助。

摆脱作祟的自尊

“在生命中众多的陷阱中，自我轻视是最致命的，也是最难克服的；

因为它是由我们自己造成的，并随着时间的流逝而累积，‘没有用的——我就是不行。

’。

”——莫铭维（MaxwellMaltz）

在交易中，自我无处容身。

不安的自我将与你如影随形，交易也不例外。

你不能利用交易来证明你的价值或能力。

这只会将你的交易和自尊带进又一次的低谷。

如果你的自我阻碍了交易的进行，你必须建立自己的自尊心。

其中一个方法就是自我评估。

注意你所做的正确的事，即使非常琐碎，也应对此有所认同。

列出你的成果和成就，每天问一下自己：

“今天我做了那些可以值得骄傲的事？

”问问自己，“我应该如何不断改进呢？

焦虑疗方

焦虑是一种超前的情绪，它总是告诉你，你还必须为你的将来做出种种准备。

问问自己，“我能为此准备些什么呢？

”并且尽力而为。

然后，想象自己担心的事情已经结束，你正走进成功的未来。

但大多数人却背道而驰。

他们往往在一件事情还没有得到完满结束的时候，就已经开始想象和感受可能的失败。

你是否试过当你发现入市信号，却在想象自己在被迫止损时的悲痛心情？

不要这样。

想象这个交易会向着信号告诉你的方向发展。

也许有人会问：

“如果我想象自己在一个交易中赚钱，但当我损失时，我会很难过的。

”但是，你是否希望在交易前后都感到难过呢？

超然，超然，超然！

交易不是一切，有许多比交易更有意义的事情。

珍重自己。

注意交易的长期过程，享受过程，游戏其间，划分界限，从不同的角度审视交易，当然，还应合理地想象自己的成功。

成功交易者的习性--概率思维

“这个世界上最大的困扰，并不是因为世界是动荡还是稳定合理。

我们最普遍的困扰是，世界接近了合理，但距合理还有一段距离。

生活是不合逻辑的，但他们又为逻辑学家布下了种种陷阱。

它似乎比自身更精确，更有规律。

生活的规矩显而易见，但其隐讳却深藏其中，而生活的动荡在于遥遥等待。

”--G.K.切斯特顿（G.K.Chesterton）

生活的动荡就在遥遥等待之中。

我们仍然必须用概率思维。

为什么？

因为我们的世界到处充满概率。

生活所有

我们可以从更远的眼光来审视。

我们应该运用心理学的知识，可以借用占卜术，还可以祈祷神灵。

而事实上，确实有人这么做。

我们大都要么将交易归结于自己的命运、神灵庇护，要么归结于概率。

专业的投资者偏爱概率，即使概率有时并不正确。

周期时有发生，系统间或生效，基本分析虽然指示了价格，但也不是万试万灵。

放松心情。

如果真的万试万灵，游戏就会无法进行了。

这就是为什么运用内部信息进行交易是违法的了。

虽然不是全部，但是大多内部信息都有预测走势的功用。

但是现在，就连是否犯罪也非十分确定的了。

那我们可以做些什么呢？

接受我们拥有的一切。

用概率的思维，并据此采取行动。

时时刻刻注意概率，甚至感激概率。

毕竟，概率就意味着可能。

“对我们来说，可能性就是生活最好的指南。

”--巴特勒主教（BishopButler）

成