上半年西藏基金从业资格现金流量表模拟试题Word下载.docx
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A.外在因素B.内在因素C.个人自身因素D.环境因素
4、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额的发售。
A.3B.6C.9D.12
5、公司的资产净值是全体股东的权益,决定着股票的__。
A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值
6、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。
A.股票B.基金C.债券D.证券衍生品
7、基金托管人的首要职责是__。
A.完成基金资金清算B.进行基金会计核算C.安全保管基金资产D.监督基金投资运作
8、相关研究表明,资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到__。
A.60%以上B.80%以上C.90%以上D.95%以上
9、下列关于基金管理人的说法,不正确的是__。
A.基金管理人的职责是实现资产的保值和增值,因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B.基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C.基金管理人在基金运营中处于核心地位,只有基金管理人才有权发售基金份额,进行基金资产的投资管理D.基金管理人应根据投资指令,办理基金名下的资金往来
10、证券投资基金一般在月末结转当期损益,按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。
A.逐时结转B.逐日结转C.逐周结转D.逐月结转
11、下列关于基金评级的说法,错误的是__。
A.投资者在参考评级结果时,应首先考察评级机构及评级结果的合规性B.投资者对基金的评价应着重基于3年期以上的业绩表现,而不应过多关注基金单项指标的短期排名C.通常来说,五星级的债券型基金比四星级的股票型基金的表现更优异D.获得较高等级评价的基金未必安全,它本身可能是高风险的品种,只是在承担风险的同时获得了较高的收益
12、一般情况下,开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。
A.25%B.30%C.45%D.50%
13、基金性质的机构投资者包括__。
A.证券投资基金B.社保基金C.法人基金D.社会公益基金
14、下列基金经理中,更容易有良好的中长期业绩回报的是__。
A.风格稳健的B.任职稳定、不经常变动公司的C.在各种不同市场环境中都有较出色表现的D.任职期较长的(通常不低于3年)
15、专业基金销售机构申请基金代销业务资格,取得基金从业资格的人员应不少于__人,且不低于员工人数的1/2。
A.10B.20C.30D.50
16、下列行为中,属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有__。
A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C.募集期间对认购费用打折D.擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
17、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任,这是基于对__的考虑。
A.基金投资的灵活性B.基金资产的安全性C.基金托管人的独立性D.基金资产的分散性
18、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定,基金管理人运用基金资产买卖股票按照0.1%的税率征收____A:
印花税B:
企业所得税C:
营业税D:
个人所得税
19、可以从__等方面分析基金产品特征。
A.基金类型B.投资理念C.投资策略D.业绩基准
20、__通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理,对违法行为进行查处,在基金的运作过程中起着重要的作用。
A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构
21、编制和发布年度报告在基金营销活动中属于__。
A.人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关系
22、基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。
A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平B.申购期间对申购费用提供优惠政策C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
23、组合型消极投资战略____A:
重点是进行风险控制B:
是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合C:
可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中D:
不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票
24、2004年6月1日,以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用,成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是____A:
《证券投资基金会计核算办法》正式实施B:
《货币市场基金管理暂行办法》正式实施C:
《管理暂行办法》正式实施D:
《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施
25、基金合同一旦中止,基金财产就进入____程序。
准备B:
运作C:
募集D:
清算
26、关于基金经理的分析与评价,考察的方面一般不包括__。
A.从业经验B.投资理念C.家庭背景D.操作风格
27、下列关于封闭式基金利润分配的规定,正确的有__。
A.每年不得少于1次B.年度收益分配比例不得低于已实现收益的90%C.当年利润应先弥补上一年度亏损D.利润分配后基金份额净值不能低于面值
28、一般情况下,已经正式受理的开放式基金认购申请,()。
A.可以在2日提出撤销&
nbsp;
B.可以在3日内提出撤销&
C.在基金登记前可随时撤销&
D.不得撤销
29、从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的__。
A.50%B.30%C.80%D.25%
30、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,可以从事基金代销业务的机构包括__。
A.证券投资咨询机构B.证券公司C.专业基金销售公司D.商业银行
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、__不追求取得超越市场表现。
A.主动型基金B.被动型基金C.增长型基金D.混合型基金
32、在开放式基金收益分配时,基金份额持有人事先未作出选择的,基金管理人应当支付__。
A.基金份额B.股票C.现金D.债券
33、客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。
A.价格原因B.产品原因C.技术原因D.服务原因
34、下列属于货币证券的有__。
A.商业汇票B.银行本票C.支票D.提货单
35、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取__等行政监管措施。
A.监管谈话B.出具警示函C.暂停履行职务D.认定为不适宜担任相关职务者
36、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额的发售。
A.1B.2C.3D.6
37、基金管理公司风险控制制度体系由__构成。
A.公司章程B.内部控制大纲C.公司基本管理制度D.部门规章制度
38、以下关于债券型基金的常用分析指标,说法正确的有__。
A.常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种B.衡量利率变动对债券基金净值的影响,用久期乘以利率变化即可C.债券持仓的信用等级在计算上比较复杂,但其应用却比较简单D.利率变动幅度较大时,用久期衡量外,还需参考别的指标
39、从性质上看,ETF联接基金可以看作是一种__。
A.保本基金B.指数型基金C.伞型基金D.指数型基金中的基金
40、债券的有价证券属性主要表现为__。
A.债券可赎回B.债券是投资者投入资金的量化表现C.持有债券可按期取得利息D.债券与其代表的权利联系在一起
41、有价证券中,由基础证券发行人或其以外的第三人发行,并约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的是__。
A.金融期货B.交易所交易期权C.金融远期合约D.权证
42、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面,一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的,二是__。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.公司解散清算C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
43、在基金运作中起着核心作用的是__。
A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管和自律组织
44、基金份额净值应当在估值日后____个工作日内披露。
1B:
2C:
3D:
4
45、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括__。
A.基金账务的复核B.基金头寸的复核C.基金财务报表的复核D.基金资产净值的复核
46、我国《证券投资基金法》第二十六条规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任____A:
《证券投资基金法》B:
《中华人民共和国公司法》C:
《中华人民共和国证券法》D:
《中华人民共和国刑法》
47、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于__。
A.向他人贷款或者提供担保B.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动C.从事承担无限责任的投资D.买卖其他基金份额(国务院另有规定的除外)
48、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元,该基金不得成立。
__A.3;
2B.3;
3C.6;
2D.6;
3
49、债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险是____A:
利率风险B:
信用风险C:
提前赎回风险D:
通货膨胀风险
50、我国的股票价格指数有__。
A.沪深300指数B.深证成份指数C.香港恒生指数D.是证全债指数
51、下列关于基金与信托产品的说法,正确的有__。
A.契约型基金是金融信托的一种B.信托产品的流动性比基金好C.信托的投资门槛一般比基金高D.信托的投资范围比基金广
52、监管的首要原则是____A:
保护投资者利益原则B:
法制管理原则C:
“三公”原则D:
监管与自律并重原则
53、基金销售中,常用的营业推广手段有__。
A.费率优惠B.广告促销C.销售网点宣传D.举办投资者交流活动
54、开放式基金注册登记机构的主要职责包括__。
A.建立并管理投资者基金份额账户B.负责基金份额登记,确认基金交易C.发放红利D.建立并保管基金投资者名册
55、__是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础,也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
A.基金资产净值B.基金资产总值C.基金份额净值D.基金总份额
56、根据中国证监会对基金类别的分类标准,____以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
50%B:
60%C:
70%D:
80%
57、特定客户资产管理业务,资产托管人由__担任。
A.中国结算公司B.商业银行C.基金管理公司D.中国证监会
58、目前,国内开放式基金转托管业务的办理有__方式。
A.一步转托管B.两步转托管C.多步转托管D.直接转托管
59、证券市场包括__。
A.基金市场B.同业拆借市场C.债券市场D.股票市场
60、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。
A.行动方案B.组织结构C.决策和奖励制度D.人力资源和企业文化
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