第二套试题Word下载.docx
- 文档编号:20525950
- 上传时间:2023-01-23
- 格式:DOCX
- 页数:17
- 大小:29.21KB
第二套试题Word下载.docx
《第二套试题Word下载.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《第二套试题Word下载.docx(17页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
A委托人B债务人C中介机构D受益人
12、一般来讲,政府债券与公司债券相比(D)。
A政府债券风险大,收益高B公司债券风险小,收益高
C公司债券风险大,收益低D政府债券风险小,收益稳定
13、为了特定的政策目标而发行的国债是(B)。
A长期建设国债B特别国债C基本建设债券D国际重点建设债券
14、根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定,(A)依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。
A中国证监会B中国银监会C中国证券业协会D中国人民银行
15、从币种角度分析,(C)是国际债券的重要风险。
A信用风险B利率风险C汇率风险D通货膨胀风险
16、由一家或几家大银行牵头,组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是(C)。
A龙债券B外国债券C欧洲债券D亚洲债券
17、以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的(B)特点。
A集合投资B分散风险C收益共享D风险共担
18、按投资标的换分,证券投资基金可分为(C)。
A封闭式基金与开放式基金
B成长型基金与收入型基金
C债券基金、股票基金、货币市场基金、衍生证券投资基金
D契约型基金与公司型基金
19、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,股票基金应由(C)以上的资产投资于股票。
A80%B70%C60%D50%
20、以下不是公募基金特点的是(C)。
A基金募集对象不固定
B基金份额的投资面额要求较低
C基金在运作和信息披露方面所受到的限制和约束较少
D可以向社会公众宣传推广
21、以下关于保本基金描述正确的是(D)。
A保本基金的管理人对持有人的投资本金承担保本清偿义务,担保人并不承担连带责任
B保本基金目前在我国还不存在
C保本基金是不允许投资权证、股指期货等高风险金融工具的
D保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险
22、目前我国基金管理公司的业务不包括(D)。
A作为投资管理人从事企业年金管理业务BQDⅡ业务
C受托资产管理业务和投资咨询服务DQFⅡ业务
23、基金管理费率的大小通常(A)。
A与基金规模成反比,与风险成正比B与基金规模和风险均成正比
C与基金规模和风险均成反比D与基金规模成正比,与风险成反比
24、基金份额净值是指(B)。
A某一时点上某一投资基金每份基金份额的实际价格
B某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值
C一段时期某一投资基金每份基金份额实际代表的价值
D一段时期某一投资基金每份基金份额的实际价格
25、下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险A
A巨额赎回风险B管理能力风险C市场风险D技术风险
26、合约买方向卖方支付一定费用,在约定日期内,享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约,称之为(A)。
A金融期权B金融期货C金融互换D金融远期合约
27、“一手交钱、一手交货”体现的是(A)的特征。
A现货交易B远期交易C期货交易D期权交易
28、下列项目中,属于债权类资产的远期合约是(C)。
A远期汇率协议B一揽子股票的远期合约
C定期存款单的远期合约D单个股票的远期合约
29、在金融期货交易过程中,期货交易的(C)需要向交易所缴纳保证金。
A中介机构B卖方单方C买方和卖方双方D买方单方
30、股票价格指数期货的交易单位是(B)。
A基础指数的数值与双方约定的每点价值之乘积
B基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C基础指数D基础指数的1/10
31、当期货合约临近到期日时,现货价格与期货价格逐渐趋同,称为(B)。
A等同性B收敛性C背离性D一致性
32、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,称之为(B)。
A金融期权B金融互换C金融期货D结构化金融衍生工具
33、看跌期权的买方具有在约定期限内按(B)卖出一定数量基础金融工具的权利。
A市场价格B协定价格C期权费加买入价格D期权价格
34、将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证是按(D)分类。
A持有人权利B行权时间C基础资产的来源D基础资产
35、目前我国权证交易实行(B)回转交易。
AT+1BT+0CT+3DT+2
36、我国内地酝酿发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券是(C)。
A:
IDRB:
SDRC:
CDRD:
GDR
37、运用金融工程结构化方法,将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是(C)。
A组合化金融衍生品B证券化金融衍生品C结构化金融衍生品D复合化金融衍生品
38、作为证券发行制度的一种,注册制实行(B)管理原则。
A实质B公开C价值判断D非公开
39、根据规定,上市公司进行增发或发行可转换债券时,主承销商可以对不同类别的机构投投资者设定不同的(D)进行配售。
A配售金额B配售价格C配售股份D配售比例
40、以下不属于证券交易所理事会职责的是(A)。
A选举和罢免理事B审定总经理提出的工作计划
C制定、修改证券交易所的业务规则D执行会员大会的决议
41、在主板上市的公司,因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载被实行退市风险警示后,如在(D)内仍未按要求改正其财务会计报告,深交所将暂停其股票上市。
A1个月内B45日C15日D2个月内
42、我国证券交易所采用的交易方式为(C)。
A专家经济人制B自助方式C经纪制D做市商制
43、某加权股价平均数,以各样本股的发行量作为权数。
样本股为A、B、C,发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股,某日A、B、C的收市价分别为8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股,这一天该股价加权平均数为(A)。
A6.95元B7.49元C7.21元D7.46元
44、中证规模指数中定位于小盘指数的是(C)。
A中证700指数B中证100指数C中证500指数D中证200指数
45、CBOE中国指数期货是标准化合约,代号为CX,交易时间为芝加哥时间(D)。
A9:
00-15:
00B9:
25-15:
15C9:
30-15:
00D8:
15
46、以在NASDAQ市场上上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的是(C)。
NASDAQ全国市场工业指数B:
NASDAQ100指数
C:
NASDAQ综合指数D:
NASDAQ全国市场综合指数
47、我国《公司法》规定,公司分配当年税后利润,应当提取利润的(A)列入公司法定公积金。
A百分之十B百分之十五C百分之二十D百分之五
48、以下哪一种风险不属于非系统风险(C)。
A财务风险B经营风险C利率风险D信用风险
49、从财务风险的角度分析,当融资产生的利润大于债息率时,给股东带来的效应是(D)。
A资本收益B收益减少C资本损失D收益增长
50、下列说法中,错误的是(D)。
A证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度
B证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资
C证券公司设立子公司,要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准
D证券公司与其子公司可通过协议安排约定不按出资比例或持有股份的比例行使表决权
51、证券登记结算公司将客户融资买入的证券以(A)为名义持有人,登记于证券持有人名册。
A证券公司B登记结算公司C客户D存管银行
52、直投子公司中可以由证券公司人员兼任的岗位不包括(C)。
A监事B董事C项目开发人员D投资决策委员会成员
53、下列说法正确的是(B)。
A有效的内部控制可以完全保障客户和证券公司资产、完整
B有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证
C为合理、有效控制,证券公司前台业务运作应与后台管理支持完全分离
D为实现规模操作,获取最大利益,证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作
54、证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于(A)。
A2亿元B1亿元C5000万元D2000万元
55、同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构,要求有(D)名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A15B5C20D10
56、依据我国《刑法》规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券属于(D)。
A非法发行股票和公司、企业债券罪B操纵证券市场罪
C编造并传播证券交易虚假信息罪D欺诈发行股票、债券罪
57、根据《证券公司风险处置条例》的规定,(D)是证券公司自我整改的一种处置措施。
A行政重组B撤销C托管、接管D停业整顿
58、关于证券市场禁入,以下说法错误的是(D)
A当事人有要求举行听证的权利
B在禁入期间,当事人不得继续在原机构上市公司担任董事职务
C采取措施前,证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由
D被采取禁入措施的人员,其在所在机构的任职职务自动解除
59、(B)有权对违反法律、行政法规及相关监管规定的有关责任人员,采取证券市场禁入措施。
A中国证券业协会B中国证监会C证券交易所D人民法院
60、中国证券业协会是证券业的自律组织,是(D)。
A中国证监会的下属机构B非法人单位
C不以盈利为目的的国有独资企业D社会团体法人
61、下列关于有价证券的表述中,错误的有(BD)。
A有价证券是一种虚拟资本
B有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格
C有价证券一般标有票面金额
D有价证券的价格应当等于所代表的的真实资本的重置价格
62、关于有价证券所具有的特征,以下说法正确的是(ABCD)。
A有价证券本身具有收益性B不同证券的流动性是不同的
C证券的风险与其收益成正比D债券一般有明确的还本付息期限,股票可视为无期证券
63、各级政府及政府机构出现资金剩余时,可通过购买(AC)投资于证券市场。
A政府债券B股份制银行发行的股票C金融债券D可转换公司债券
64、在我国,基金性质的机构投资者包括(ABCD)。
A证券投资基金B企业年金C社会公益基金D社保基金
65、根据我国政府对WTO的承诺,我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有(ABCD)。
A加入后3年内,允许外国证券公司设立合营公司
B允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务
C外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
D外国证券机构可以直接从事B股交易
66、股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权,股东凭借股票可以获得公司的(AD)。
A红利B等额资产C等额资金D股息
67、我国《公司法》规定,发行无记名股票的公司召开股东大会会议,(AB)。
A应当要求无记名股票持有人于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司
B应当于会议召开前30日公告会议召开时间、地点和审议事项
C无记名股票股东和记名股票享有不同的股东权利
D应当于会议召开前15日公告会议召开时间、地点和审议事项
68、我国《公司法》规定,公司不得收购本公司股份,但是有下列情形之一的除外(ABCD)。
A减少公司注册资本
B将股份奖励给本公司职工
C股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份
D与持有本公司股份的其他公司合并
69、分析公司财务状况,重点在于研究公司的(ACD)。
A安全性B稳健性C盈利性D流动性
70、下列关于优先股的表述正确的是(CD)。
A优先股的具体优先条件由《证券法》规定
B优先股股东与普通股东拥有一样的表决权
C优先股作为一种股权证书,代表着对公司的所有权
D优先股的股息一般是事先固定的
71、对于未完成股权分置改革的公司,未上市流通股份中的发起人股份包括(BCD)。
A境内上市外资股B境内法人持有股份C国家持有股份D境外法人持有股份
72、债券票面的基本要素有(ABC)。
A债券发行者名称B债券到期期限C债券的票面利率D债券承销者名称
73、根据债券合约条款中是否规定在约定期限内向债券持有人支付利息,债券可分为(BCD)。
A实物债券B息票累积债券C贴现债券D附息债券
74、政府债券的功能包括(BCD)。
A调节居民收入分配B为政府筹集资金、扩大公共事业开支
C弥补财政赤字D国家实施宏观经济政策,进行宏观调控的工具
75、记账式国债的特点包括(ACD)。
A上市后价格随行就市,具有一定的风险B期限可长可短,但更适合长期国债的发行
C可上市转让,流通性好D可以记名、挂失,以无券形式发行
76、以下关于商业银行次级债券的说法正确的有(AB)。
A由商业银行发行B本金和利息的清偿顺序列于商业银行存款和其他负债之后
C不属于金融债券D本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
77、(ABC)不属于我国《企业债券管理条例》的管理范围。
A政府债券B外币债券C金融债券D企业债券
78、以下关于欧洲债券的表述,正确的有(BD)。
A欧洲债券需要官方主管机构的批准
B欧洲债券发行地点和债券面值所使用的货币分属不同的国家
C欧洲债券发行地点和债券面值所使用的货币同属一个国家
D欧洲债券不属于官方主管机构的批准
79、以下关于我国国际债券说法正确的是(BCD)。
A我国在1980年首次在国际市场发行国际债券
B我国发行国际债券始于20世纪80年代初期
C主要的债券品种包括政府债券、金融债券和可转换公司债券
D我国在亚洲、美洲、欧洲等地发行过国际债券
80、契约型基金与公司型基金的区别是(ABD)。
A基金营运依据不同B资金性质不同C投资对象不同D投资者地位不同
81、我国证券投资基金的交易费用主要包括(BCD)。
A增值税B印花税C交易佣金和证管费D过户费和经手费
82、证券投资基金的资产总值包括(ABCD)。
A银行存款本息B基金拥有的各类证券的价值
C其他投资形成的价值总和D基金应收的申购基金款
83、公开披露基金信息,不得有的行为包括(ABCD)。
A对证券投资业绩进行推测
B诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金份额发售机构
C虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D违规承诺收益或承担损失
84、下列关于信用衍生工具的论述,正确的有(ABD)。
A主要包括信用互换、信用联络票据等
B是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具
C用于转换或防范系统性风险
D是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
85、金融远期合约主要包括(BCD)。
A远期期货合约B股权类资产的远期合约C远期利率协议D远期汇率协议
86、国际金融市场上的主要参考利率期货有(ABD)。
A3个月期港元利率期货B伦敦银行间同业拆放利率期货
C股票价格指数期货D联邦基金利率期货
87、与现货市场投机相比,期货市场投机的特点是(CD)。
A期货市场实行T+1清算制度,可以进行日内投机B具有较低的风险性
C具有更高的风险性D期货市场实行T+0清算制度,可以进行日内投机
88、金融期权的功能包括(BC)。
A筹集资金B发现价格C套期保值D长期投资
89、发行公司在发行可转换证券后,在(ABCD)情况下需要对可转换证券的转换价格进行修正。
A送股B配股C增发股票D股票合并
90、美国的中央存托公司主要负责(BC)。
A:
ADR的交易B:
ADR的保管C:
ADR的清算D:
ADR的注册
91、下列有关资产证券化的描述中正确的有(BCD)。
A特定目的机构是资产证券化的发起人
B特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管
C资产证券化的发起人通常是金融机构或大型工商企业
D选择特定目的机构或受托人时,通常要求满足破产隔离条件
92、我国《证券法》规定,上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易(ABCD)。
A公司不按规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者
B公司有重大违法行为
C公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
D公司最近三年连续亏损
93、在编制股价指数时,选择样本股需要考虑的标准是(CD)。
A样本股已发行5年以上
B样本股近期的市场价格一直保持上涨姿势
C样本股的市价总值要占上市的全部股票市价总值的大部分
D样本股票价格变动趋势能反映股票市场价格变动的总趋势
94、(BC)是以可流通股数作为权数来计算股价指数的。
A上证综合指数B深证100指数C深证成分股指数D深证综合指数
95、关于中证全债指数,以下说法中正确的有(ACD)。
A债券的剩余期限为1年以上B样本债券的付息方式仅为固定利率付息
C样本债券的信用级别为投资级以上D指数以样本债券的发行量为权数
96、债券投资的资本损益是指(AC)。
A债券买入价与卖出价的差额B债券的利息收益
C买入价与到期偿还额之间的差额D债券卖出价与债权面值的差额
97、下列说法正确的是(AD)。
A长期国债的利率一般比短期国债的利率高,这是因为利率风险对长期债券的影响大于短期债券
B利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响
C发行浮动利率债券是对信用风险的补偿
D股票收益率一般高于债券,这是因为股票面临的市场风险比债券大
98、依据我国《证券法》的规定,证券公司下列事项中,需要经中国证监会批准的有(ABCD)。
A变更业务范围B上市证券公司变更实际控制人
C上市证券公司增加注册资本D在境外参股证券经营机构
99、中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括(ABD)。
A禁止相互持股B禁止存在竞争关系的同类业务
C子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
D证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
100、证券公司在管理观察名单时所规定的的“投资银行业务部门与客户发生实质性接触后的适当时点”包括(ABCD)。
A进场开展工作B实际获知项目敏感信息C与客户签署保密协议D对项目立项
101、证券经纪人可以代理证券公司进行(ABC)。
A客户服务B产品销售C客户招揽D代理客户下单
102、下列关于资产管理业务的说法正确的是(ABD)。
A为单一客户提供的定向资产管理业务在签订合同时,应当在管理合同中约定具体投资方向
B集合资产管理业务中客户资产必须托管
C定向资产管理业务可以是一对多的投资管理服务
D专项资产管理业务中,证券公司与客户可以是一对一,也可以是一对多
103、以下说法不正确的有(ABD)。
A证券公司为期货公司提供中间介绍业务,其人员、经营场所等不需隔离
B证券公司可以为客户办理期货开户手续
C证券公司可以为其控股期货公司提供中间介绍业务
D拟开展中间介绍业务的证券公司营业部暂不需要人员具备期货从业资格
104、以下说法正确的是(ABCD)。
A金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求,临时冻结资金不得超过48小时
B依据《反洗钱法》,客户身份资料在业务活动结束后,客户交易信息在交易结束后,应当至少5年
C法人、其他组织和个体工商户之间金额100万元以上的单笔转账支付属于反洗钱人民币大额交易
D调查反洗钱可疑交易活动的调查人员少于2人时,金融机构有权拒绝调查
105、根据《上市公司信息披露管理办法》,上市公司应当及时披露的信息包括(ABCD)。
A上市公司的收购、合并、分立等行为导致上市公司股本总额、股东、实际控制人发生重大变化的
B上市公司发生可能对证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
C上市公司控股子公司或者参股公司发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
D上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅度变动的
106、下列关于证券市场监管行政手段的表述中,正确的有(ABD)。
A行政手段是通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预
B行政手段比较直接,但运用不当可能违背市场规律
C行政手段是证券市场监管部门的主要手段
D行政手段一般多在证券市场发展初期,法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性时间时使用
107、我国《证券法》规定,(BD)属于操纵市场的行为方式。
A虚假陈述B合谋操纵证券交易价格或数量C内幕交易D虚买虚卖
108、下列关于信息披露制度的表述,正确的有(ABCD)。
A是上市公司的法定义务
B保障了交易的安全,维护者投资者的信心,也维持着证券市场的稳定秩序
C既包括发行前的披露,也包括上市后的持续信息公开
D也称公示制度、公开披露制度
109、以下关于上市公司内幕信息知情人制度说法正确的有(BCD)。
A上市公司应当按照规定填写上市公司内幕信息知情人档案,并公开披露
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 第二 试题