一级造价工程师考试《造价管理》备考考点梳理文档格式.docx

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④概算工程量是否准确。

应将工程量较大、造价较高、对整体造价影响较大的项目作为审查重点。

⑤概算中主要材料用量的正确性和材料价格是否符合工程所在地的价格水平，材料价差调整是否符合相关规定等。

⑥概算中设备规格、数量、配置是否符合设计要求，设备原价和运杂费是否正确;

非标准设备原价的计价方法是否符合规定;

进口设备的各项费用的组成及其计算程序、方法是否符合规定。

⑦概算中各项费用的计取程序和取费标准是否符合国家或地方有关部门的规定。

⑧总概算文件的组成内容是否完整地包括了工程项目从筹建至竣工投产的全部费用组成。

⑨综合概算、总概算的编制内容、方法是否符合国家相关规定和设计文件的要求。

⑩概算中工程建设其他费用中的费率和计取标准是否按符合国家、行业有关规定。

⑪概算项目是否符合国家对于环境治理的要求和相关规定。

⑫概算中技术经济指标的计算方法和程序是否正确。

2020年一级造价工程师考试《造价管理》备考考点整理

1.基本功能（核心功能）

2.拓展功能

工程项目信息管理实施模式的特点比较：

1.自行开发

优点：

对项目的针对性;

安全性和可靠性。

缺点：

开发费用;

实施周期最长;

维护工作量较大。

适用范围：

大型工程项目;

复杂性程度高的工程项目;

对系统要求高的工程项目。

2.直接购买

对项目的针对性较强;

安全性和可靠性较好。

购买费用较高，维护费用较高。

大型工程项目。

3.租用服务

实施费用最低;

实施周期最短;

维护工作量最小。

对项目的针对性较差;

安全性和可靠性较差。

中小型工程项目，复杂性程度低的工程项目，对系统要求低的工程项目。

工程项目信息管理实施策略：

1.强化建设单位作用，强调全员参与

建设单位不同于一般的工程建设参与者，建设单位是工程项目生产过程的总集成者，是推动工程项目信息管理的"

发动机"

是工程项目信息管理的关键。

2.编制信息管理手册，建立健全信息管理制度

信息管理制度是工程项目管理信息系统得以正常运行的基础。

3.明确信息管理工作流程，充分利用信息资源

为应用信息技术，达到充分利用信息资源的目的。

工程总承包合同管理：

①勘察合同：

勘察合同条款由通用合同条款和专用合同条款两部分组成，同时规定了合同协议书、履约保证金格式。

②设计合同：

设计合同条款由通用合同条款和专用合同条款两部分组成，同时规定了合同协议书、履约保证金格式。

③材料采购合同：

材料采购合同条款由通用合同条款和专用合同条款两部分组成，同时规定了合同协议书、履约保证金格式。

④设备采购合同：

设备采购合同条款由通用合同条款和专用合同条款两部分组成，同时规定了合同协议书、履约保证金格式。

⑤施工合同：

施工合同条款由通用合同条款和专用合同条款两部分组成，同时规定了合同协议书、履约担保和预付款担保的文件格式。

⑥总承包合同：

设计施工总承包合同条款由通用合同条款和专用合同条款两部分组成，同时规定了合同协议书、履约担保和预付款担保的文件格式。

2020年一级造价工程师考试《造价管理》备考要点

1.投资方案评价指标包括：

静态评价指标;

动态评价指标。

静态评价指标：

（1）投资收益率：

总投资收益率;

资本金净利润率。

（2）静态投资回收期。

（3）偿债能力：

资产负债率;

利息备付率;

偿债备付率。

动态评价指标：

（1）内部收益率。

（2）动态投资回收期。

（3）净现值。

（4）净现值率。

（5）净年值。

3.偿债备付率是指投资方案在借款偿还期内各年可用于还本付息的资金与当期应还本付息金额的比值。

5.内部收益率的经济含义是投资方案占用的尚未回收资金的获利能力，它取决于项目内部。

1.影响利率的主要因素：

（1）社会平均利润率。

在通常情况下，平均利润率是利率的界限。

（2）借贷资本的供求情况，在平均利润率不变的情况下，借贷资本供过于求，利率下降。

（3）借贷风险。

风险越大，利率也就越高。

（5）借贷期限。

借款期限长，不可预见因素多，风险大，利率也就高。

2.等值计算式。

（6个）一次支付终值公式;

一次支付现值公式;

等额支付终值公式;

等额支付偿债基金公式;

等额资金回收公式;

等额支付现值公式。

3.单利和复利计算。

单利：

F=P×

（1+n×

id）;

复利：

（1+i）n

4.有效利率（资金在计息中所发生的实际利率），包括计息周期有效利率i=r/m和利率周期的有效利率ieff=I/P=（1+r/m）m-1.在名义利率一定时，每年计息期数m越多，ieff与r相差越大。

（1）利用关键工作确定关键线路。

如前所述，总时差最小的工作为关键工作。

将这些关键工作相连，并保证相邻两项关键工作之间的时间间隔为零而构成的线路就是关键线路。

4.凡自始至终不出现波形线的线路即为关键线路。

计算工期应等于终点节点所对应的时标值与起点节点所对应的时标值之差。

费用优化：

又称工期成本优化，是指寻求工程总成本最低时的工期安排，或按要求工期寻求最低成本的计划安排的过程。

2020年一级造价工程师考试《造价管理》备考要点合集

工程项目可分为单项工程、单位（子单位）工程、分部（子分部）工程和分项工程。

1.单项工程

单项工程是指在一个工程项目中，具有独立的设计文件，竣工后可以独立发挥生产能力或效益的一组配套齐全的工程项目。

2.单位（子单位）工程

单位工程是指具备独立施工条件并能形成独立使用功能的建筑物及构筑物。

对于建筑规模较大的单位工程，可将其能形成独立使用功能的部分作为一个子单位工程。

具有独立施工条件和能形成独立使用功能是单位（子单位）工程划分的基本要求。

单位工程是单项工程的组成部分。

3.分部（子分部）工程

分部工程是单位工程的组成部分，应按专业性质、建筑部位确定。

建筑工程包括：

地基与基础、主体结构、建筑装饰装修、屋面、建筑给排水及采暖、建筑电气、智能建筑、通风与空调、电梯、建筑节能等分部工程。

4.分项工程

分项工程是分部工程的组成部分，一般按主要工程、材料、施工工艺、设备类别等进行划分。

例如，土方开挖工程、土方回填工程、钢筋工程、模板工程、混凝土工程、砖砌体工程、木门窗制作与安装工程、玻璃幕墙工程等。

说明：

分项工程是工程项目施工生产活动的基础，也是计量工程用工用料和机械台班消耗的基本单元;

同时，又是工程质量形成的直接过程。

分项工程既有其作业活动的独立性，又有相互联系、相互制约的整体性。

工程项目的种类繁多，为了适应科学管理的需要，可以从不同的角度进行分类。

1.按建设性质划分

工程项目可分为新建项目、扩建项目、改建项目、迁建项目和恢复项目。

（2）扩建项目。

是指现有企事业单位在原有场地内或其他地点，为扩大产品的生产能力或增加经济效益而增建的生产车间、独立的生产线或分厂的项目;

事业和行政单位在原有业务系统的基础上扩充规模而进行的新增固定资产投资项目。

（3）改建项目。

包括挖潜、节能、安全、环境保护等工程项目。

（4）迁建项目。

是指原有企事业单位根据自身生产经营和事业发展的要求，按照国家调整生产力布局的经济发展战略的需要或出于环境保护等其他特殊要求，搬迁到异地而建设的项目。

（5）恢复项目。

是指原有企事业和行政单位，因在自然灾害或战争中使原有固定资产遭受全部或部分报废，需要进行投资重建来恢复生产能力和业务工作条件、生活福利设施等的工程项目。

这类项目，不论是按原有规模恢复建设，还是在恢复过程中同时进行扩建，都属于恢复项目。

但对尚未建成投产或交付使用的项目，受到破坏后，若仍按原设计重建的，原建设性质不变;

如果按新设计重建，则根据新设计内容来确定其性质。

工程项目按其性质分为上述5类，一个工程项目只能有一种性质，在项目按总体设计全部建成以前，其建设性质是始终不变的。

2.按投资作用划分

工程项目可分为生产性工程项目和非生产性工程项目。

（1）生产性工程项目。

是指直接用于物质资料生产或直接为物质资料生产服务的工程项目。

主要包括：

①工业建设项目。

包括工业、国防和能源建设项目;

②农业建设项目。

包括农、林、牧、渔、水利建设项目;

③基础设施建设项目。

包括交通、邮电、通信建设项目;

地质普查、勘探建设项目等;

④商业建设项目。

包括商业、饮食、仓储、综合技术服务事业的建设项目。

（2）非生产性工程项目。

是指用于满足人民物质和文化、福利需要的建设和非物质资料生产部门的建设项目。

①办公用房。

国家各级党政机关、社会团体、企业管理机关的办公用房;

②居住建筑。

住宅、公寓、别墅等;

③公共建筑。

科学、教育、文化艺术、广播电视、卫生、博览、体育、社会福利事业、公共事业、咨询服务、宗教、金融、保险等建设项目;

④其他工程项目。

不属于上述各类的其他非生产性工程项目。

3.按项目规模划分

为适应分级管理的需要，基本建设项目分为大型、中型、小型三类;

更新改造项目分为限额以上和限额以下两类。

不同等级标准的工程项目，报建和审批机构及程序不尽相同。

划分工程项目等级的原则如下：

（1）按批准的可行性研究报告（初步设计）所确定的总设计能力或投资总额的大小，依据国家颁布的《基本建设项目大中小型划分标准》进行划分。

（2）凡生产单一产品的项目，一般以产品的设计生产能力划分;

生产多种产品的项目，一般按其主要产品的设计生产能力划分;

产品分类较多，不易分清主次、难以按产品的设计能力划分时，可按投资总额划分。

（3）对国民经济和社会发展具有特殊意义的某些项目，虽然设计能力或全部投资不够大、中型项目标准，经国家批准已列入大、中型计划或国家重点建设工程的项目，也按大、中型项目进行管理。

（4）更新改造项目一般只按投资额分为限额以上和限额以下项目，不再按生产能力或其他标准划分。

（5）基本建设项目的大、中、小型和更新改造项目限额的具体划分标准，根据各个时期经济发展和实际工作中的需要而有所变化。

4.按项目的效益和市场需求划分

工程项目可划分为竞争性项目、基础性项目和公益性项目三种。

（1）竞争性项目。

主要是指投资效益比较高、竞争性比较强的工程项目。

其投资主体一般为企业，由企业自主决策、自担投资风险。

（2）基础性项目。

主要是指具有自然垄断性、建设周期长、投资额大而收益低的基础设施和需要政府重点扶持的一部分基础工业项目，以及直接增强国力的符合经济规模的支柱产业项目。

政府应集中必要的财力、物力通过经济实体进行投资，同时，还应广泛吸收企业参与投资，有时还可吸收外商直接投资。

（3）公益性项目。

主要包括科技、文教、卫生、体育和环保等设施，公、检、法等政权机关以及政府机关、社会团体办公设施，国防建设等。

公益性项目的投资主要由政府用财政资金安排。

5.按项目的投资来源划分

工程项目可划分为政府投资项目和非政府投资项目。

（1）政府投资项目。

按照其盈利性不同，政府投资项目又可分为经营性政府投资项目和非经营性政府投资项目。

经营性政府投资项目是指具有盈利性质的政府投资项目，政府投资的水利、电力、铁路等项目基本都属于经营性项目。

经营性政府投资项目应实行项目法人责任制。

非经营性政府投资项目一般是指非盈利性的、主要追求社会效益化的公益性项目。

学校、医院以及各行政、司法机关的办公楼等项目都属于非经营性政府投资项目。

非经营性政府投资项目应推行“代建制”。

（2）非政府投资项目。

非政府投资项目是指企业、集体单位、外商和私人投资兴建的工程项目。

2020年一级造价工程师考试《造价管理》备考要点合辑

提高产品价值的途径有以下5种：

（1）在提高产品功能的同时，又降低产品成本，这是提高价值最为理想的途径。

但对生产者要求较高，往往要借助科学技术的突破才能实现。

（2）在产品成本不变的条件下，通过提高产品的功能，提高利用资源的效果或效用，达到提高产品价值的目的。

（3）保持产品功能不变的前提下，通过降低产品的寿命周期成本，达到提高产品价值的目的。

（4）产品功能有较大幅度提高，产品成本有较少提高。

（5）在产品功能略有下降、产品成本大幅度降低的情况下，也可以达到提高产品价值的目的。

对于大型复杂的产品，应用价值工程的重点是在产品的研究、设计阶段。

对象选择的方法：

（1）因素分析法。

又称经验分析法，是指根据价值工程对象选择应考虑的各种因素，凭借分析人员的经验集体研究确定选择对象的一种方法。

因素分析法是一种定性分析方法，依据分析人员经验做出选择，简便易行。

特别是在被研究对象彼此相差比较大以及时间紧迫的情况下比较适用。

在对象选择中还可以将这种方法与其它方法相结合，往往能取得更好效果。

因素分析法的缺点是缺乏定量依据、准确性较差，对象选择的正确与否，主要决定于价值工程活动人员的经验及工作态度，有时难以保证分析质量。

为了提高分析的准确程度，可以选择技术水平高、经验丰富、熟悉业务的人员参加，并且要发挥集体智慧，共同确定对象。

（2）ABC分析法。

又称重点选择法或不均匀分布定律法，是指应用数理统计分析的方法来选择对象。

在价值工程中，这种方法的基本思路是：

首先将一个产品的各种部件（或企业各种产品）按成本的大小由高到低排列起来，然后绘成费用累积分配图。

然后将占总成本70%―80%而占零部件总数10%―20%的零部件划分为A类部件;

将占总成本5%―10%而占零部件总数60%―80%的零部件划分为C类;

其余为B类。

其中A类零部件是价值工程的主要研究对象。

ABC分析法抓住成本比重大的零部件或工序作为研究对象，有利于集中精力重点突破，取得较大效果，同时简便易行，因此，广泛为人们所采用。

但在实际工作中，有时由于成本分配不合理，造成成本比重不大但用户认为功能重要的对象可能被漏选或排序推后。

ABC分析法的这一缺点可以通过经验分析法、强制确定法等方法补充修正。

（3）强制确定法。

是以功能重要程度作为选择价值工程对象的一种分析方法。

具体做法是：

先求出分析对象的成本系数、功能系数，然后得出价值系数，以揭示出分析对象的功能与成本之间是否相符。

如果不相符，价值低的则被选为价值工程的研究对象。

这种方法在功能评价和方案评价中也有应用。

强制确定法从功能和成本两方面综合考虑，比较适用、简便，不仅能明确揭示出价值工程的研究对象，而且具有数量概念。

但这种方法是人为打分，不能准确反映功能差距的大小，只适用于部件间功能差别不太大且比较均匀的对象，而且一次分析的部件数目也不能太多，以不超过10个为宜。

（4）百分比分析法。

这是一种通过分析某种费用或资源对企业的某个技术经济指标的影响程度的大小（百分比），来选择价值工程对象的方法。

（5）价值指数法。

这是通过比较各个对象（或零部件）之间的功能水平位次和成本位次，寻找价值较低对象（零部件），并将其作为价值工程研究对象的一种方法。

2020年一级造价工程师考试《造价管理》复习考点解析

工程索赔处理程序：

1.施工承包单位的索赔程序

1）施工承包单位应在知道或应当知道索赔事件发生后28天内，向监理人递交索赔意向通知书，并说明发生索赔事件的事由。

施工承包单位未在前述28天内发出索赔意向通知书的，丧失要求追加付款和（或）延长工期的权利。

2）施工承包单位应在发出索赔意向通知书后28天内，向监理人正式递交索赔通知书。

索赔通知书应详细说明索赔理由以及要求追加的付款金额和（或）延长的工期，并附必要的记录和证明材料。

3）索赔事件具有连续影响的，施工承包单位应按合理时间间隔继续递交延续索赔通知，说明连续影响的实际情况和记录，列出累计的追加付款金额和（或）工期延长天数。

在索赔事件影响结束后的28天内，施工承包单位应向监理人递交最终索赔通知书，说明最终要求索赔的追加付款金额和延长的工期，并附必要的记录和证明材料。

2.监理人处理索赔的程序

监理人收到施工承包单位提交的索赔通知书后，应按以下程序进行处理：

1）监理人收到施工承包单位提交的索赔通知书后，应及时审查索赔通知书的内容、查验施工承包单位的记录和证明材料，必要时监理人可要求施工承包单位提交全部原始记录副本。

2）监理人应商定或确定追加的付款和（或）延长的工期，并在收到上述索赔通知书或有关索赔的进一步证明材料后的42天内，将索赔处理结果答复施工承包单位。

3）施工承包单位接受索赔处理结果的，建设单位应在做出索赔处理结果答复后28天内完成赔付。

施工承包单位不接受索赔处理结果的，按合同中争议解决条款的约定处理。

限额设计：

设计阶段工程造价管理的主要方法是通过多方案技术经济分析，优化设计方案;

同时，通过推行限额设计和标准化设计，有效控制工程造价。

限额设计是指按照批准的可行性研究报告中的投资限额进行初步设计、按照批准的初步设计概算进行施工图设计、按照施工图预算造价编制施工图设计中各个专业设计文件的过程。

一、限额设计的工作内容

（一）投资决策阶段：

应在多方案技术经济分析和评价后确定最终方案，提高投资估算的准确度，合理确定设计限额目标

（二）初步设计阶段

需要依据最终确定的可行性研究方案和投资估算，将设计概算控制在批准的投资估算内

（三）施工图设计阶段

是设计单位的最终成果文件，应按照批准的初步设计方案进行限额设计，施工图预算需控制在批准的设计概算范围内

二、限额设计的实施程序

目标制定：

限额设计的目标包括：

造价目标、质量目标、进度目标、安全目标及环保目标

目标分解：

层层目标分解和限额设计，实现对投资限额的有效控制

目标推进：

通常包括限额初步设计和限额施工图设计两个阶段

成果评价：

成果评价是目标管理的总结阶段

2020年一级造价工程师考试《造价管理》复习要点

（1）工程项目的复杂程度。

建设规模大且技术复杂的工程项目，承包风险较大，各项费用不易准确估算，因而不宜采用固定总价合同。

是对有把握的部分采用固定总价合同，估算不准的部分采用单价合同或成本加酬金合同。

（2）工程项目的设计深度。

如果已完成工程项目的施工图设计，施工图纸和工程量清单详细而明确，则可选择总价合同;

如果实际工程量与预计工程量可能有较大出入时，应优先选择单价合同;

如果只完成工程项目的初步设计，工程量清单不够明确时，则可选择单价合同或成本加酬金合同。

（4）施工工期的紧迫程度。

对于一些紧急工程（如灾后恢复工程等），要求尽快开工且工期较紧时，选择成本加酬金合同较为合适。

1.BOT方式。

通常所说的BOT主要包括以下三种基本形式：

典型BOT、BOOT和BOO方式等。

2.项目发起人（同时又是投产项目的所有者）设立SPC或SPV（翻译为特殊目的公司或特殊目的机构）。

SPC或SPV通常是政府设立或政府参与设立的具有特许权的机构。

3.与BOT相比，TOT主要有下列特点：

（1）TOT是通过已建成项目为新项目进行融资，而BOT是为筹建中的项目进行融资。

（2）TOT避开了风险，只涉及转让经营权，不存在产权、股权问题;

（3）从东道国政府的角度看，TOT缓解了中央和地方财政的支出压力;

（4）TOT方式既可回避建设中超支、停建或建成后不能正常运营、现金流量不足以偿还债务等风险，又能尽快取得收益。

4.BOT与ABS的区别。

（1）项目所有权、运营权的差异;

（2）适用范围的差异;

（3）资金来源;

（4）对项目所在国的影响;

（5）风险分散性;

（6）融资成本。

5.PFI和BOT的比较。

（1）适用领域。

BOT方式主要用于基础设施或市政设施，PFI方式应用更广，可以用于非营利性的、公共服务设施等。

（2）合同类型。

BOT主要是特许经营合同，PFI主要是服务合同。

6.每一年度全部PPP项目需要从预算中安排的支出责任，占一般公共预算支出比例应当不超过10%。

1.项目资本金可以用货币出资，也可以用实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。

2.既有法人项目资本金筹措。

外部资金来源：

企业增资扩股。

优先股。

国家预算内投资。

包括既有法人通过在资本市场发行股票和企业增资扩股，以及一些准资本金手段，如发行优先股来获取外部投资人的权益资金投人，同时也包括接受国家预算内资金为来源的融资方式。

3.新设法人项目资本金筹措。

由初期设立的项目法人进行的资本金筹措形式主要有：

（1）在资本市场募集股本资金。

在资本市场募集股本资金可以采取两种基本方式，即私募与公开募集。

（2）合资合作。

4.债券方式融资。

（1）债券筹资的优点：

筹资成本较低。

保障股东控制权。

发挥财务杠杆作用。

便于调整资本结构。

（2）债券筹资的缺点：

可能产生财务杠杆负效应。

可能使企业总资金成本增大。

经营灵活性降低。

2020年一级造价工程师考试《造价管理》复习要点精选

1.工程项目构思策划

项目构想策划的主要内容包括：

（1）工程项目的定义。

即描述工程项目的性质、用途和基本内容。

（2）工程项目的定位。

即描述工程项目的建设规模、建设水准，工程项目在社会经济发展中的地位、作用和影响力，并进行工程项目定位依据