浙江省上半基金从业资格:互换合约介绍模拟试题.doc
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浙江省2017年上半年基金从业资格:
互换合约介绍模拟试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。
A.人员推销
B.持续营销
C.营业推广
D.公共关系
2.下列关于我国证券交易所的说法,不正确的是__。
A.实行自律管理
B.不以盈利为目的
C.是基金市场的监管机构
D.对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责
二、多项选择题(共36题,每题2分。
每题的备选项中,有多个符合题意)
3.下列属于我国基金交易费用的有__。
A.印花税
B.开户费
C.过户费
D.经手费
4.关于基金管理人,下列认识错误的是__。
A.在我国,基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担
B.设立基金管理公司必须经国务院批准
C.基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责
D.基金管理人是基金的募集者和管理者
5.债券和其他证券三大类。
A.证券发行主体的不同
B.是否在证券交易所挂牌交易
C.募集方式
D.证券所代表的权利性质
6.目前,我国基金管理的主管机关是__。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国人民银行
D.证券交易所
7.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时,将被责令改正,警告,并处罚款。
A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定
B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定
C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务
D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露
8.基金年度报告披露的主要内容有__。
A.基金管理人报告
B.审计报告
C.投资组合报告
D.托管人报告
9.基金销售人员从事基金销售活动,不得有的行为包括()。
A.为扩大市场,发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金
B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担,但特别注明该约定与基金销售机构无关
C.个人担保该基金会盈利
D.接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
10.在基金募集期间,最主要的信息披露文件有__。
A.基金合同
B.基金招募说明书
C.基金托管协议
D.基金年度审计报告
11.我国基金管理人进行封闭式基金的募集,必须依据《证券投资基金法》的有关规定,向中国证监会提交相关文件,其中包括__。
A.基金申请报告
B.基金合同草案
C.基金托管协议草案
D.招募说明书草案
12.资产证券化是以特定的__为基础发行证券。
A.资产池
B.投资组合
C.偿债资产
D.债务池
13.如果基金名称显示投资方向,应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
14.当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。
A.合格境内机构投资者资格的申请及审核
B.QDII基金产品的申请及核准
C.经营外汇业务资格申请,
D.基金份额发售
15.投资者参与认购开放式基金,投资者T日提交认购申请后,一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
16.企业补充流动资金的重要手段是__。
A.发行股票
B.发行短期债券
C.发行长期债券
D.购买政府债券
17.基金宣传推介材料可以__。
A.违规承诺收益或者承担损失
B.夸大或者片面宣传基金
C.登载基金的过往业绩
D.登载单位或者个人的推荐性文字
18.下列金融产品中,具有较好流动性的是__。
A.证券投资基金
B.银行理财产品
C.券商集合计划
D.银行定期存款
19.在银行间债券市场中,人民币债券交易的交易方式有__。
A.期权交易
B.回购交易
C.现券买卖
D.信用交易
20.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,称之为__。
A.金融股权
B.金融期货
C.金融互换
D.结构化金融衍生工具
21.行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。
A.投资部
B.研究部
C.交易部
D.监察稽核部
22.下列情况中,有利于公司股票价格上升的有__。
A.货币供应量宽松
B.公司业绩稳定增长
C.公司股息提高
D.印花税税率提高
23.基金销售机构应__。
A.不在同一时间代销多只基金
B.关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
C.为投资人办理基金销售业务手续时,识别客户有效身份
D.在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供《投资人权益须知》
24.份额净值保持在1元人民币不变的是__。
A.股票基金
B.债券基金
C.混合基金
D.货币市场基金
25.投资者参与认购开放式基金,投资者T日提交认购申请后,一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
26.下列关于货币市场基金风险指标的说法,不正确的有__。
A.我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天
B.除非发生巨额赎回,货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%
C.货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券
D.货币市场基金财务杠杆的运用程度越高,其潜在的风险越高
27.无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A.股票名称
B.股票编号
C.股票的记载方式
D.股东权利
28.下列金融产品中,信息披露程度最高的是__。
A.银行理财产品
B.银行储蓄存款
C.基金
D.券商集合计划
29.基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。
A.地理因素
B.人口因素
C.投资者心理因素
D.投资者行为因素
30.下列关于基金销售流程的说法,不正确的是__。
A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务
B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认
C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性
D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议
31.在基金营销组合的四大要素中,__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品,提供持续服务。
A.产品
B.费率
C.渠道
D.促销
32.基金托管人需要对__出具意见。
A.基金公司财务报告
B.基金财务会计报告
C.中期基金报告
D.年度基金报告
33.下列不属于基金市场服务机构的是__。
A.基金销售机构
B.基金注册登记机构
C.律师事务所和会计师事务所
D.中国证券业协会
34.关于开放式基金,以下说法错误的有__。
A.投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购
B.申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格
C.开放式基金采取“金额申购,份额赎回”的原则
D.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
35.开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时,为巨额赎回。
A.3%
B.5%
C.10%
D.20%
36.在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A.机构证券
B.商业票据
C.金融证券
D.货币证券
37.基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。
A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
B.申购期间对申购费用提供优惠政策
C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
38.有“宏观经济晴雨表”之称的是()。
A.主板市场
B.创业板市场
C.现货交易市场
D.中小企业板市场
39.公司的资产净值是全体股东的权益,决定着股票的__。
A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值
40.对基金营销反应弱的客户更加重视__。
A.基金产品的未来收益
B.新产品、新服务
C.销售机构的营销和服务
D.基金产品的外在表现形式
41.通过报备制度,由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告,基金监管部通过审阅并分析这些报告,及时发现并处理有关违规事件,保证法规的有效执行,这是基金销售监管中的()。
A.市场准入监管
B.日常持续监管
C.现场检查
D.非现场检查
42.基金信息披露的内容不包括__。
A.募集信息披露
B.预期信息披露
C.运作信息披露
D.临时信息披露
43.衡量基金择时能力常用的方法中,需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
A.现金比例变化法
B.成功概率法
C.二次项法
D.夏普指数法
44.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币
C.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善
D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
45.下列关于我国封闭式基金交易规则的说法,正确的有__。
A.封闭式基金的交易时间为每周一至周五,每天9:
30~11:
30、13:
00~15:
00,法定公众节假日除外
B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则
C.买入与卖出封闭式基金份额,申报数量应当为100份或其整数倍
D.沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制
46.从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试,考试科目为__,通过者获得基金销售从业许可。
A.《证券市场基础知识》
B.《证券投资基金》
C.《证券发行与承销》
D.《证券投资基金销售基础知识》
47.下列各要素中,基金促销手段不包括__。
A.人员推销
B.广告促销
C.内部公告
D.营业推广
48.证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A.拍卖
B.协商
C.公开招标
D.公开竞价
49.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的,基金不能成立,此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。
A.5
B.15
C.30
D.45
50.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权,股东凭借股票可以获得公司的__。
A.股息
B.等额资产
C.等额资金
D.红利
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