新版标准EMS审核提示文档格式.docx
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影响其实现EMS预期结果的能力的内外部因素有哪些,组织的环境管理体
系确定了哪些所需的过程,确定这些过程在整个组织内的应用【包括:
过程所需的输入和期望的输出、过程的顺序和相互作用、过程中有哪些活动过程的运行和有效控制所需的准则和方法
组织建立并保持环境管理体系时,应考虑和获得的知识。
(对过程进行监视测量的方法、时机和有关的绩效参数)、过程所需的资源、分配了过程的相关
责任和权限、评价过程实施所需的改进】,是否包括变更管理。
2.是否将管理体系要求融入各项业务过程中,如设计开发、采购、人力资源、营销和市场等。
3.是否将组织所处的环境(标准)和相关方要求(标准)有关问题纳入环境管理体系。
与组织管理层及主管部门面谈、出示书面材料、文件评审并形成审核记录;
5.领导作用(仅标题)|领导作用与承诺]
1.最咼管理者对管理体系的有效性承担哪些责任,做了哪些工作,如何使管理体系要求融入组织的业务过程,目前组织体系运行情况,如何实施改进。
2.组织发展战略、规划及其调整,了解组织的方针制定情况,是否与组织的内外环境、宗旨、
使命、愿景、价值和指导原则性适宜;
如何保证方针在各层级贯彻落实,做了哪些工作,是否依
据方针制定了目标,目标内容,分解下达;
方针是否包括保护环境的承诺,其中包含污染预防及其他与组织所处环境有关的特定承诺。
最高管理者应证实其在环境管理体系方面的领导作
用和承诺,通过:
]
a)对环境管理体系的有效性负责;
b)确保建立环境方针和环境目标,并确保其与组织
的战略方向及所处的环境相一致;
3.
c)确保将环境管理体系要求融入组织的业务过程;
d)确保可获得环境管理体系所需的资源;
e)就有效环境管理的重要性和符合环境管理体系要
求的重要性进行沟通;
f)确保环境管理体系实现其预期结果;
h)促进持续改进;
i)支持其他相关管理人员在其职责范围内证实其领导作用。
注:
本标准所提及的“业务”可从广义上理解
为涉及组织存在目的的那些核心活动。
环境方针
最高管理者应在确定的环境管理体系范围内建
立、实施并保持环境方针,环境方针应:
a)适合于组织的宗旨和组织所处的环境,包括
其活动、产品和服务的性质、规模和环境影响;
b)为制定环境目标提供框架;
c)包括保护环境的承诺,其中包含污染预防及
管理体系配备哪些资源:
污染治理技术措施的实施、治理设备设施的配置、人力资源的配备、基础设施、设备、财务等;
如何推动改进;
如何支持其他管理者发挥作用。
4.组织的机构及各部门的职责,新版标准新要求的落实,部门之间的衔接、统一过程控制中不
同部门的分工协同作用,高层管理层如何保证职责的落实。
1.与组织管理层面谈,并形成审核记录;
基本能够完整、清晰阐述即可接受。
2.查阅组织的发展战略、规划,正式发布的质量方针与目标,组织机构、职责等等。
其他与组织所处环境有关的特定承诺;
I
保护环境的其他特定承诺可包括资源的可持续利用、减缓和适应气候变化、保护生物多样性和生态系统。
d)包括履行合规义务的承诺;
e)包括持续改进环境管理体系以提高环境绩效的承诺。
环境方针应:
――保持文件化信息;
――在组织内得到沟通;
——可为相关方获取。
组织的岗位、职责和权限
最高管理者应确保在组织内部分配并沟通相关岗位的职责和权限。
最高管理者应对下列事项分配职责和权限:
a)确保环境管理体系符合本标准的要求;
b)向最高管理者报告环境管理体系的绩效,包
括环境绩效。
6策划
应对风险和机遇的措施
总则
组织应建立、实施并保持满足至的要求所需的过程。
策划环境管理体系时,组织应考虑:
a)所提及的问题;
b)所提及的要求;
c)其环境管理体系的范围;
并且,应确定与环境因素(见)、合规义务(见)、和中识别的其他问题和要求相关的需要应对的风险和机遇,以:
――确保环境管理体系能够实现其预期结果;
――预防或减少不期望的影响,包括外部环境状况对组织的潜在影响;
――实现持续改进。
审核要点
1.组织是否策划并确定了应对风险和机会的全过程。
2.组织是否在考虑了已确定的过程、内外部环境()及相关方需求()的基础上,确定了与其
预期要求相关的需要应对的风险和机遇;
包括环境因素(有益、有害)、合规性义务(遵守、违
规)及其他问题等;
总括即有利的一机遇及不利的一风险。
3.环境因素识别、评价
(1):
识别:
组织是否在环境管理体系的范围内、基于生命周期的观点、识别了过程或业务流程的基础上识别并确定了其活动、产品、服务中能够控制和影响的环境因素及相关的环境影响。
确定和评价环境因素时是否考虑了如下方面:
1)活动、产品、范围;
2)能够控制、能够施加影响;
3)三种时态;
4)三种状态;
组织应确定其环境管理体系范围内的潜在紧急情况,特别是那些可能具有环境影响的潜在紧急情况。
组织应保持:
――需要应对的风险和机遇的文件化信息;
――至中所需过程的文件化信息,其程度应足以确信这些过程按策划实施。
环境因素
组织应在所界定的环境管理体系范围内,确定其活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响的环境因素及其相关的环境影响。
此时应考虑生命周期观点。
确定环境因素时,组织必须考虑:
a)变更,包括已纳入计划的或新的开发,以及新的或修改的活动、产品和服务;
■
b)异常状况和可合理预见的紧急情况。
5)八个方面:
(详见附录)
a:
向大气的排放;
b:
向水体的排放;
c:
向土地的排放;
d:
原材料和自然资源的使用;
e:
能源的使用
f:
能源释放(如:
热能、辐射、震动、噪音、光灯)
g:
废物和或副产品的产生;
h:
空间利用。
6)八种活动:
(基于过程方法)
设施设备、过程、产品和服务的设计和开发;
原材料的获取,包括:
开采;
运行或制造过程,包括仓储;
d:
设施设备,组织的资产和基础设施的运行与维护;
e:
外部供方的环境绩效与运行惯例;
组织应运用所建立的准则,确定那些具有或可能具有重大环境影响的环境因素,即重要环境因素。
f:
产品的运送和服务的交付,包括包装;
产品的存储、使用和使用后的处理;
废物管理,包括再利用、翻修、再循环和处置。
--是否覆盖了受审核方的活动、产品和服务;
---是否考虑了不冋时态、状态、不冋影响的环境因素
---是否考虑了能控制和可施加影响的环境因素,有无漏识(尤其是产品、服务、过去、将来、紧急和相关方的环境因素)
(2)评价:
1)组织是否策划、确定了评价重要环境因素的方法和准则;
准则和方法是否合理;
2)上述准则是否考虑了与环境因素(如:
类型、规模、频次)和环境影响(范围、严重程度、持续时间和暴露时间)的相关关系或联系;
3)评价过程是否依据了评价准则、方法;
4)评价结果的准确性,是否反映了组织的重大环境影响。
(3)更新:
1)更新的时机如:
新、改、扩相关(环评及三同时验收等)
适当时,组织应在其各层次和职能间沟通其重要环
境因素。
组织应保持以下内容的文件化信息:
环境因素及相关环境影响;
――用于确定其重要环境因素的准则;
重要环境因素。
重要环或有益环境合规义务组织应:
a)确定并
b)确定如
c)在建立
F境因素可能导致与有害环境影响(威胁)|
茕影响(机会)相关的风险和机遇。
获取与其环境因素有关的合规义务;
何将这些合规义务应用于组织;
、实施、保持和持续改进其环境管理体系
(4)和法规的关联以体现合规性义务
(5)环境因素特别是重要环境因素的应用或控制是否结合目标指标和方案、运行控制、应急准备响应、监测测量、培训需求、信息交流等进行了策划并有效实施中。
4.合规性义务:
(1)组织是否在理解了相关方需求的基础上详细地确定了适用于其环境因素的合规性义务;
是否与组织/部门的活动、产品或服务相适宜
---是否适用于组织/部门的环境因素
---法律法规是否确认到具体要求,
---是否有漏识和失效的;
---是否得到了有关的法律法规文本
(2)是否确定了合规性义务应用于组织的环境因素及其他业务(全部业务)在内方法(包括必须遵守的法规和其他要求)(如:
集中还是分散等)
(3)获取渠道
---受审核方法律法规及其他要求获取渠道是否通畅
5.法律法规要求如何应用于组织的环境因素
----法律法规要求与环境因素的对应关系或关联性
---法律法规要求的应用是如何确定的,是否建立在对环境因素管理现状的基础上
---确定的结果
6.组织在建立、实施和保持环境管理体系时,对法律法规要求和其他环境要求的考虑。
取证与记录要求
与组织管理层及主管部门、基层面谈,现场巡视、观察风险和机遇、环境因素控制及合规
性义务的遵守情况等,查阅文件资料,并形成审核记录;
措施的策划
组织应策划:
a)采取措施管理其:
1)重要环境因素;
2)合规义务;
3)所识别的风险和机遇。
b)如何:
1)在其环境管理体系过程(见,7,8和)中或其他业务过程中融入并实施这些措施;
2)评价这些措施的有效性(见)。
当策划这些措施时,组织应考虑其可选技术方案、
财务、运行和经营要求。
1.是否确定了应对风险和机会、控制环境因素特别是重要环境因素、遵守合规性义务的措施;
并将措施融入环境管理体系上(高层)中(职能管理部门)下(基层)三层的策划、实施、检查、处置的全过程并实施(、7、8、等);
2•是否制定了风险、重要环境因素控制、合规性义务遵守的措施有效性的评价准则或标准并依此评价这些措施的有效性。
3、是否在最大限度利用机遇、预防或规避风险一控制环境因素及遵守合规性义务或基于有效性评价等方面持续改进应对措施。
与组织管理层及职能部门、基层面谈,查阅文件资料,并形成审核记录;
基本能够完整、清晰阐述即可接受。
2.
须考虑组织的重要环境因素及相关的合规义务,并考虑其风险和机遇。
环境目标应:
a)与环境方针一致;
b)可测量(可行时);
c)得到监视;
d)予以沟通;
e)适当时予以更新。
组织应保持环境目标的文件化信息。
实现环境目标措施的策划
策划如何实现环境目标时,组织应确定:
a)要做什么;
b)需要什么资源;
c)由谁负责;
d)何时完成;
组织是否在相关的职能、层次、过程中建立并与其发展战略及总方针相一致(关联、等);
是
否包括了污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规要求及其他要求的承诺。
指标是否有低于
EMS建立前的现象
制定目标输入时是否已经考虑:
2)合规性义务;
3)已识别、分析、评价的风险和机会(相关方需求反馈以及其它内外部环境分析等。
)(关
联、)
3.目标内容是否满足以下方面:
1)一致性:
应和质量方针保持一致与方针相一致;
2)可测量:
能量化的目标指标,是否予以量化,例如必须达成的某个时间段或某个量值。
指标参数是否合理,环境绩效参数用来动态评价、测量目标的实现富有实效;
3)可考核:
对达成情况进行监控并/或评审
4)沟通:
将目标传达或告知各相关部门,尤其是相关方等;
5)动态优化、改进、更新:
对于影响达成目标能力的变动,组织需考虑并采取必要行动,
e)如何评价结果,包括用于监视实现其可测量的环境目标的进程所需的参数(见)。
组织应考虑如何能将实现环境目标的措施融入其业务过程。
以确保新事宜或需求得到处理。
6)其他管理融合:
KPI及绩效管理均可融入目标管理;
7)方法应用:
SMART(具体的,可度量的,可达到的,相关的,有时限的目标)原则设立目标的应用及效果等;
4.组织是否制订了实现目标的对策或方案,包括(5W1H:
1)需要哪些资源(关联第7章);
并界定部门及人员的职责、权限及相互关系;
2)工作内容(和程序关联:
What)
3)完成时间(When
4)负责部门或负责人(WhO;
5)工作方法(HoW
6)评价或验证过程及最终目标的方法等
7)环境管理方案和目标指标的协调一致性,
8)环境管理方案的实施---是否按规定的方法、措施和时间进度实施取证与记录要求:
与组织管理层及职能部门、基层面谈,观察,查阅文件资料,并形成审核记录;
基本能够
完整、清晰阐述即可接受。
7支持
资源
组织应确定并提供建立、实施、保持和持续改进环
1•组织是否确定并提供了建立、实施、保持环境管理体系所需的资源。
包括内部资源和外部资源。
2•为环境管理体系建立提供了哪些资源包括:
---人力资源;
---技术及财力资源;
---基础设施等;
3.确认所提供资源是否满足要求及持续改进的情况。
与组织管理层及职能部门面谈,观察,并形成审核记录;
基本能够完整、清晰阐述即可接受。
境管理体系所需的资源。
能力
组织应:
a)确定在其控制下工作,对组织环境绩效和履行合规义务的能力有影响的人员所需的能力;
||
b)基于适当的教育、培训或经历,确保这些人员能够胜任工作;
c)确定与其环境因素和环境管理体系相关的培训需
求;
d)适当时,采取措施以获得所必需的能力,并评价所采取措施的有效性。
适当措施可能包括,例如:
向现有员工提供培训和指导,或重新委派其职务;
或聘用、雇佣胜任的人员。
组织应保留适当的文件化信息作为能力的证据。
1•能力
1)组织是否对生产和服务活动设立岗位,配置人员,对从事影响产品符合性质量要求的工作人员进行分析,确定其所需的能力。
2)能力是否从从教育、培训、技能、经历方面综合进行了考虑,或考虑建立胜任力模型。
进行岗位分析和岗位能力分析,是满足“适任”要求的前提,岗位分析应进行横向的对比和水平的对比:
3)在设置岗位和岗位职能时,是否从组织内部所有岗位之间工作/劳动强度的差异、技能/能力/
知识方面要求的高低、可测量到的贡献的大小、承担责任的大小、有效工作时间和效率的差异、
从事常规性工作和开拓性工作的差异等等进行了比较;
另是否比较和分析了组织的竞争对手(相同或相近的产品系列和生产条件/销售规模的组织)的
情况,从而重点关注优势较强的竞争对手,批判性的吸纳和采用先进合理的管理模式。
2•培训:
(能力、意识)
1)组织是否明确了各级人员的培训需求;
意识
组织应确保在其控制下工作的人员意识到:
a)环境方针;
b)与他们的工作相关的重要环境因素和相关的实际
或潜在的环境影响;
c)他们对环境管理体系有效性的贡献,包括对提高
环境绩效的贡献;
d)不符合环境管理体系要求,包括未履行组织的合
规义务的后果。
信息交流
组织应建立、实施并保持与环境管理体系有关的内
部与外部信息交流所需的过程,包括:
a)信息交流的内容;
b)何时进行信息交流;
2)是否基于培训需求制定了详细、满足要求的培训计划;
3)负有重要岗位职责的人员是否进行了专门的意识、专业、技能等培训;
4)培训有效性的验证方法是否进行了科学的策划如:
—理论考试、实际操作、扮演角色、模拟、业绩评定和观测、综合评审等
3、意识:
是否把质量意识作为企业文化进行管理并融入所有活动中。
与职能部门、基层面谈,观察管理岗位或现场观察人员能力、意识等是否满足要求,查阅
文件资料,并形成审核记录;
1.沟通包括5W1H
---基于什么目的;
---由谁;
---在什么时间或时机;
c)与谁进行信息交流;
d)如何进行信息交流。
策划信息交流过程时,组织应:
――考虑其合规义务;
确保所交流的环境信息与环境管理体系形成的信息一致且真实可信。
组织应对其环境管理体系相关的信息交流做出响应。
适当时,组织应保留文件化信息,作为其信息交流的证据。
内部信息交流组织应:
a)在其各职能和层次间就环境管理体系的相关信息进行内部信息交流,适当时,包括交流环境管理体
系的变更;
b)确保其信息交流过程能够促使在其控制下工作的人员对持续改进做出贡献。
外部信息交流
组织应按其建立的信息交流过程的规定及其合规义务的要求,就环境管理体系的相关信息进行外部信息交流。
文件化信息
组织的环境管理体系应包括:
1.形成文件的信息在满足组织业务活动或生产经营的前提下是否做到了最小化;
是否强化人的
――证明履行其合规义务的需要;
――过程的复杂性及其相互作用;
――在组织控制下工作的人员的能力。
创建和更新
创建和更新文件化信息时,组织应确保适当的:
a)识别和描述(例如:
标题、日期、作者或文献编号);
b)形式(例如:
语言文字、软件版本、图表)与载体(例如:
纸质、电子);
c)评审和批准,以确保适宜性和充分性。
文件化信息的控制
环境管理体系及本标准要求的文件化信息应予以控制,以确保其:
候,相关文件的不一致情况经常出现)。
C:
相容性---文件可相互包含或引用,以避免重复;
符合性---(文件要求应当不低于标准、相关法规、技术规范、企业内部管理的要求)。
可操作性---(所有的文件要求在满足符合性前提下应当考虑企业实际情况,包括财务状况、技术水平、员工综合素质、工作环境条件、企业生产规模等等;
f:
可考核性---(所有的文件要求均应满足可考核原则,即:
无法考核到的要求应慎重提出,或策划出转换的考核方法)。
g:
5W1H---(what:
控制什么;
who:
谁来做;
which:
哪些部门/岗位参与做;
when:
何时做/做的顺序;
where:
在什么地点/场合做;
how:
怎么做)。
h:
非正常情况---(所有的文件要求均应考虑可预见的、非正常情况下的解决方案)。
5•记录是否遵循必要性、重要性、真实性,可塑性,规范性原则形成并按照标识、贮存、保护、
检索、保存(期限)和处置进行全方位控制
与职能部门、基层面谈,观察,查阅文件资料,并形成审核记录;
基本能够完整、清晰阐
述即可接受。
a)在需要的时间和场所均可获得并适用;
审核要点:
1.组织是否针对环境因素、风险和机遇识别了相关过程和活动(包括:
设计开发、采购、生产、
运输、装卸、贮存、使用与维护、交付、废弃、回收利用、处理处置等),是否充分,是否
针对确定的过程和活动建立了运行准则,是否充分(包括对废水、废气、固体废弃物、噪声、
能源资源、油品化学品等的控制和管理),建立的运行准则是否符合组织运行的特性是否考
虑并符合合规性义务,是否考虑了利益相关方的需求和期望,是否考虑组织所处的内外部环
境的要求。
2.是否将上述有关运行准则传达到实施过程控制和管理的人员,包括供方和分承包方的有关人
员,以上人员是否掌握了相关的运行准则。
3.按照对重要环境因素控制的运行准则实施过程控制的符合性审核可参考以下内容:
1废水:
对生产和生活废水的产生过程的控制管理,尽量减少其产生;
对污水管网的维护管理;
对隔油池、化粪池、污水处理站等环保设施/设备的运行维护管理;
对废水产生及处理的过
程中的监控情况;
对隔油池、化粪池、污水处理站等产生的污物或污泥的贮存和处置的控制和管理情况。
2废气:
对生产废气和食堂油烟的产生过程的控制管理,尽量减少其产生;
对废气管网的维护
管理;
对除尘装置和废气治理装置等环保设施/设备的运行维护管理;
对废气产生及处理的
过程中的监控情况;
对除尘装置和废气治理装置等产生的水或沉淀物的贮存和处置的控制和管理情况。
3固体废弃物:
对固废的分类是否正确,是否按《危险废物名录》识别了组织体系范围内的所
有危险废物;
对固体废弃物的产生过程的控制管理,是否尽量减少了其产生;
对可回收利
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