《证券市场基础知识》模拟题十总部卷六Word下载.docx
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A股本账户B留存收益账户C资本公积金账户D投资收益账户
11、引起股票价格变动的直接原因是__________。
A公司经营状况的变化B供求关系的变化C宏观经济因素D政治因素
12、一般情况下,中央银行降低再贴现率,股价__________。
A下跌B无变化C上升D不能确定
13、《中华人民共和国公司法》规定,股东大会作出决议必须经出席会议的股东表决通过的比例为__________,其中例如修改公司章程决议所要的比例为__________。
A1/2以上;
2/3以上B1/3以上;
2/3以上C1/2以上;
3/4以上D1/3以上;
1/2以上
14、《中华人民共和国证券法》规定,社会募集公司股本总额超过人民币________亿元的,向社会公开发行股份的比例应在____________以上。
A2;
10%B4;
10%C2;
15%D4;
15%
15、如果债券信用等级低,则投资者的风险__________,债券票面利率要定得__________一些。
A小;
高B小;
低C大;
高D大;
低
16、债券能为投资者带来一定收入,即债权投资的报酬是债券的__________特点。
A偿还性B流动性C安全性D收益性
17、通常,下列债券中风险最小的是__________。
A国债B政府保证证券C金融债券D公司债券
18、下面说法正确的是__________。
A股票是间接融资,而债券是直接融资B债券是间接融资,而股票是直接融资
C两者都是间接融资D两者都是直接融资
19、用于弥补政府预算赤字的国债是__________。
A赤字国债B建设国债C战争国债D特种国债
20、财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的,以电子方式记录债权的不可流通人民币债券是___________。
A无记名国债B记账式国债C凭证式国债D储蓄国债(电子式)
21、中国人民银行发行中央银行票据的目的是为实现宏观金融调控目标进行____________。
A调整法定存款准备金率B调整再贴现率C公开市场操作D调整人民币汇率
22、信用公司债属于__________。
A无担保证券B抵押证券C担保证券D以上均不正确
23、一般认为,证券投资基金起源于____________。
A美国B意大利C德国D英国
24、基金按运作方式不同,可分为____________和____________。
A契约型基金和公司型基金B开放式基金和封闭式基金
C债券基金和股票基金D成长型基金和收入型基金
25、以下金融工具中,我国货币市场基金不得投资的金融工具有:
_____________。
A1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单B流通受限的证券
C期限在1年以内(含1年)的债券回购D期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
26、ETF的交易方式使该类基金存在一、二级市场之间的_____________。
A投机机制B投资机制C套利机制D平衡机制
27、《中华人民共和国投资基金法》规定,基金管理人由依法设立的____________担任。
A商业银行B证券公司C信托投资公司D基金管理公司
28、以下各类基金中,管理费费率最低的是____________。
A债券基金B股票基金C认股权证基金D货币市场基金
29、按照《企业会计准则》和中国证监会相关规定,对基金资产估值时,估值日无市价的,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应采用______________确定公允价值;
A市价B最近交易市价C参考类似投资品种的现行市价D应对最近交易的市价进行调整
30、金融衍生工具按产品形态和交易场所可以分为三类,以下不属于这种分类的是____________。
A内置型衍生工具B外置型衍生工具C交易所交易的衍生工具DOTC交易的衍生工具
31、1988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其核心资本对加权风险资产的比率维持在____________以上。
A50%B20%C30%D12%
32、为了控制期货交易所的风险和提高效率,期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳_______。
A交易保证金B初始保证金C结算保证金D维持保证金
33、利率期货的基础工具主要是____________。
A即期利率B远期利率C固定收益金融工具D利率指数
34、股票指数期货的交易单位是____________。
A基础指数B基础指数的1/10
C基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积D基础指数的10倍
35、一般而言,现货价格上涨会导致期货价格____________。
A上涨B下跌C不确定变化D以上都对
36、看跌期权是指期权的买方具有在约定期限内按____________价____________一定数量金融工具的权利。
A协定;
买入B协定;
卖出C市场;
买入D市场;
卖出
37、期权的权利期间、基础资产价格的波动性与期权价格的关系是____________。
A基础资产的波动性越小,期权价格越高B基础资产的波动性越大,期权价格越高
C基础资产的波动性越大,期权价格越低D基础资产的波动性与期权价格无关
38、我国《证券法》规定,公开发行是指向不特定对象发行证券,向特定对象发行证券累计超过____人的发行行为。
A100B200C300D400
39、承销商按照规定的发行额和发行条件,在约定的期限内向投资者发售证券,到销售截止日,如投资者实际认购总额低于预定发行总额,未售出的证券由承销商负责认购,并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式是__________。
A全额包销B余额包销C助销D代销
40、首次公开发行的股票在中小企业板上市的,发行人及其主承销商可以根据__________结果确定发行价格。
A初步询价B累计投标询价C集合竞价D连续竞价
41、一般情况下,短期贴现债券多采用______________。
A单一价格的荷兰式招标B多种价格的荷兰式招标
C单一收益率的美式招标D多种收益率的美式招标
42、以下不是证券交易所会员大会的职权的是__________。
A制定和修改证券交易所章程B选举和罢免会员理事
C审议和通过理事会、总经理的工作报告D审定对会员的接纳
43、中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担是中小企业板块的________。
A运行独立B监察独立C代码独立D指数独立
44、代办股份转让系统是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心,为___________提供规范股份转让服务的股份转让平台。
A上市股份公司B非上市股份有限公司C上市公司非流通股份D非上市公司流通股份
45、中关村科技园区非上市股份有限公司代办股份转让系统挂牌公司试点实行向_________优先配售股份的定向增资制度。
A证券投资基金B社保基金C保险公司D老股东
46、按照《证券法》的要求,经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项,注册资本最低限额为人民币_____。
A一千万元B五千万元C一亿元D五亿元
47、以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为_____________。
A根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录
B买卖成交后,按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实,并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核,保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失
48、根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为________代理其进行客户招揽、客户服务等活动。
A证券交易商B证券自营商C证券经纪人D证券做市商
49、证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动是___。
A经纪业务B融资融券业务C受托资产管理业务D承销业务
50、内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应,这属于证券公司内部控制的________原则。
A健全性B合理性C制衡性D独立性
51、______原则是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。
A货银对付B集中登记C统一存放D定期核查
52、证券公司的风险控制指标规定,证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币_________。
A2000万元B5000万元C1亿元D2亿元
53、《中华人民共和国公司法》关于公司对外投资比例:
公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的,除公司章程另有规定外,所累积投资额不得超过本公司资产的_________,在投资后,接受被投资公司以利润转增的资本,其增加额不包括在内。
A50%B70%C40%D60%
54、《中华人民共和国刑法》规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,属__罪。
A欺诈发行股票、债券罪B提供虚假财务会计报告罪
C非法发行股票和公司、企业债券罪D诱骗他人买卖证券罪
55、《中华人民共和国刑法》规定,商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处__有期徒刑或者拘役,并处___罚金。
A1年以下;
1万元以上10万元以下B2年以下;
2万元以上20万元以下
C3年以下;
3万元以上30万元以下D5年以下;
5万元以上50万元以下
56、《证券公司风险处置条例》规定,证券公司违法经营特别严重,不能清偿到期债务,需要动用证券投资者保护基金的,中国证监会可以采取的风险处置措施是__________。
A停业整顿B托管C接管D撤销
57、《首次公开发行股票并上市管理办法》对净利润作了规定,要求净利润须满足最近3连续盈利,且三年累计净利润不低于__________。
A2000万元B3000万元C4000万D5000万元
58、《上市公司证券发行管理办法》规定上市公司非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前——个交易日公司股票均价的_________。
A10;
90%B10;
80%C20;
90%D20;
80%
59、我国及时总结证券市场发展的经验教训,确立了指导证券市场健康发展的__________的“八字方针”,初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。
A有序、监管、自律、法制B健康、监管、自律、规范
C法制、监管、自律、规范D法制、监管、自律、良性
60、中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性_____。
A监管机构B自律组织C行政机构D派出机构
二、多项选择题(每题1分共40分)
1、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
属于货币证券的有______。
A商业汇票B商业本票C银行汇票D银行本票
2、按有价证券品种分类,证券市场可分为。
A股票市场B债券市场C基金市场D衍生品市场
3、作为投资主体,目前我国的保险公司通常采用——等方式运作。
A自设投资部门进行投资B委托专门机构投资C委托经纪人投资才辈出D购买共同基金份额
4、20世纪90年代以来,各国证券市场之间联系更加紧密,显示出全球化趋势,这些变化主要表现为________。
A证券市场一体化,投资者法人化B金融创新深化,金融机构混业化
C交易所重组与公司化,证券市场网络化D金融风险复杂化,金融监管合作化
5、证券市场产生的条件主要有。
A社会化大生产和商品经济的发展B股份制的发展C信用制度的发展D科学技术的进步
6、股票具有有价证券的特征有__________。
A股票本身没有价值,但它代表了财产权B有要求分配股息和红利的请求权
C股票与其代表的财产权不可分离D股票的转让就是股东权的转让
7、公司合并后决定股价变动方向的重要因素是__________。
A扩大了规模B消灭了竞争对手C合并是否改善公司的经营状况D合并对公司的长期发展是否有利
8、股份公司股利支付的一般原则是。
A只能以留存收益支付B不能减少注册资本
C股利支付优先于法定公积金提取D公司无力偿债时不能支付
9、我国的国有股权包括:
___________。
A国家股B公众股C国有法人股D红筹股
10、未完成股权分置改革公司的发起人股份包括_______________。
A国家持有股份B境内法人持有股份C境外法人持有股份D其他
11、债券按期限长短分为__________。
A国库券B长期债券C短期债券D中期债券
12、根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,可分为____________。
A浮动利率债券B零息债券C息票累积债券D附息债券
13、国债按流通与否可分为__________。
A实物国债B流通国债C货币国债D非流通国债
14、近年来财政部发行的其他类型国债主要有___________。
A特种国债B特别国债C国家重点建设国债D长期建设国债
15、附认股权证的公司债券的不利影响主要有__________。
A相对于普通可转债,发行人一直都有偿还本息的义务
B可以起到一次发行、二次融资的作用
C如果债券附带美式权证,会给发行人的资金规划带来一定影响
D无赎回和强制转股条款,发行人需要承担一定的机会成本
16、下列关于证券投资基金的收益和风险的说法正确的是____________。
A基金的收益有可能高于债券B基金的收益有可能高于股票
C基金的风险有可能低于债券D基金的风险有可能低于股票
17、货币市场基金不得投资于____________。
A股票B可转换债券
C剩余期限超过397天(含397天)的债券D信用评级在AAA以下的企业债券
18、《中华人民共和国投资基金法》规定,下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定____________。
A提前终止基金合同B基金扩募或者延长基金合同期限
C转换基金运作方式D提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
19、基金的估值对象为基金依法拥有的各类资产:
____________。
A股票B债券C权证D应缴税金
20、目前我国的基金主要投资于国内的_____________。
A依法公开发行上市的股票B非公开发行股票C国债D企业债券和金融债券
21、嵌入衍生工具是指嵌入到非衍生工具(即主合同)中,使混合工具的全部或部分现金流量随特定_____________或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。
A利率、金融工具价格B商品价格、汇率C价格指数、费率指数D信用等级、信用指数
22、美国《1980年银行法》废除了Q条例,规定取消对____________的最高利率限制。
A定期存款B储蓄存款C长期贷款D短期贷款
23、金融期货的主要交易制度有____________。
A集中交易制度B标准化的期货合约和对冲机制C保证金制度D无负债结算制度
24、下列关于美国政府短期国库券期货的说法正确的是____________。
A13周国库券期货以面值100万美元的3个月期国库券为基础资产
B交割月份为每年的3月、6月、9月和12月
C按国际货币市场指数报价,该指数以100与国库券的年贴现率的差价来计算
D在合约到期时,卖方可用以交收的是新发行的3个月期的国库券或是尚有90天剩余期限的原来发行的6个月期或1年期的国库券
25、除了标准的交易所交易期权,还存在称为“奇异型期权”的期权类产品,奇异型期权通常在____________等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异。
A选择权性质B基础资产C期权有效期D行权价格
26、证券市场上发行证券的主要是______。
A政府B企业C个人D金融机构
27、根据新股发行询价制度的规定,根据累计投标询价的结果确定——。
A发行价格B发行市盈率C发行市净率D招标价格
28、上市公司必须定期公开财务状况和经营状况,公开披露____________,并应履行及时披露所有对上市公司股票价格可能产生重大影响的信息。
A年度报告B中期报告C月度报告D临时报告
29、针对中小企业板块的风险特征,在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排:
________________。
A改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式,进一步提高市场透明度,遏制市场操纵行为
B完善交易信息公开制度,引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标,并将异常波动股票纳入信息披露范围,按主要成交席位分别披露买卖情况,提高信息披露的有效性
C完善交易异常波动停牌制度,优化股票价量异常判定指标,及时揭示市场风险,减少信息披露滞后或提前泄漏的影响
D实行比主板市场更为严格的证券上市制度
30、股价指数编制的步骤包括___________。
A选择样本股B选定某基期,并以一定方法计算基期平均股价或市值
C计算计算期平均股价或市值,并作必要的修正D指数化
31、证券公司出现_________重要事项时,必须经证券监督管理机构批准。
A证券公司设立、收购或者撤销分支机构,合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产
B变更业务范围或者注册资本
C变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人D变更公司章程中的重要条款
32、证券公司经营融资融券业务,应当按规定为客户开立___________。
A融资专用资金账户B客户信用交易担保资金账户
C实名信用证券账户D实名信用资金账户
33、以下属于资产管理业务内部控制内容的是_____。
A重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
B应由资产管理部门统一管理资产管理业务,资产管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作
C应制定规范的业务流程、操作规范和控制措施,有效防范各类风险
D应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度,保证委托人的知情权
34、证券登记结算公司是为证券交易提供集中____________的法人。
A登记B存管C结算D营利
35、证券、期货投资咨询包括以下形式:
_____。
A接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务
B举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
C在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务
36、《中华人民共和国公司法》的调整范围包括___________。
A股份有限公司B有限责任公司C中外合资公司D独资公司
37、《证券公司监督管理条例》对交易信息、资金信息的寄送、查询作了以下规定_________。
A证券公司应将客户资产交由第三方存管
B证券公司应当建立信息查询制度,保证客户可以随时查询有关信息
C指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况
D证券公司从事资产管理业务、融资融券业务,应当按照规定编制对账单寄送客户
38、《首次公开发行股票并上市管理办法》中,实施预先披露制度的主要内容有_________。
A规定在申请文件受理后、发行审核委员会审核前进行预先披露
B规定在申请文件经发行审核委员会审核后进行披露
C规定在中国证监会网站进行预先披露D预先披露的内容为招股说明书申报稿
39、《证券市场禁入规定》规定,有下列情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施:
A严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的
B违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重
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