期货从业资格考试法律法规模拟试题五.doc
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期货法律法规(四)
一、单项选择题(本题共60个小题,每题0.5分,共30分。
在每题给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)
1.期货公司及其营业部的许可证由()统一印制。
A.国务院B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会
2.期货公司应当设(),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A.监事会B.独立董事C.首席风险官D.首席执行官
3.期货公司应当设立()审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
A.结算B.交易C.合规D.法律
4.期货交易所应当在()向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。
A.每一季度结束后15日内B.每一季度结束后30日内
C.每一年度结束后4个月内
D.每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内
5.期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保()优先。
A.客户利益B.社会利益C.公司利益D.国家利益
6.在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的,应当()。
A.向董事会报告B.拒绝签字C.向证监会报告D.注明自己的意见和理由
7.期货公司客户发生重大透支、穿仓,期货公司应当立即书面通知(),并向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A.全体股东B.证监会C.期货交易所D.全体客户
8.未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处()以下罚款。
A.3万元B.5万元C.10万元D.20万元
9.关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范,下列表述不正确的是()。
A.具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B.不得以本人或者他人名义从事期货交易
C.向客户提供专业服务时,不得对客户作出赢利保证
D.坚持客户利益高于一切的原则
10.我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是()。
A.中国证监会B.期货交易所C.中国人民银行D.中国期货业协会
11.甲欲申请设立一期货交易所,但是不知道如何申请,于是前去咨询律师,律师告诉他申请设立期货交易所,应当提交相关的材料。
下列各项中不属于应当提交的材料的是()。
A.申请书B.章程和交易规则草案C.期货交易所的经营计划
D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况
12.A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所,关于合并前A、B的债权债务,下列说法正确的是()。
A.自动消灭B.由C期货交易所继承
C.根据AB商定的方案处理D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案
13.会员制期货交易所的权力机构是()。
A.会员大会B.董事会C.股东大会D.理事会
14.某会员制期货交易所欲召开会员大会,根据《期货交易所管理办法》规定,会员大会有()以上会员参加方为有效。
A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3
15.《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形,下列不属于该情形的是()。
A.1/3以上理事联名提议B.中国证监会提议
C.理事长提议D.期货交易所章程规定的情形
16.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职()年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。
A.3B.5C.8D.10
17.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾()年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.2B.3C.5D.7
18.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.2B.3.C.5D.7
19.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每()参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。
A.半年B.1年C.2年D.3年
20.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.3B.5C.7D.15
21.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的,没收违法所得,并处()万元以下罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格。
A.3万B.5万C.10万D.15万
22.证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.1个月B.3个月C.半年D.1年
23.期货公司申请金融期货结算业务资格,要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人()年以上经历。
A.1B.2C.3D.5
24.期货公司申请金融期货交易结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在年以上,其中至少1人的期货从业时间在年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在年以上。
()
A.3;3;3B.3;5;3C.5;3;5D.5;5;3
25.期货公司申请金融期货全面结算业务资格,注册资本不低于人民币()元。
A.3000万B.5000万C.8000万D.1亿
26.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起()内,做出批准或者不批准的决定。
A.15日B.30日C.3个月D.6个月
27.证券公司申请介绍业务资格,公司总部至少有名、拟开展介绍业务的营业部至少有名具有期货从业人员资格的业务人员。
()
A.5;2B.5;1C.3;2D.3;1
28.中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后,应当在()个工作日内做出批准或者不予批准的决定。
A.5B.10C.20D.30
29.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为()。
A.3年B.3年以上C.5年D.5年以上
30.期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为:
近()年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
A.1B.2C.3D.5
31.客户的交易保证金不足,未能按期货交易所规定的时间追加保证金,期货经纪合同对此没有规定,期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由()承担。
A.期货公司B.客户C.期货公司和客户D.期货交易所
32.期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向期货交易所申请相应结算会员资格,期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。
A.3个月B.6个月C.1年D.2年
33.期货交易所开市前,非结算会员结算准备金余额()规定或者约定最低余额的,全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。
A.大于B.小于C.等于D.小于等于
34.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定,下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是()。
A.分类B.流动性C.净资产总额D.可回收性
35.证券公司在经营过程中应当按照()的原则经营业务。
A.合规、审慎经营B.公平、合规C.审慎、公开D.平等、合法经营
36.控股股东和实际控制人持续经营()个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。
A.1B.2C.3D.5
37.期货公司申请金融期货交易结算业务资格,其注册资本应不低于人民币()元,申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A.1000万B.2000万C.3000万D.5000万
38.期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前()个会计年度每季度末客户权益总额情况表。
A.1B.2C.3D.5
39.全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签结算协议。
结算协议的内容不包括()。
A.保证金标准B.非结算会员结算准备金最高余额
C.风险管理措施D.交易指令下达方式及审查或者验证措施
40.申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务()年以上经验。
A.2B.3C.5D.7
41.期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提()。
A.资产减值准备B.风险准备金C.保证金D.负债总额
42.客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减()。
A.净资本B.总资本C.风险准备金D.注册资本
43.关于期货交易所的会员管理,下列说法错误的是()。
A.期货交易所批准、取消会员的会员资格,应当向中国证监会报告
B.期货交易所应当制定会员管理办法
C.期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会
D.期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度
44.申请成为结算会员的,应当取得()批准的结算业务资格
A.中国证监会B.期货业协会C.期货交易所D.期货公司
45.期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在()报告中国证监会。
A.调整前B.调整前3日内C.调整后D.调整后3日内
46.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当()反映会员保证金的变动情况。
A.真实、准确、完整地B.真实、及时、完整地
C.准确、及时、完整地D.真实、公开、完整地
47.期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前个月月末的期货公司风险监管报表,及申请目前个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。
()
A.1;1B.1;2C.2;2D.2;3
48.期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料,下列选项中不属于应提交的材料的是()。
A.设立营业部申请书
B.拟设立营业部的决议文件
C.申请日前2个月月末的风险监管报表
D.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
49.期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起()个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A.2B.3C.5D.7
50.未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处()元以下罚款。
A.3万B.5万C.10万D.20万
51.A期货公司董事长跟其他董事商议,拟购买其他董事的股权,根据《期货公司管理办法》的规定,只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到(),必须报中国证监会批准。
A.5%B.100%C.50%D.70%
52.申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员应不少于()。
A.3人B.5人C.15人D.30人
53.期货公司向其股东提供期货经纪服务的,()风险管理要求。
A.不得提高B.不得降低C.申报中国证监会决定降低或者提高
D.由期货公司股东大会讨论决定提高或者降低
54.期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当审议并决定(),确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
A.客户保证金安全存管制度B.人事管理制
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