期货从业真题最新期货从业资格考试法律法规真题及参考答案考试必备资料Word文档下载推荐.docx
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C.储备基金
D.准备基金
10.期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下
11.期货交易所违反规定接纳会员的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处( )的罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.5万元以上10万元以下
D.5万元以上20万元以下
12.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。
A.3
B.5
C.7
D.15
13.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行( )稽核,发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季
14.中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理,其监督形式是( )。
A.分散监督管理
B.集中统一监督管理
C.主要由地方证监会进行管理
D.授权期货业协会进行管理
15.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由( )予以公告。
A.人民法院
B.期货业协会
C.中国证监会
D.清算组
16.下列关于理事长职权的说法,不正确的是( )。
A.主持会员大会、理事会会议
B.组织协调专门委员会的工作
C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告
D.主持理事会日常工作
17.下列关于期货交易所的总经理和副总经理的说法,正确的是( )。
A.期货交易所设总经理1人,副总经理若干人
B.总经理由证监会任免,副总经理由理事会任免
C.总经理任期为3年,可以连选连任
D.未经证监会批准,总经理不得作为理事会理事
18.有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是( )。
A.股东大会
B.董事会
C.总经理
D.理事会
19.下列关于期货交易所监事会的说法,正确的是( )。
A.监事会每届任期2年
B.监事会成员不得少于3人
C.监事会主席、副主席的任免,由中国证监会提名,股东大会通过
D.监事会设主席1人,副主席若干
20.实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围的,应当于( )日内报告中国证监会。
C.10
D.30
21.期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到( )的,持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%,或有负债应低于净资产的50%,且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
22.期货公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度,交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
23.中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于( )人,并应当出示合法证件和检查通知书。
A.2
B.3
C.5
D.7
24.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,责令改正,没收业务收入,单处或者并处3万元以下罚款。
对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处( )万元以下罚款。
25.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在( )向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A.3日内
B.5日内
C.当日结算前
D.当日结算后
26.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾( )年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
D.10
27.推荐人每年最多只能推荐( )人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。
28.期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
29.取得经理层人员任职资格但连续( )年未在期货公司担任经理层人员职务的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
C.4
30.自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起( )年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
31.期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起( )年内未取得期货从业人员资格的,不得继续担任法定代表人。
32.证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交相关申请材料,其中不包括( )。
A.介绍业务资格申请书
B.董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议
C.净资本等指标的计算表及相关说明
D.全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表
33.证券公司在经营过程中应当按照( )的原则经营业务。
A.合规、审慎经营
B.公平、合规
C.审慎、公开
D.平等、合法经营
34.控股股东和实际控制人持续经营( )个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。
35.期货公司申请金融期货交易结算业务资格,其注册资本应不低于人民币( )万元,申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
36.期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前( )个会计年度每季度末客户权益总额情况表。
37.全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协议。
结算协议的内容不包括( )。
A.保证金标准
B.非结算会员结算准备金最高余额
C.风险管理措施
D.交易指令下达方式及审查或者验证措施
38.申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务( )年以上经验。
39.期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提( )。
A.资产减值准备
C.保证金
D.负债总额
40.客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减( )。
A.净资本
B.总资本
C.风险准备金
D.注册资本
41.对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标,当风险监管指标达到规定标准的( )时,就属于中国证监会设置的预警标准。
A.80%
B.120%
C.150%
D.180%
42.证券公司从事介绍业务,应当接受( )的监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
C.证券交易所
D.期货交易所
43.期货交易所上市交易品种,应当经( )批准。
A.国务院商务主管部门
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构派出机构
44.证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( ),但因证券公司发债提供的反担保除外。
A.5%
B.10%
C.30%
D.70%
45.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
46.期货公司从事金融期货结算业务,应当经( )批准,取得金融期货结算业务资格。
A.国务院
B.期货交易所
C.期货业协会
D.中国证券监督管理委员会
47.期货公司申请金融期货结算业务资格,要求高级管理人员近( )年内未受过刑事处罚。
48.期货公司申请金融期货结算业务资格,要求控股股东和实际控制人近( )年内未受过刑事处罚。
49.期货公司申请金融期货全面结算业务资格,要求董事长、总经理和副总经理中,至少( )人的期货或者证券从业时间在( )年以上。
A.3;
3
B.3;
5
C.5;
D.5;
50.期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由是( )。
A.期货公司内部发生重大人事调整
B.期货公司发生亏损
C.由于市场原因延误
D.期货公司发生合并重组
51.根据《期货交易管理条例》,审批设立期货交易所的机构是( )。
A.国务院财务部门
B.国务院期货监督管理机构
C.中国期货业协会
D.国务院商务主管部门
52.期货公司申请金融期货结算业务资格,应当取得( )资格。
A.金融期货经纪业务
B.商品期货经纪业务
C.证券经纪业务
D.期货经纪业务
53.证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的( )制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
A.风险管理
B.技术风险
C.协助开户
D.全权开户
54.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )备案,并按照规定履行信息披露义务。
A.期货公司
B.所在地中国证监会派出机构
C.期货交易所
D.期货业协会
55.未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权,情节严重的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。
A.1%
B.3%
C.4%
D.5%
56.( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。
A.中国金融期货交易所
C.监控中心
D.中国证监会及其派出机构
57.期货从业人员受到期货公司处分,期货公司应当在作出处分决定之日起( )个工作日内向中国期货业协会报告。
C.20
58.根据《期货交易所管理办法》,可以为非结算会员办理结算业务的是( )。
A.交易结算会员
B.交易结算会员和全面结算会员
C.特别结算会员
D.交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员均可
59.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,( )。
A.应当由期货经纪商承担责任
B.应当由客户承担责任
C.应当由交易的对手方承担责任
D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
60.下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述,错误的是( )。
A.期货公司向期货保证金安全存管监控机构报送财务会计报告
B.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户时,应向期货保证金安全存管监控机构备案
C.期货公司期货保证金账户通过期货保证金安全存管监控机构网站披露
D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息
二、多项选择题
1.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法,由国务院期货监督管理机构会同( )制订,并报国务院批准。
B.国有资产监督管理机构
C.银行业监督管理机构
D.外汇管理部门
2.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司及其分支机构的( )提出要求。
A.经营条件
B.风险管理
C.内部控制
D.保证金存管
3.期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得。
A.违反规定收取手续费的
B.违反规定使用、分配收益的
C.不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的
D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
4.下列关于期货交易所的说法,正确的是( )。
A.期货交易所不具有法人资格
B.期货交易所不以营利为目的
C.期货交易所是实行自律管理的法人
D.期货交易所是依据《期货交易所管理办法》和《公司法》设立的
5.与一般期货交易所章程相比,会员制期货交易所章程还应当载明下列( )事项。
A.会员资格及其管理办法
B.会员的权利和义务
C.对会员的纪律处分
D.交易纠纷的处理办法
6.会员制期货交易所设会员大会,由全体会员组成,下列选项中属于会员大会职权的是( )。
A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
B.选举和更换会员理事
C.审议批准理事会和总经理的工作报告
D.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
7.下列主体中,应当依法提取风险准备金的有( )。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.非期货公司结算会员
C.期货公司
8.期货公司可以申请的期货业务包括( )。
A.经营境内期货经纪业务
B.经营境外期货经纪业务
C.期货投资咨询业务
D.国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务
9.期货交易所应当及时公布上市品种合约的( )和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。
A.成交量
C.持仓量
B.成交价
D.开盘价与收盘价
10.下列关于期货交易所结算制度的说法,正确的是( )。
A.期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类
B.实行全员结算制度的期货交易所对会员结算,会员对其受托的客户结算
C.实行会员分级结算制度的期货交易所,期货交易所对结算会员结算,结算会员对非结算会员结算,非结算会员对其受托的客户结算
D.实行全员结算制度的期货交易所,期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务;
非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务
11.下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是( )。
A.中国证监会
B.中国证监会的派出机构
12.期货公司变更法定代表人,应当提交的申请材料包括( )。
A.变更法定代表人申请书
B.拟任法定代表人任职资格证明
C.变更法定代表人的决议文件
D.中国证监会规定的其他材料
13.期货公司建立并完善公司治理的原则有( )。
A.明晰职责
B.审慎监督
C.强化制衡
D.加强风险管理
14.中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,可以采取的措施有( )。
,
A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
B.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户
C.检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易、结算及财务数据
D.询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明
15.中国期货业协会在对期货从业人员的自律管理中负责( )。
A.从业资格的认定
B.从业资格的管理
C.从业资格的撤销
D.组织从业资格考试
16.对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员,中国证监会及其派出机构可以采取( )措施。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.罚款
17.甲系某从事期货经营机构的人员,一日,其主管人员要求他提供一些客户的秘密,对此违法违规行为,甲应当( )。
A.坚决予以抵制
B.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
C.机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告
D.直接向中国证监会或者协会报告
18.期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
A.金融期货结算业务资格申请书
B.从事金融期货结算业务的计划书
C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
19.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有( )。
A.非结算会员名单及其变化情况
B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
D.中国证监会规定的其他事项
20.申请独立董事的任职资格,应当具备的条件是( )。
A.通过中国证监会认可的资质测试
B.具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位
C.有履行职责所必需的时间和精力
D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称
21.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当提交的申请材料有( )。
A.申请书
B.任职资格申请表
C.2名推荐人的书面推荐意见
D.身份、学历、学位证明
22.制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是( )。
A.规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动
B.防范和隔离风险
C.维护期货市场的秩序
D.促进期货市场积极稳妥发展
23.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列( )信息。
A.受托从事的介绍业务范围
B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D.客户开户和交易流程、出入金流程
24.证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当( )。
A.责令其限期整改
B.经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C.处以罚款
D.对直接责任人员给予纪律处分
25.期货公司持有的金融资产,按照( )采取不同比例进行风险调整。
A.分类
B.账龄
C.流动性
D.可回收性
26.风险监管报表编制完成后,下列( )应当在风险监管报表上签字确认。
A.期货公司法定代表人
B.经营管理主要负责人
C.财务负责人、结算负责人
D.制表人
27.期货公司未按期报送风险监管报表,中国证监会派出机构应当( )。
A.认定风险监管指标不符合规定标准
B.直接对公司进行现场检查
C.要求期货公司补充更正
D.要求期货公司限期报送
28.( )违反国家规定运用资金,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金。
A.社会保障基金管理机构
B.住房公积金管理机构
C.保险公司
D.证券投资基金管理公司
29.银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具( ),情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役。
A.票据
B.存单
C.资信证明
D.信用证
30.交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定的货物,造成标准仓单持有人损失的,由( )承担责任。
B.交割仓库
C.期货交易所承担连带责任
D.期货交易所不承担责任
31.期货公司的下列( )无效。
A.私下对冲行为
B.透支交易行为
C.超量平仓行为
D.与客户对赌行为
32.人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后,应当采取( )措施。
A.依法裁定不得转让该会员资格
B.强令被保全人提供相应担保
C.依法停止该会员交易席位的使用
D.在执行过程中,依法采取强制措施转让该交易席位
33.期货交易所应当编制交易情况( ),并及时公布。
A.年报表
B.月报表
C.周报表
D.日报表
34.当符合下列( )条件时,期货公司应当承担其分支机构在经营活动中所产生的民事责任。
A.该分支机构已经取得营业执照和经营许可证
B.该民事责任为分支机构所不能承担
C.该经营活动超出了分支机构的经营范围
D.期货公司在管理上有过错
35.对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的,根据( )来确定责任的承担份额。
A.无效行为
B.损失
C.过错
D.无效行为与损失之间的因果关系
36.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,客户没有过错,并且该机构未按客户的交易指令入市交易的,则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失,其赔偿范围包括( )。
A.交易手续费
B.税金
C.利息
D.保证金
37.期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。
如果期货公司提出异议,则( )。
A.期货交易所应及时采取措施应对
B.期货交易所可以不予受理
C.期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的,对该损失应当承担赔偿责任
D.期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的,对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿
责任
38.期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,期货公司未及时追加保证金。
当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时,下列说法中正确的是( )。
A.保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担
B.保留持仓期间造成的损失,由期货交易所承担
C.穿仓造成的损失,由期货公司承担
D.穿仓造成的损失,由期货交易所承担
39.下列关于强行平仓费用承担的说法,正确的是( )。
A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用,由被平仓的期货公司承担
B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用,由被平仓的期货公司承担
C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用,由期货公司自行承担
D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用,由客户承担
40.下列关于买方客户对货物质量、数量的异议权的说法,正确的是( )。
A.买方客户应当在期货交易所交易规
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