承销押题卷八题目Word文档格式.docx
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(9)上市公司配股时,如代销期限届满,原股东认购股票的数量最高未达到拟配售数量(),发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A、50%
B、30%
C、70%
D、90%
(10)下列有关凭证式国债的表述,错误的是()。
A、凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券
B、由具备凭证式国债承销团资格的机构承销
C、财政部和中国人民银行一般2年确定一次凭证式国债承销团资格
D、各类商业银行、邮政储蓄银行均有资格申请加入凭证式国债承销团
(11)企业债券每份面值为100元,以()人民币为一个认购单位。
A、100元
B、10000元
C、1000元
D、5000元
(12)企业短期融资券应由已在()备案的金融机构承销。
A、证监会
B、中国人民银行
C、证券交易所
D、证券业协会
(13)首次公开发行招股说明书结尾应列明备查文件,并在指定网站披露。
备查文件中一般不包括()。
A、财务报表及审计报告
B、发行保荐书
C、发行人营业执照
D、法律意见书及律师工作报告
(14)国有企业在改制前,首先应进行()。
A、资产评估
B、产权界定
C、清产核资
D、报表审计
(15)下列有关股份制改组的法律审查的表述,错误的是()。
A、律师应查阅改组企业签订的尚未履行完结的重要合同,审查重大合同的合法性和履行合同可能产生的负面影响或取得的权利是否存在瑕疵
B、律师应尽责了解原企业尚未完结的诉讼、仲裁或其他争议,并依法对这些诉讼、仲裁或争议的处理结果以及可能带来的经济后果发表意见
C、律师必须审查企业商标权、专利权等知识产权是否仍在保护期内
D、鉴于券商是各中介机构的主协调人,因此律师作出法律意见时应与券商保持一致
(16)下列发行审核制度中,逐步转向强制性信息披露和合规性审核的是()。
A、审核制
B、核准制
C、行政审批制
D、计划值
(17)证券公司经营证券承销与保荐业务,注册资本最低限额为人民币()。
A、3000万元
B、5000万元
C、1亿元
D、2亿元
(18)无记名股票持有人出席股东大会的,应当于()将股票交存于公司。
A、会议召开3日前至股东大会开幕时止
B、会议召开5日前至股东大会闭会时止
C、会议召开3日前至股东大会闭会时止
D、会议召开5日前至股东大会开幕时止
(19)企业申请在创业板首次公开发行股票,要求最近1期末净资产不少于()万元,且不存在未弥补亏损。
A、1000
B、1500
C、2000
D、3000
(20)下列关于同业竞争的表述,错误的是()。
A、对是否存在同业竞争,发行人董事应从业务的性质、业务的客户对象、产品或劳务的可替代性、市场差别等方面判断,并充分考虑对拟发行上市公司的客观影响
B、拟发行上市公司在改组时,要避免其主要业务与实际控制人从事相同、相似业务即可
C、拟发行上市公司可以放弃与竞争方存在同业竞争的业务以避免同业竞争
D、拟发行上市公司应在有关股东协议、公司章程等文件中规定避免同业竞争的措施,或取得有关方面的有效承诺
(21)经国务院批准,有限责任公司在依法变更为股份有限公司时,可以采取()方式公开发行股票。
A、定向设立
C、配售设立
D、募集设立
(22)公开募集证券说明书所引用的法律意见书,应当由律师事务所出具,并有至少()名经办律师签署。
A、3
B、4
C、1
D、2
(23)首次公开发行股票时,发行人应披露近()内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的企业占用的情况。
A、1年
B、2年
(24)发行人向中国证监会报送申请文件时,不能提供有关文件原件的,下列表述正确的是()。
A、应由发行人律师提供鉴证意见,或由出文单位盖章,以保证与原始文件一致。
B、应由发行人会计师提供鉴证意见,或由出文单位盖章,以保证与原始文件一致。
C、应由发行人保荐机构提供鉴证意见,或由出文单位盖章,以保证与原始文件一致。
D、可以直接提供附件
(25)上市公司设董事会秘书,其职责不包括()。
A、负责办理信息披露事务
B、决定聘任会计师事务所
C、负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管
D、负责公司股东资料的管理
(26)证券公司取得从事并购重组财务顾问业务资格需满足财务顾问主办人不少于()人。
A、3
B、4
C、5
D、6
(27)下列有关股份制改组资产评估的表述,错误的是()。
A、国有资产评估项目实行核准制和备案制。
其中,经国务院批准实施的重大经济事项设计的资产评估项目,由财政部负责核准,经省级(含计划单列市)人民政府批准实施的重大经济事项涉及的资产评估项目,由省级(含计划单列市)财政部门(或国有资产管理部门)负责备案
B、拟改组上市的公司在进行资产评估时,必须由取得证券业从业资格的资产评估机构进行评估
C、重置成本法是现时条件下被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值、功能性贬值和经济性贬值,估算资产价值的方法
D、财政部发布《国有资产评估项目备案管理办法》和《国有资产评估管理若干问题的规定》,对资产评估程序等方面作出了规定
(28)发行分离交易的可转换公司债券的某上市公司,若其最近3个会计年度加权平均净资产收益率为5.8%,则其最近3个会计年度()平均应不少于公司债券1年的利息。
A、税前净利润
B、现金流量净额
C、经营活动产生的现金流量净额
D、税后净利润
(29)发行人最近三年及一期()为负数或者远低于当期净利润的,招股说明书应分析披露原因。
A、经营活动产生的现金流量净额
B、现金及现金等价物净增加额
C、投资活动产生的现金流量净额
D、筹资活动产生的现金流量净额
(30)申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人,上一年度记账式国债业务排名应当位于()。
A、前20名以内
B、前15名以内
C、前25名以内
D、前10名以内
(31)发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员可以在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任()职务。
A、董事
B、总经理
C、副总经理
D、财务人员
(32)申请公司发行股票并上市时,发行人无须向交易所提交()。
A、上市申请书
B、上市公告书
C、上市提示性公告
D、保存机构出具的上市保荐书
(33)以下不属于上市公司并购重组财务顾问职责的是()。
A、持续督导委托人依法履行相关义务
B、督促委托人履行各项法定义务
C、对委托人进行证券市场规范化运作的辅导
D、按照上市公司并购重组的相关规定独立制作申报文件
(34)资产评估中运用收益现值法时,选取的折现率越大,收益现值则()。
A、高
B、低
C、不变
D、无法判断
(35)在刊登招股说明书前,应向()说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书(封卷稿)之间是否存在差异,保荐人(主承销商)及相关专业中介机构应出具声明和承诺。
A、中国证监会
B、证券登记结算机构
C、证券业协会
D、证券交易所
(36)以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述,错误的是()。
A、除金融类企业外,募集资金使用项目可以为持有交易性金融资产和可供出刊的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资
B、不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司
C、募集资金投资项目实施后,不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响
D、发行人应当建立募集资金专项存储制度,募集资金应当存放于董事会决定的专项账户
(37)下列哪种情形,不能认为拥有上市公司控制权。
()
A、投资者为上市公司持股50%以上的控股股东
B、投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过20%
C、投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
D、投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
(38)在银行间市场定向发行金融债券,发行对象不超过()的,可不聘请主承销商。
A、两家
B、五家
C、三家
D、十家
(39)资产评估中运用清算价格法评估资产价值时,应当根据资产清算时其资产的()评定价值。
A、净资产值
B、账面净值
C、账面原值
D、可变现价值
(40)上市公司发行股份购买资产,应在相关资产过户完成后()个工作日内就过户情况作出公告。
A、7
B、1
C、3
(41)上市公司并购重组审核委员会会议表决采取()方式。
A、记名投票
B、口头表决
C、举手表决
D、无记名投票
(42)无记名股票持有人出席股东大会的,应当于()将股票交存于公司。
(43)中国证监会收到上市公司证券发行申请文件后,在()工作日内决定是否受理。
A、10个
B、5个
C、30个
D、2个
(44)保荐机构应当自持续督导工作结束后()个工作日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A、5
B、10
C、15
D、20
(45)股份有限公司发起人可以用()作价出资。
A、劳务
B、特许经营权
C、商誉
D、土地使用权
(46)关于上市公司信息披露,下列表述错误的是()。
A、上市公司董事、监事、高级管理人员非经股东大会书面授权,不得对外发布上市公司未披露信息
B、董事会秘书负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜
C、上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责
D、除监事会公告外,上市公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布
(47)关于首次公开发行股票招股说明书披露的财务会计信息,下列说法错误的是()。
A、盈利预测是必备披露内容
B、发行人编制合并财务报表的,应同时披露合并财务报表和母公司财务报表
C、发行人对会计报表附注中的期后事项、或有事项应予以披露
D、发行人应披露会计师事务所的审计意见类型
(48)已发行境外上市外资股的公司,如果公司章程的修改将变更某类别股东的权利,则应当经()方可进行。
(49)公司分配当年税后利润时,应当提取利润的()列入公司法定公积金,公司法定公积金累积额为公司注册资本的()以上的,可以不再提取。
A、10%10%
B、50%50%
C、10%50%
D、50%10%
(50)下列关于关联关系的表述,错误的是()。
A、公司不得与具有关联关系的企业进行交易
B、公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
C、公司的董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益
D、国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系
(51)上市公司申请发行可转换公司债券,董事会应当依法就相关事项作出决议,并提请股东大会批准,其中不包括()。
A、本次证券发行方案
B、本次募集资金使用的可行性报告
C、前次募集资金使用的可行性报告
D、前次募集资金使用的报告
(52)申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人,上一年度记账式国债业务排名要求是()。
A、10名以内
B、15名以内
C、20名以内
D、25名以内
(53)股份有限公司发起人可以用()作价出资。
(54)可交换公司债券的面值每张为人民币()。
A、50元
B、20元
C、10元
D、100元
(55)在创业板首次公开发行并上市,发行人最近两年连续盈利,应当符合最近两年净利润累计不少于()万元,且持续增长。
A、2000
B、1500
C、500
D、1000
(56)国有资产折股时,不得低估作价折股,一般应以评估确认后的净资产折为国有股股本。
在一定的市场条件下,也允许公司净资产不完全折股,但折股比率(国有股股本/发行前国有净资产)不得低于()。
A、45%
B、50%
C、60%
D、65%
(57)在信贷资产证券化过程中,()是发行资产支持证券的机构。
A、发起机构
B、受托机构
C、信用增级机构
D、贷款服务机构
(58)下列发行审核制度中,逐步转向强制性信息披露和合规性审核的是()。
(59)下列关于公司收购融资的表述,错误的是()。
A、银行贷款筹资是公司收购较常采用的一种筹资方式,速度快,但筹资成本高
B、通过发行股票筹资,可以获得一笔无固定到期日、不用偿还且风险相对较小的资金
C、在多种融资方式中,收购公司一般应首先选用内部自有资金
D、由于债券发行费用较低,且债券利息在税前支付,故发行债券融资、筹资成本较低,并保证了公司的控制权
(60)可转换公司债券的价值和转股价格之间的关系是()。
A、线性关系
B、正向关系
C、无关
D、反向关系
多选题
(61)下列有关售后剩余证券的表述中,正确的有()。
A、承销商应在包销期结束是自行购入售后剩余证券
B、承销商可以在证券上市后,通过证券交易所的交易系统逐步卖出剩余证券
C、承销商应在代销期结束时自行购入售后剩余证券
D、承销商可以在证券上市后,通过证券交易所的大宗交易系统卖出剩余证券
(62)承担审计业务的会计师事务所应在招股说明书正文后声明,确认招股说明书及其摘要与其()无矛盾之处。
A、审计报告
B、盈利预测审核报告
C、内部控制鉴证报告
D、经本所核验的非经常性损益明细表
(63)下列属于有权提议召开董事会临时会议的有()。
A、高级管理人员
B、代表1/10以上表决权的股东
C、1/3以上董事
D、监事会
(64)股份制改制的法律审查的内容包括()。
A、无形资产权利的有效性与合法性
B、诉讼、仲裁或其他争议的解决
C、企业申请进行股份制改组的可行性和合法性
D、发起人投资行为和资产状况的合法性
(65)目前在中国,国债的交易方式有()。
A、公开招标方式
B、不公开招标方式
C、承购包销方式
D、承购分销方式
(66)股份制改革的法律审查内容包括()。
A、发起人投资行为和资产状况的合法性
B、发起人资格及发起协议的合法性
C、无形资产权利的有效性和处理的合法性
D、原企业重大变更的合法性和有效性
(67)在会计报表审计过程的计划阶段,主要包括但不限于下列工作()。
A、签订审计业务约定书
B、编制审计计划
C、执行分析程序,确定重要性水平
D、分析审计风险
(68)上市公司发行新股的申请文件形式上应该满足()。
A、申请文件包括书面文件和电子文件
B、纳入申请文件原件的文件,均应为原始文本,不能提供原始文本的,应由发行人律师提供鉴证意见
C、申请文件中应附发行人董秘及中介机构的联系方式
D、所有需要签名处,均为签名人亲笔签名
(69)下列关于记账式国债的表述,正确的是()。
A、记账式国债主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构,以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行
B、记账式国债是一种无纸化国债
C、对于交易所市场发行国债的分销,承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方法
D、国债承销团成员间不得分销
(70)协议收购上市公司时,被收购公司董事会在收到收购人通知后应当履行的职责包括()。
A、实施反收购措施
B、及时发表意见
C、聘请专业机构提供咨询意见
D、公告有关意见
(71)收购人进行上市公司的收购,应当向中国证监会提交以下文件()。
A、中国公民的身份证明,或者在中国境内注册登记注册的法人、其他组织的证明文件
B、基于收购人的实力和从业经验对上市公司后续发展计划可行性的说明;
收购人拟修改公司章程、改选公司董事、改变或者调整公司主营业务的,还应当补充其具备规范运作上市公司管理能力的说明
C、收购人及其关联方与被收购公司存在同业竞争、关联交易的,应提供避免同业竞争等利益冲突、保持被收购公司经营独立性的说明
D、收购人为法人或者其他组织的,其控股股东。
实际控制人最近两年未变更的说明
(72)与一般的公司债务相比,公司债券的特点包括()。
A、公司债券通过债券的方式表现
B、公司债券是一种可转让的债权债务关系
C、同次发行的公司债券的偿还期是一样的
D、公司债券是公司与不特定的社会公众形成的债权债务关系
(73)上市公司重大资产重组完成后,应做到财务独立,具体包括()。
A、发行人应当建立独立的财务核算体系
B、能够做出独立的财务决策
C、具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度
D、发行人可与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户
(74)募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的,招股说明书应披露()。
A、拟增资或收购的企业的基本情况及最近一年及一期经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的资产负责表和利润表
B、增资或收购前后持股比例及控制情况
C、增资收购行为与发行人业务发展规划的关系
D、增资资金折合股份或收购股份的评估、定价情况
(75)某股份有限公司申请在上海证券交易所上市,其股本总额为6亿元,根据规定需要满足的条件有()。
A、公开发行的股份的比例达到25%以上
B、股票经中国证监会核准已公开发行
C、公开发行股份的比例达到10%以上
D、最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
(76)下列关于上市公司可转换公司债发行条件的表述,正确的有()。
A、公司章程合法有效,股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全,能够依法有效履行职责
B、现任董事、监事和高级管理人员最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚
C、现任董事、监事和高级管理人员最近24个月内未受到过证券交易所的公开谴责
D、最近6个月内不存在违规对外提供担保的行为
(77)运用重置成本法评估资产时,需考虑资产的()。
A、功能变化
B、成新率
C、价格
D、可变现的价值
(78)发审委会议表决采取记名投票方式,表决票设置类型为()。
A、反对票
B、弃权票
C、有条件的同意票
D、同意票
(79)公司利润包括()。
A、营业利润
B、投资收益
C、营业外支出净额
D、以上都是
(80)证券公司应建立投资银行项目管理制度,并加强管理的环节包括()。
A、尽职调查
B、项目的承揽立项
C、文件制作
D、发行上市
(81)一般情况下,企业改组为拟上市股份有限公司时,聘请的中介机构包括()。
A、具有从事证券相关业务资格的资产评估机构
B、律师事务所
C、具有相关经验的管理咨询公司
D、具有从事证券相关业务资格的会计师事务所
(82)在外资股发行过程中,国际推介与询价的主要工作环节包括()。
A、路演推介
B、预路演
C、簿记定价
D、股份登记
(83)下列关于分离交易的可转换公司债券发行条款的表述,正确的有()。
A、对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权,行权期间为存续期限届满前的一段期间,或者是存续期限内的特定交易日
B、发行分离交易的可转换公司债券,必须提供担保
C、转股价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价
D、分离交易的可转换公司债券募集说明书应当约定,上市公司改变公告的募集资金用途的,应赋予债券持有人一次回售的权利
(84)在上市公司重大资产重组中,关注的共性问题有()。
A、挽救上市公司财务困难的重组方案可行性
B、矿业权的信息披露与评估
C、股权转让和权益变动
D、交易价格公允性
(85)发行人披露的盈利预测表应分栏列示()。
A、未审实现数
B、已审实现数
C、预测数
D、合计数
(86)证券公司的投资银行业务应与()在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理,以防止利益冲突。
A、经纪业务
B、自营业务
C、受托投资管理业务
D、证券研究和证券投资咨询业务
(87)中国证监会关于企业申请境外上市的要求包括()。
A、符合我国有关境外上市的法律法规和规则
B、净资产不少于2亿元人民币
C、上市后分红派息有可靠的外汇来源,符合国家外汇管理的有关规定
D、筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定
(88)招股说明书中的"
管理层讨论与分析"
一节中,发行人对盈利能力的分析一般应包括下列内容()。
A、发行人应列表披露最近3年及1期营业收入的构成及比例,并分别按产品(或服务)类别及业务、地区分部列示,分析营业收入增减变化的情况及原因
B、发行人应按照利润表项目逐项分析最近3年及1期经营成果变化的原因,对于变动幅度较大的项目应重点说明
C、发
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