证券从业资格考试《证券市场基础知识》冲刺模拟题单选Word格式文档下载.docx
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A.远期合约
C.外汇结构化理财产品
D.货币互换
10.美式权证可以在( )行权。
A.权证失效日之前任何交易日
B.失效日当日
C.失效日之前一段规定时间内
D.失效日以后
11.根据权证行权时所买卖股票的来源不同,分为( )。
A.评价权证、价内权证和价外权证
B.认购权证和认沽权证
C.认股权证和备兑权证
D.美式权证、欧式权证、百慕大式权证
12.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,具有规则的变动关系,这体现了金融衍生工具的( )特征。
A.联动性
B.不确定性或高风险性
C.期限性
D.跨期性
13.( )是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
A.金融互换
C.金融远期合约
D.金融期权
14.资产证券化是( )。
A.风险管理型创新的重要成果
B.股票创新型创新的重要成果
C.增强流动型创新的重要成果
D.信用创造型创新的重要成果
15.下列属于交易所交易的衍生工具的是( )。
A.公司债券条款中包含的转股条约
B.在期货交易所交易的期货合约
C.公司债券条款中包含的返售条约
D.公司债券条款中包含的赎回条约
16.( )是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。
17.假设A公司股票的未来价格为20元,在转换比例为2的情况下,可转换公司债券的转换价值是( )元。
A.10
B.50
C.20
D.40
18.无论哪一种金融衍生工具,都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流,( )的特点十分突出。
A.杠杆性
B.联动性
C.不确定性或高风险性
19.( )是基础证券发行人或其以外的第三人(简称“发行人”)发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
A.权证
B.期权
C.期货
D.远期合约
20.权证的要素中,权证类别即表明该权证属( )。
A.股权类权证或债权类权证
B.认股权证或备兑权证
C.认购权证或认沽权证
D.美式权证、欧式权证或百慕大权证
21.可转换债券的有效期限是指( )的期间。
A.债券从发行之日到偿清本息之日
B.债券从发行之日到可转换为股票之日
C.债券从上市之日到可转换为股票之日
D.债券从上市之日到偿清本息之日
22.( )是指发行人在发行一段时间后,可以提前赎回未到期的发行在外的可转换公司债券。
A.回购
B.转换
C.赎回
D.交易
1.A2.C3.C4.C5.A6.B7.A8.D9.C10.A11.C12.A13.B14.C15.B16.A17.D18.D19.A20.C21.A22.C
1.允许权证持有人以特定的价格即固定汇率,将一种货币兑换成另一种货币的债券是( )。
A.附权益权证债券
B.附货币权证债券
C.附黄金权证债券
D.附债务权证债券
2.根据债券券面形态,债券可分为( )。
A.零息债券、账息债券和息票累积债券
B.实物债券、金融债券和公司债券
C.政府债券、金融债券和公司债券
D.国债和地方债券
3.( )是指由财政部发行的,有固定面值及票面利率,通过纸质媒介记录债权债务的国债。
A.记账式的国债
B.凭证式国债
C.实物国债
D.储蓄国债
4.对于发行人来说,可以起到一次发行、二次融资作用的债券是( )。
A.信用公司债券
B.附认股权证的公司债券
C.保证公司债券
D.收益公司债券
5.欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值,故也称( )。
A.熊猫债券
B.武士债券
C.扬基债券
D.无国籍债券
6.( )是指中央政府根据信用原则,以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。
A.国家债券
B.金融债券
C.政府债券
D.公司债券
7.龙债券利率的确定基准是( )。
A.美国联邦基金利率
B.香港银行同业拆放利率
C.伦敦银行同业拆放利率
D.新加坡银行同业拆放利率
8.下列各项中,属于债券票面基本要素的是( )。
A.债券的发行日期
B.债券的承销机构名称
C.债券持有人的名称
D.债券的到期期限
9.债券的基本性质不包括( )。
A.债券属于有价证券
B.债券有一定的风险
C.债券是一种虚拟资本D。
债券是债权的表现
10.付息由政府保证,其信用度最高,风险最小的债券是( )。
D.企业债券
11.国际多边金融机构首次在中国发行的人民币债券被命为( )。
A.“熊猫债券”
B.外国债券
D.武士债券
12.公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券是( )。
A.附认购权证的公司债券
B.可转换公司债券
C.收益公司债券
D.信用公司债券
13.债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的是( )。
A.息票累积债券
B.缓息债券
C.浮动利率债券
D.附息债券
14.目前已成为各国经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段的是( )。
A.国际债券
C.欧洲债券
D.国家债券
15.( )是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
16.1981~1994年,我国面向个人发行的国债一直只有一种,这种国债是( )。
A.记名国债
B.记账式国债
C.无记名国债
D.凭证式国债
17.1984~1986年是我国企业债券的( )。
A.整顿期
B.再度发展期
C.萌芽期
D.高潮期
18.债券与股票的比较,错误的是( )。
A.债券和股票都是筹资手段因而都属于负债
B.债券和股票都属于有价证券
C.债券通常有固定的利率,而股票的股息红利不固定
D.尽管从单个债券和股票,它们的收益率经常会发差异而且有时差距还很大,但是总体而言,两者的收益率是相互影响的
19.实践中,保证公司债券的保证行为常存在于( )。
A.银行与政府
B.母子公司之间
C.总分公司之间
D.以上都不正确
20.发行对象仅限于个人的国债是( )。
A.储蓄国债(电子式)
C.凭证式国债
D.财政债券
21.在我国企业债券发行的整顿期,企业债券的一个重要特点就是品种大大减少,我国企业债券归纳为( )两个品种。
A.国有企业债券和集体企业债券
B.中央企业债券和地方企业债券
C.外资企业债券和内资企业债券
D.工业企业债券和商业企业债券
22.社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证的是( )。
B.债券
C.股票
D.基金
23.不履行债务风险最低的是( )。
A.金融债券
B.政府债券
C.公司债券
24.国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证是( )。
C.金融债券
25.由财政部发行、有固定票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是( )。
A.记账式国债
C.储蓄国债(电子式)
D.特种国债
26.公司债券是发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是( )。
A.担保债券
B.收益公司债券
C.信用公司债券
D.保证公司债券
27.下面可免纳个人所得税的是( )。
A.股利
B.红利
C.股息
D.金融债券利息收入
1.B2.B3.B4.B5.D6.A7.C8.D9.B10.C11.A12.A13.C14.C15.B16.C17.C18.A19.B20.A21.B22.B23.B24.B25.B26.D27.D
1.证券公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币( )。
A.3000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元
2.目前,上市证券的集中交易主要采用的方式是( )。
A.净额结算
B.总额结算
C.统一结算
D.差额结算
3.( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。
A.融资融券业务
B.证券经纪业务
C.证券投资咨询业务
D.证券资产管理业务
4.( )专用于证券交易成交后的清算交收,具有结算履约担保作用
A.转换账户
B.结算算账户
C.转账账户
D.清算账户
5.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的法人是( )。
A.证监会
B.证券公司
C.证券交易所
D.证券登记结算公司
6.下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是( )。
A.必须经国务院证券监督管理机构批准
B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
D.自有资金可以少于人民币2亿元,但不应低于1亿元
7.证券公司经营证券经济业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务,注册资本最低限额为人民币( )。
A.5000万元
B.1亿元
C.5亿元
D.10亿元
8.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )个月内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不予批准的书面决定,并通知申请人。
A.3
B.6
C.9
D.12
9.按照《证券法》的规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的,应当由承销团承销。
C.8000万元
D.1亿元
10.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
A.业务决策机构——董事会——业务执行部门——-分支机构
B.业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构
C.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
D.业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会
11.证券公司应当自领取营业执照之日起( )日内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
A.5
B.10
C.15
D.20
12.货银对付原则是证券( )的一项基本原则。
A.交易
B.自营
C.承销
D.结算
13.关于申请证券,期货投资咨询从业资格的机构,下列说法错误的是( )。
A.有公司章程
B.有1000万人民币以上的注册资本
C.具备中国证监会要求其他条件
D.有健全的内部管理制度
14.通常由( )直接为投资者开立资金结算账户。
A.证券登记结算公司
D.证券业协会
15.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离,这体现了内部控制度中( )的要求。
A.健全性
B.适中性
C.制衡性
D.监督性
16.( )是指证券公司为本公司买卖证券,赚取差价并承担相应风险的行为。
A.证券自营业务
B.证券资产管理业务
C.证券承销
D.融资融券业务
17.在2001年10月1日之前,证券登记结算公司在中央交收体制下实行( )结算制度。
A.多级法人
B.会员法人
C.独立法人
D.社团法人
18.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式叫做证券( )。
A.包销
B.代销
C.公开销售
D.非公开销售
19.自营业务决策机构原则上应当按照( )设立。
A.监事会---投资决策机构---自营业务部门的三级体制
B.理事会---投资决策机构---自营业务部门的三级体制
C.董事会---投资决策机构---自营业务部门的三级体制
D.投资决策机构---自营业务部门的二级体制
20.证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的( )。
A.行业组织
B.政府机关
C.事业单位
D.法人机构
1.B 2.A 3.D 4.B 5.D 6.D 7.C 8.B 9.B 10.C 11.C 12.D 13.B 14.B 15.C 16.A 17.B 18.A 19.C 20.D
1.新《公司法》允许公司按照规定的比例在(
)年内分期缴清出资。
A.5
B.3
C.4
D.2
2.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的(
)纳人证券投资者保护基金。
A.20%
B.10%
C.15%
D.25%
3.关于《基金法》基金的运作与信息披露,下列叙述错误的是(
)。
A.基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求
B.公开披露的基金信息内容
C.封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序
D.基金财产投资的证券品种,具体方式和投资比例
4.下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是(
A.透明和信息公开
B.降低系统风险
C.降低非系统风险
D.保护投资者
5.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的,处(
)以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。
A.5年以下
B.4年以下
C.2年以下
D.3年以下
6.《中华人民共和国公司法》于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后,于1994年7月1日起实施。
此后,《公司法》修订了(
)次。
B.4
C.2
D.3
7.上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起(
)个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告。
A.1
D.6
8.调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管的法律是(
A.《证券法》
B.《公司法》
C.《基金法》
D.《刑法》
10.对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定限期内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施是(
A.接管
B.托管
C.停业整顿
D.撤销
12.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在(
)内不得参加资格考试。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
13.有限责任公司的监事会会议,每年至少召开(
)次,股份有限公司的监事会至少每(
)个月召开一次。
A.二;
3
B.二;
6
C.一;
D.一;
3
14.上市公司董事会成员中应当有(
)的独立董事。
A.1/2
B.1/3以上
C.1/2以上
D.1/3题目
15.公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的,配售数量应不超过本次发行总量的(
B.40%
C.30%
D.50%
16.上市公司要设立(
),负责股东大会和董事会会议的筹备,记录文件保管以及公司股权管理,办理信息披露事务。
A.监事会秘书
B.董事会
C.监事会
D.董事会秘书
18.《基金法》中关于基金的募集,下列说法正确的是(
A.基金运作方式转换的要求
B.基金份额上市交易的条件
C.基金管理人的职责及禁止行为
D.基金份额发售及宣传推介活动的规定
19.证券从业人员职业道德规范的内容包括(
)四个方面。
A.自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民
B.在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责
C.一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法
D.正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法
20.(
)重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。
完善了现行的询价制度。
A.《上市公司证券发行管理办法》
B.《证券发行与承销管理办法》
C.《公司法》
D.《首次公开发行股票并上市管理办法》
21.涉及证券市场的法律法规,当中第三个层次指的是(
A.全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
B.证券监管部门和相关部门指定的部门规章
C.国务院制定并颁布的行政法规
D.证券业协会颁布的行为准则
22.《刑法》对非法发行股票和公司、企业债券罪的处罚是(
A.3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金
B.5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金
C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金
D.7年以上有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金
23.某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的,利用其资金、信息等优势、或者滥用职权,影响证券市场价格,制造证券市场假象,诱导或者致使投资者在不了解事实情况下做出证券投资决定,扰乱证券市场秩序的行为是(
A.证券市场中的操纵市场
B.内幕交易
C.信息滥用
D.欺诈客户行为
24.取得从业资格的人员,如果属(
)情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A.未被机构聘用
B.不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.5年前曾受过轻微的刑事处罚
1.D 2.A 3.C 4.C 5.D 6.D 7.C 8.A 10.D 12.B 13.C 14.B 15.D 16.D 18.D 19.D 20.B 21.B 22.B 23.A 24.B
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