福建省基金从业：证券组合分析试题.docx

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2017年福建省基金从业：

证券组合分析试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、____可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。

A：

实质性审查制度

B：

强制性信息披露

C：

证券业协会监管

D：

基金公司自律

2、、多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。

____

A：

人员推销

B：

营业推广

C：

广告促销

D：

公共关系

3、目前，基金买卖股票的印花税税率为__。

A．0

B．0.1%

C．0.3%

D．0.5%

4、基金管理公司的股东都应具备的条件有__。

A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理

B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善

C．没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

5、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有__。

A．基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足12个月的除外

B．基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间

C．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果

D．基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩

6、通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的____估值。

A：

平均价

B：

收盘价

C：

开盘价

D：

预期收益的现值

7、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。

A．3

B．5

C．7

D．10

8、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。

A．3%

B．5%

C．10%

D．12%

9、____是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

A：

基金资产估值

B：

资金资产总值

C：

基金资产净值

D：

基金份额净值

10、资产配置有两种类型，即__。

A．战略性资产配置

B．战术性资产配置

C．稳定性资产配置

D．灵活性资产配置

11、下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。

A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议

B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议

C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开

D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议

12、__标志着我国全国性基金市场的诞生。

A．中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市

B．中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市

C．中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市

D．中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市

13、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。

A．5

B．10

C．15

D．20

14、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是__。

A．公司股

B．国有法人股

C．法人股

D．国家股

15、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制

B．具备基金销售费率的监控机制

C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制

D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

16、中国证监会内部设有____，具体承担基金监管职责。

A：

发行监管部

B：

市场监管部

C：

法律部

D：

基金监管部

17、____对基金管理人的估值结果负有复核责任。

A：

基金注册登记结构

B：

基金管理人

C：

基金托管人

D：

监管机构

18、1998年中国证监会下发的____中，对基金监管的内容作出了详细的规定。

A：

《证券投资基金管理暂行办法》

B：

《证券交易所管理办法》

C：

《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》

D：

《开放式投资基金试点办法》

19、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有__。

A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷

B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资

C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的

D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具

20、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。

A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月

B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月

C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月

D．对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月

21、__给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。

A．特雷诺指数

B．夏普指数

C．詹森指数

D．加权平均收益率

22、有限责任公司董事会的法定人数为____

A：

五人至十五人

B：

三人至十三人

C：

五人至十九人

D：

五人以上

23、场外申购赎回ETF采用____的方式。

A：

金额申购、份额赎回

B：

份额申购、份额赎回

C：

份额申购、金额赎回

D：

金额申购、金额赎回

24、__是指通过一些理财规划的工具帮助客户评估目前的资产配置是否合理，发掘客户的理财需求，提出相应的改善意见。

A．财务诊断

B．风险评价

C．资产配置

D．理财规划

25、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是__。

A．缘故法

B．介绍法

C．陌生拜访法

D．公众宣传法

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群，常用的寻找潜在客户的方法有__。

A．缘故法

B．介绍法

C．问卷调查法

D．陌生拜访法

2、已知市场的无风险收益率是3%，某股票的风险补偿是5%，预计该年度的通货膨胀率是4%，则该股票的预期收益率为__。

A．4%

B．5%

C．8%

D．12%

3、一般来讲，政府债券与公司债券相比__。

A．公司债券风险大，收益低

B．公司债券风险小，收益高

C．政府债券风险大，收益高

D．政府债券风险小，收益稳定

4、下列关于基金份额冻结的说法中，正确的有__。

A．基金份额冻结由基金托管人受理

B．基金份额冻结一般由国家有权机关提出

C．基金份额冻结时，被冻结部分产生的权益一并冻结

D．基金份额冻结由基金注册登记机构受理

5、基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。

A．3

B．5

C．10

D．15

6、基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括__。

A．登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩

B．违规承诺收益或者承担损失

C．预测该基金的证券投资业绩

D．使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”等易使基金投资人忽视风险的表述

7、属于基金市场服务机构的有__。

A．注册登记机构

B．基金销售机构

C．基金评级机构

D．律师事务所和会计师事务所

8、根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额总额__的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。

A．5%

B．10%

C．20%

D．30%

9、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__等行政监管措施。

A．监管谈话

B．出具警示函

C．暂停履行职务

D．认定为不适宜担任相关职务者

10、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。

A．行动方案

B．组织结构

C．决策和奖励制度

D．人力资源和企业文化

11、基金销售人员从事基金销售活动时的禁止行为包括__。

A．诋毁其他基金销售机构

B．接受投资者全权委托

C．违规向他人提供基金未公开的信息

D．账外暗中给予他人财物或利益

12、__是现代公司的主要类型。

A．有限责任公司

B．两合公司

C．无限责任公司

D．股份有限公司

13、拟募集基金不应存在__的情况。

A．与拟任基金管理人已经管理的基金雷同

B．投资方向不明确

C．其基金管理公司设立、运作未满1年

D．基金名称存在欺诈、误导投资人

14、目前，我国封闭式基金的托管费率__。

A．为0.5%

B．为0.25%

C．通常在0.25%～0.5%之间

D．通常在0.5%～1%之间

15、根据基金投资目标的不同，基金可以划分为__。

A．增长型基金

B．收入型基金

C．混合型基金

D．平衡型基金

16、债券的票面要素包括__。

A．票面价值

B．到期期限

C．票面利率

D．发行者名称

17、可以对股票型基金的投资风格进行分析的指标有__等。

A．持股集中度

B．平均市值

C．平均市盈率

D．平均市净率

18、考察基金经理投资理念时，其要点不包括__。

A．基金经理投资经历

B．基金经理投资哲学

C．基金经理投资方法论

D．基金经理投资策略

19、招募说明书中最为重要的信息是____

A：

基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等

B：

基金运作方式

C：

从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式

D：

基金资产净值的计算方法和公告方式

20、下列关子有价证券的说法，正确的有__。

A．有价证券中的股票可以视为无期证券

B．有价证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益

C．证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现

D．一般而言，有价证券的风险与预期收益正相关

21、1868年成立的__是公认的设立最早的基金。

A．美国国际证券信托基金

B．海外及殖民地政府信托基金

C．马萨诸塞投资信托基金

D．苏格兰美国投资信托

22、__基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数基金”。

A．被动型

B．主动型

C．成长型

D．收入型

23、____是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。

A：

基金投资者

B：

基金管理人

C：

基金托管人

D：

监管机构

24、目前在我国，__可以担任基金托管人。

A．中国工商银行股份有限公司

B．中国人寿保险股份有限公司

C．中国银河证券股份有限公司

D．中国华融资产管理公司

25、连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。

A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法

B．接受全额赎回

C．暂停接受赎回申请

D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作