分支机构入岗入级工作操作指引Word文件下载.docx
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(5)各单位三定工作实施小组在与员工充分沟通、全面细致了解员工入岗意愿和思想动态的基础上,逐级入岗依次完成员工入岗入级工作。
入岗入级时要严格依照大体任职条件要求,充分考虑每一个员工德、能、勤、绩实际情形,采取职位申报、双向选择、职位竞聘等方式,公平、公正组织入岗入级,确保岗能匹配、级能挂钩。
如涉及职级晋升的,必需采纳竞聘方式入岗。
第三步分支机构报备(10月13日前)
各分支机构将入岗入级方案及相关材料向公司三定工作组报备。
1.报备材料包括(样表见附件1):
(1)分支机构员工入岗入级方案事前报备表;
(2)分支机构员工入岗入级方案申报表;
(3)分支机构三定工作实施小组组成及分工表。
2.报备方式:
扫描件和纸质文件同时报送。
(1)扫描件要求:
经总领导签字并加盖营业部公章的报备材料扫描件须在10月13日前发送至指定邮箱(收件人“分支机构三定报备”,邮箱地址,邮件主题必需为“×
×
员工入岗入级报备材料”字样,如“北京金融街营业部员工入岗入级报备材料”,题目中不加引号)。
(2)纸质文件要求:
经总领导签字并加盖营业部公章后的正式纸质报备材料,以特快专递方式统一寄至公司本部(地址:
北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座626室公司三定组分支机构小组门菲(收),:
100033,:
,电话:
)。
(3)其他要求:
营业部的报备材料在发送公司三定报备邮箱的同时,须抄送所在代表处主任邮箱,代表处主任如发觉营业部员工入岗入级上报方案中存在显失公平的地方,要及时向公司三定工作组汇报。
第四步公司审批(10月22日前)
分支机构员工入岗入级方案报备材料由公司三定工作组负责备案审核,并在收到分支机构完备报备材料的1个工作日内以邮件方式向营业部确认,方案受理确认表样式见附件2。
审批时限:
1.无需公司特殊审批事项且公司无异议的方案,公司三定工作组在确认收到完备报备材料后的3个工作日内完成报备审核,并以邮件方式反馈;
2.须公司审批或公司对营业部申报方案有异议的,公司三定工作组在确认收到后进行初审,再报公司审批。
方案审核/审批确认表样式见附件3。
四、分支机构人员入岗入级相关事项说明
(一)认真学习相关规定,平稳落实员工入岗。
这次分支机构人员入岗入级要紧依据《分支机构人员职务职级治理暂行规定》组织实施。
部门和职位设置要紧依据公司2020年12月30日印发的《证券营业部组织与绩效分派治理方法》执行。
依照业务治理需要,《分支机构人员职务职级治理暂行规定》中对分支机构财务、技术、合规人员职位设置和称呼、治理考核机制、报告线路,和投资顾问职位的职级称呼等内容进行了相应调整,各单位要注意学习《分支机构人员职务职级治理暂行规定》相关内容,并落实好相关工作。
(二)入岗入级相关数据的依据及考核时点。
入岗入级时需参照分支机构员工的绩效考核结果进行。
1.分支机构正、副总领导入岗入级依据的经营数据为2020年上半年数据;
分支机构其他员工入岗入级涉及到业绩数据的(如营销团队规模数据),以2020年8月底数据为准。
2.年度考核数据依据2020年度考核结果。
分支机构人员的个人年度考查方法由各单位结合实际情形制定,这次一并下发的《证券营业部内部绩效考核分派指导意见》对营业部各职位绩效考核指标及权重做了详细指导,各证券营业部要参考该指导意见制定本单位各职位的具体考核方案,保证绩效考核结果的公平、公正。
效劳部升级营业部的正、副总领导考核数据依照其2020年所在证券营业部的考核结果确信。
3.各职位的个人职位绩效得分依照《证券营业部内部绩效考核与分派指导意见》中的各职位绩效考核指标及内容确信。
(三)结合员工实际情形的过渡安排和调整。
1.关于现有不知足专业资格要求的员工,应依照具体情形区别入级。
(1)如为新入司且还在一年考证过渡期内的新员工,这次依照《分支机构人员职务职级治理暂行规定》中新员工职务职级规定正常入级。
如过渡期后仍未取得证券从业资格的,依照新员工聘用解聘相关规定执行;
如已取得证券从业资格,但未取得所在职位规定的专项资格的,由所在单位根据监管要求、公司相关规定及工作需要予以调岗或降低职级。
(2)如为公司老员工,应在综合考虑其工作体会、业绩表现与任职资格相符程度的基础上就近就低入级。
2.关于不知足学历或工作年限要求的员工,依照其个人能力及业绩表现,结合相应职位职级任职资格要求中的关键绩效指标完成情形就近就低入级。
(四)重点关注和妥帖做好转岗员工的入岗入级。
员工入岗入级工作直接关系到每一名员工的切身利益,专门是这次入岗入级对部份后台效劳支持职位进行了较大调整,包括:
财务领导职位由原先的公司委派制调整为由营业部治理;
取消合规监督岗,设立合规领导职位,并依照新的入岗标准考试选拔上岗等。
各分支机构负责人必然要将工作做深、做细、做扎实,认真细致做好每一名员工的入岗摸底和动员工作,专门要妥帖安排好转岗员工的入岗入级。
营业部合规领导入岗入级的具体实施安排见附件5。
(五)VP职级要严格依照比例入级。
关于入VP职级的人员,不仅要确保其知足相应职位具体的大体任职条件,而且要在规定的营业部整体比例(35%含)内统筹安排,同时应注意维持前后台人员职级比例的均衡。
(六)落实好兼岗相关事项。
1.合规领导的兼岗。
依照《分支机构人员职务职级治理暂行规定》的相关规定,新设置的合规领导如采取兼职方式的,须由营业部运行治理部领导及以上人员兼任,兼岗必然要符合职位互斥原那么。
2.分支机构在符合职位互斥原那么的前提下,为了提高工作效率采取兼岗方式的,按主岗定级,但要将所兼职位要求纳入兼岗人员的考核指标中。
所在单位要从绩效奖励分派中给予兼岗人员必然金额的兼岗补助,保障员工的合法权益。
(七)地域高级财务领导的入岗。
原那么上在本地营业部安排职位,由打算财务部、人力资源部、经纪治理总部商分支机构落实。
对规模较大的营业部可适当增配1名财务领导的备岗人员,规模较小营业部其现有财务领导条件不如地域高级财务领导的,可择优聘用地域高级财务领导,原财务领导可转岗安排。
级别较高的地域高级财务领导调整到营业部工作的,其现有工资水平高于拟聘职位水平的,维持其原有待遇水平不变,其差额部份的费用在3年内可由公司对营业部给予补助。
(八)薪酬发放。
依照本方案入岗入级后确信的工资标准从2020年1月1日起执行,证券营业部绩效奖励依照今年年初下发的《证券营业部组织与绩效分派治理方法》相关规定执行。
内退及退休人员的薪酬待遇依照公司相关规定执行。
请各单位按要求填写分支机构内退/退休人员记录审批表(见附件6),与三定报备材料一同报备。
公司各职级员工大体工资基准值的年度调整,将视公司整体业绩和财务情形确信,既可向上正向调整,也可向下负向调整。
(九)其他特殊情形。
1.营业部总领导2020年属于本部和分支机构之间、营业部之间交流第一年情形的,请在10月8日前将有关情形报备表(见附件4)发至“分支机构三定报备”邮箱,以便公司在对总领导定级时作为参考。
2.部份处于分公司筹备期或代表处为统筹地域营销工作已经新引进业务骨干人员的,新引进人员可对照分公司标准入岗入级,具体名单由相关代表处报公司三定工作组审批。
3.分支机构员工如因历史等缘故有其他特殊情形的,请所在单位及时与公司三定工作组沟通。
五、联系方式
为了确保这次入岗入级的平稳、顺利推动,公司三定工作组成立以下日常沟通及反馈通道:
1.分支机构工作小组:
负责分支机构三定方案的初审和沟通。
指定邮箱:
“分支机构三定报备”()
联系人:
门菲:
0/
王珊珊:
杨妍:
2.综合小组:
受理员工意见和投诉。
“三定专项邮箱”()
叶晓莉:
王冠杰:
郝洪:
3.合规领导资格认证工作小组:
负责营业部合规领导政策说明、报名审核和考试组织等。
朱国蔚:
于文华:
刘飞:
0/
附件:
1.分支机构员工入岗入级方案事前报备表
(1)分支机构员工入岗入级方案申报表
(2)分支机构三定工作实施小组组成及分工表
2.分支机构人员入岗入级方案受理确认表
3.分支机构人员入岗入级方案审核/审批确认表
4.分支机构负责人内部调动情形备案表
5.营业部合规领导入岗入级具体实施安排
6.分支机构内退/退休人员记录审批表
附件1
(单位)员工入岗入级方案事前报备表
一、部门设置情况(要求对部门岗位设置情况进行总体说明):
二、需公司审批事项或特殊情况说明:
三、附件:
(2)分支机构三定工作实施小组组成及分工表
申报单位负责人(打印并手签):
日期:
2010-10-
(加盖申报单位公章)
三定工作组审核:
经办人:
负责人:
日期:
_×
(单位)员工入岗入级方案申报表
关键绩效指标
营业部部门名称
填报数值
本部相关部门复核意见
市场营销部
营销团队有效人力
经纪管理总部
营销团队综合绩效评估排名
团队管理岗综合绩效评估排名
招聘培训岗综合绩效评估排名
渠道营销岗综合绩效评估排名
理财服务部
部门维护核心客户和VIP客户数量
客户服务部
理财服务团队人均服务量
运行管理部
上年度是否出现过技术风险事故
上年度是否出现重大柜台业务差错
上年度是否出现过合规风险事故
综合管理部
财务管理是否规范,未出现重大失误
上年度场地、证照管理是否出现重大风险
员工入岗入级信息
员工姓名
所在部门
岗位
基本指标
其他指标
原职级职等
拟申报职级职等
备注(特殊晋级员工填写可查证的客户信息及贡献/投资顾问岗填写可查证签约客户创收情况)
最高学历
专业资格
司龄
岗龄
社会工作经验
证券从业年限
年龄
岗位绩效得分
年度考核分数
营业部内部排名
部门内部排名
维护核心客户和VIP客户数
原职级
原岗级
原固定工资(含地区系数)
职级
职等
职级职数情况汇总
原职级职数情况
新入序列职级职数情况
序列
岗级
职数
职级职等
经办人:
日期:
日期:
(单位)三定工作实施小组组成及分工表
姓名
现有岗位
组内分工
联系方式
填表人:
联系电话:
分支机构负责人:
附件2
分支机构人员入岗入级方案报备受理确认表
申报单位
证券营业部
受理日
2010年10月×
日
受理类型
备案审核()/申请报批()
其他说明
事项
。
感谢您对公司工作的支持!
公司三定工作组
2010-10-×
经办人员
联系电话
附件3
分支机构人员入岗入级方案审核/审批确认表
审核/批准反馈日期
审核\审批意见
公司三定工作组本着审慎原则对你部申报材料进行审核,意见如下:
(审核无异议的情况)
请报备的三定方案无异议,同意执行。
(有审批事项的情况)
事项,建议如下:
2.对于方案其他内容无异议。
请在接到此审核/审批确认单后,按照公司要求,在2个工作日内全面完成本单位员工的入岗入级后续组织确认工作,一定要确保平稳入级。
如有何意见和建议,请及时与公司三定工作组经办人员联系。
感谢对公司工作的支持!
附件4
分支机构负责人内部调动情形备案表
现单位名称及职务
岗位调动时间
年
月×
调动前单位及职务
调动前岗级职级
情况说明
报备人及联系方式
附件5
证券营业部合规领导本次入岗入级实施安排
第一步分支机构确信合规领导拟聘人选(9月27日前)
(1)各分支机构三定工作实施小组依照营业部合规领导任职资格要求等相关规定,充分考虑合规领导拟聘人选的德、能、勤、绩实际情形,采取职位申报、双向选择、职位竞聘等方式,公平、公正确信合规领导拟聘人选(包括专职、兼职)。
(2)预备好必备的资料,包括:
拟聘人员简历、员工上年度考核结果等。
第二步分支机构报备拟聘人员相关资料(9月27日前)
各分支机构将营业部合规领导拟聘人选材料向公司合规领导资格认证工作小组报备,每一个分支机构可报备1-2名合规领导拟聘人选,如初审合格,都可参加考试,最终由营业部参考考试结果综合考虑后确信。
1.报备材料包括:
(1)营业部合规领导拟聘人选大体情形表(附后);
(2)营业部合规领导拟聘人员学历学位证书复印件。
扫描件加电子版报送。
要求:
报备材料经总领导签字并加盖营业部公章后的扫描件及电子版须在9月27日前发送至邮箱(收件人“合规领导报名”,邮件主题必需为“×
营业部合规领导报名材料”字样,如“北京金融街营业部合规领导报名材料”,题目中不加引号)。
3.其他要求:
营业部的报名材料在发送公司合规领导报名邮箱的同时,须抄送所在代表处主任邮箱,代表处主任如发觉营业部报名材料中存在弄虚作假,要及时向公司合规领导资格认证工作小组汇报。
第三步公司初审(9月30日前)
营业部合规领导拟聘人员报备材料由公司合规领导资格认证工作小组负责备案审核,并在收到分支机构报备材料的1个工作日内以邮件方式向营业部确认。
1.无需公司特殊审批且公司无异议的拟聘人选,公司合规领导资格认证工作小组在确认收到后的1个工作日内完成报备审核,并以邮件方式反馈;
2.须公司审批或公司对营业部申报人选有异议的,公司合规领导资格认证工作小组在确认收到后的2个工作日内完成初审、沟通确认,对不合格人选要求营业部从头选聘并报备。
第四步组织合规领导入职考试(10月11日前)
公司合规领导资格认证工作小组组织通过初审的营业部合规领导拟聘人选入职考试,考试不合格的不予聘用,由营业部从头报送人选并从头组织考试。
第五步分支机构报备(10月13日前)
分支机构将考试合格的营业部合规领导拟聘人选入岗入级方案与其他人员入岗入级方案一同报备。
序号
营业部名称
职务(或相当于何职务)
任职年限
原
岗
级
本次是否专职
兼职岗位
学历
专业
是否符合合规经理任职条件
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
营业部合规领导拟聘人选大体情形表
附件6
分支机构内退/退休人员记录审批表
内退生活费调整记录表
姓名
单位
身份证号码
联系人
内退截止时间
年月日
原内退生活费(元/月)
本次调整后内退生活费(元/月)
新内退生活费
执行起止时间
2010年1月1日至年月日
单位领导确认签字
说明:
1.“本次调整后内退生活费”一栏由公司人力资源部填写;
2.依照公司规定,内退生活费调整的执行时刻为2020年1月1日,在2020年正式退休的原内退员工需要补发相应的内退生活费,因此,请针对2020年正式退休的原内退员工,依照领取社保养老金的前一个月的时刻填报“新内退生活费执行起止时刻”,其他内退员工该栏可不填报。
退休补助审批表
单位
联系人
退休(或内退)
前职务
退休起始时间
年月日
退休补贴
(元/月)
起始执行时间
从年月开始执行
人力资源部审核
“退休补助”一栏由公司人力资源部填写。
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