电力行业XX年财务稽核工作总结及XX年稽核工作计划文档格式.docx

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　　注意加快工作节奏，提高工作效率，冷静办理各项事务。

对于下一步的工作思路，首先每月要进行工作计划，每周进行工作总结，对于每个营业

　　厅出现的业务差错问题，要有针对性的提出解决方案。

对可能出现问题的业务重点提醒，目

　　标是从根本上杜绝差错。

积极与营业厅交流，合理分配各类资源，除了尽量保证***不缺货，

　　还要不囤积，不浪费公司资源。

我坚信自己能够在今后的工作中会表现得更好，希望能继续得到领导的信任,准许我继续

　　在这个岗位工作。

篇二：

XX年审计稽核工作总结XX年审计稽核工作总结

　　一年来，在上级主管部门和县联社的正确领导下，审计稽核部严格按照年初确定的总体工作思路，通过转变审计工作理念，提高工作效率，围绕合规守法经营、内控制度执行、规范管理、风险防范等重点内容开展全面的审计工作，有效促进了辖内各网点依法合规经营和风险防范。

现将一年来的主要工作汇报如下：

　　一、审计稽核部全年开展的主要工作

（一）围绕中心工作，突出稽核重点，有效开展各类审计稽核工作。

（1）全年扎实开展序时稽核****次，做到定期监控各项业务风险状况。

序时稽核是稽核检查中定期对信用社各项业务经营情况检查的有效方法，一年来，我部把序时稽核作为摸清底数，掌握实情，规范操作，防控风险的基础性工作，并根据各网点实际风险状况采用灵活多样的稽核方式，重点对部分网点新增贷款的合规性、制度执行情况、结算业务合规性、重要空白凭证管理、现金管理和合规性操作等方面进行重点检查，并对涉及内部管理及操作风险的各个环节开展了较为细致、全面的稽核检查。

全年审计稽核部共计开展序时稽核****次，下发稽核纠正通知书*份，深入查找了各项业务运行过程中存在的问题，极大地促进了各项业务的规范办理。

（2）根据业务运行状况，全年扎实开展具有针对性的专项检查****次。

为了有效防范操作风险，做到依法合规经营，审计稽核部全

　　年根据业务运行状况，及时开展各类专项检查，全年共计开展专项检查****次，深入查找了联社各项业务中存在的问题。

一是年初对XX年度财务收支年终决算情况进行了专项检查，并对检查存在的问题督促落实整改；

二是对****年5月1日以后联社新增贷款质量情况进行了一次非现场检查，通过对新增贷款质量的有效监控，进一步摸清了新增贷款的质量和风险状况，为领导决策提供了可靠依据；

三是为推动全辖信贷资产和非信贷资产五级分类工作扎实、有序开展，XX年五月份审计稽核部门开展了一次五级分类专项检查工作，通过加强风险管理，促进联社树立审慎经营、风险为本的管理理念；

四是针对上年度按揭贷款检查中存在的风险点，及时开展了住房按揭贷款后续跟踪专项检查，及时查看了按揭贷款风险是否控制到位，各项措施是否得到有效建立，进一步促进了联社按揭贷款的规范办理；

五是为了及时查找上年度新开办的授信贷款业务工作存在的问题和困难，对授信业务适时开展了一次专项检查，通过检查准确掌握了授信贷款业务的运行情况，达到了促进联社审慎经营，完善授信工作机制，规范授信管理的目的，极大的促进了授信业务的健康发展；

六是为进一步规范贷款利率执行，确保贷款利率按规定执行到位，XX年5月份审计稽核部对全辖利率执行情况进行了一次非现场专项检查，及时纠正了部分贷款利率执行中存在的问题；

七是对银行承兑汇票开展专项检查，对开办的银行承兑汇票业务无真实贸易背景、逆程序操作等现象进行了纠正，促进了承兑汇票业务的健康持续发展；

八是按照银监部门监管要求，开展了对联社员工及其近亲属贷款情况的专项检查，有效规避了隐藏风险；

九是按照联社安排对上半年大额贷款资金流及土地抵押贷款进行了专项审计；

十是为加强财务费用管理，提高成本核算水平，审计稽核部对上半年财务收支情况进行了专项检查，并对其中存在的问题进行了纠正；

另外审计稽核部在全年共对张xx、xxx、xxx三名贷款经办人员经办贷款分别进行了***8次专项审计，通过采取与贷户见面、采用电话核实、内部查阅相关资料等方式，共计核对600多笔，摸清了经办责任贷款中发放违规冒名贷款以及垒大户贷款等，对违规经办的贷款进行了取证，并及时对检查发现的违规问题及时移送纪检监察部门依规处理。

　　（3）审计稽核部全年及时开展了****名离任主任的经济责任审计工作。

按照审计工作要求，审计稽核部全年共对全辖*****名离继任网点主任的资产移交工作进行了监交，对离任网点主任任期内经营管理及履职情况进行现场稽核，本着“客观公正、实事求是”的原则对离任主任任期内的工作业绩做出客观公正的评价，共形成离任审计报告****份，并针对检查中发现的问题提出了整改建议。

通过资产交接工作，使离、继人主任责任进一步明确，资产质量状况进一步明晰，为联社各项业务健康持续发展起到了良好地促进作用。

　　（4）与其他相关职能部门联合开展检查***次。

一是联合安全保卫部、财务会计部对春节期间现金、重要空白凭证、业务印章、安全保卫开展检查，及时消除各种安全隐患；

二是与信贷管理部、理事会工作部、纪检监察室及各市场部在5至10月份开展了不良贷款风险排查、清收工作，并在排查结束后形成汇总报告上报联社；

三是在

　　11月份联合财务、信贷、办公室组成检查组认真开展了“规范化管理年”验收阶段检查工作，并在排查结束后形成汇总报告上报联社。

（二）扎实开展“内控和案防制度执行年”活动，促进联社安全运营。

为贯彻落实银监会XX年“内控和案防制度执行年”活动得到有效贯彻落实，审计稽核部全年负责了全辖“执行年”活动的安排、协调、督导、检查、考核、问责工作。

一是通过制订《“内控和案防制度执行年”活动实施方案》，明确了工作步骤、方法和要求，做到有的放矢，有序开展；

二是通过层层签订责任书，将案件防控责任落实到每一个岗位、每一位职工。

明确了“执行年”工作目标及任务，为巩固**联社案件防控治理成果，构建案件防控长效机制提供了保障；

三是通过督导营业网点及联社各职能部门认真开展自查和检查工作，确保风险排查和整改到位；

四是通过总结“执行年”活动开展情况、取得的效果及存在问题，不断提高案防水平。

　　（三）按照《****县农村信用合作联社呆帐认定核销操作规程（试行）》规定，对呆账核销资料进行严格审核。

全年审计稽核部共完成对笔核销资料的审核工作，并对不符合核销条件的笔资料提出明确理由不予认定，促进了呆账核销的规范运作。

二、XX年部门工作主要做法

（一）是严格按照《审计工作程序》开展各项审计工作，规范审计行为。

今年以来，我部始终坚持按照上年末制定的《审计工作程序》规范开展各项审计工作，不断实现审计工作的标准化。

一是在开展审计前，严格遵循重要性原则和谨慎性原则编制审计方案，在评估审计风险的基础上，围绕审计目标确定审计的对象、范围、内容、方法和工作步骤；

二是在审计实施过程中与被审计单位举行审前会谈，了解被审计单位整体运作情况、经营管理状况、存在的主要问题和风险等。

审计实施过程中对发现问题及审计工作结果现场反馈被审计部门并要求被审计单位签字确认，确保审计工作质量；

三是项目结束后要求审计人员认真进行分析研究和加工提炼，有针对性地提出审计建议，并及时将审计发现中的重要事项向有关业务管理部门及全辖通报，确保审计报告所提出的审计结论和建议得到有效实施；

四是按照审计工作程序，在一定时间后及时开展审计追踪检查，确保风险化解到位，各项措施落实到位。

（二）是严格按照《稽核处罚办法》处罚各类违规事项，不断加大严重违规事项的移送

　　力度。

今年以来，稽核部对本年度检查出的屡查屡犯、屡禁不止的问题，加大了处罚和问责

针对检查中发现的问题我部采取批评教育与经济处罚相结合的办法，全年共发出整改

　　通知书*****份，并对违规的相关责任人，严格按照《**联社稽核处罚办法（修订）》进行了

　　处罚，全年共开具罚款通知书****份，处罚违规人员*****人次，处罚金额******万元，大力

　　纠正各类违规事项。

针对检查发现严重违规的事项及时移交纪检监察部门依规处理，全年共

　　计向监事会提交内部监督检查移送函******份，对存在严重违规的*****人移交纪检监察部门

　　依规处理。

移送充分发挥了审计稽核查错纠弊的作用，有效地遏制了经营管理工作中的违规

　　行为。

　　（三）是不断提升部门自身监督检查水平，完善稽核监督工作机制。

只有对业务学懂、

　　弄懂，融会贯通，才能在稽核工作中发现问题、提出问题、解决问题，为了实现稽核工作职

　　能的正常发挥，真正起到查隐患、堵漏洞、建制度、强管理的目的，一年来我部始终把提升

　　部门自身监督检查水平作为一项重要工作来抓，一是定期组织部门人员进行培训，通过购买

　　相关书籍进行学习，不断增强部门稽核相关知识，通过对上级监管部门检查方法不断借鉴，

　　不断增强稽核人员的事业心、责任感和法纪观；

二是积极选派人员参加上级联社稽核工作，

　　学习他们的稽核经验和方法，达到取长补短，为我所用的目的；

三是随时与毗邻兄弟联社稽

　　核工作人员保持沟通交流，对出现的新问题、新情况做到心中有数，做到有效识别、规避风

　　险的目的；

四是部门依据篇三：

XX稽核员工作总结XX年度稽核工作总结一年来在各位领导和同事的关心帮助下，我认真提高自身思想素质，加强学习业务技能，

　　积极履行岗位职责，任劳任怨、忠于职守、勤奋工作认真学习专业知识和业务技能，根据总

　　行年初稽核工作计划以及阶段性工作安排，在做好本职工作的同时，积极引导辖内各支行开

　　展工作，较为圆满的完成了XX年领导安排的各项任务。

现将XX年度稽核工作总结如下:

　　一、基本情况

　　包片辖内有**家支行**个分理处，即**支行、**分理处、**分理处、**铺支行、**支行、

　　**支行、**支行，共有员工**人。

各项存款较上年同期有较大幅度的上升，但**支行、**支

　　行贷款营销不足；

**、**不良贷款居高不下，且反弹趋势依然严重，通过历次检查发现信贷

　　业务在总行的规范管理和制度要求下，贷款发放操作初步规范提高，贷款风险得到有效控制；

　　会计基础在创建工作的带动下，会计工作秩序、会计核算和账务处理水平有所提高；

安全保

　　卫工作制度已建立，各项安全设施达到了合规标准。

因信贷人员紧张，部分社对农户小额信

　　用贷款的贷后检查明显不足，当然在内控制度执行和业务操作还存在一定差距。

　　二、稽核工作概况

　　根据总行稽核工作会议精神，除开展其他阶段性工作外，结合我辖区实际情况，先后对

　　我辖区及配角的**家支行**家分理处，进行了**轮序时稽核，共50次以上的稽核检查，多

　　次的全面序时稽核和全方位的时时跟踪检查，稽核面达100％。

为了确保稽核检查质量高，

　　定性准确，侧重点突出，在每次稽核工作进行前都要结合各支行、分社，确定必查项，重点

　　项，明确责任，合理分工，从而确保每次稽核检查工作高效、及时、准确、稳妥地进行。

我

　　们在进行序时稽核的同时，根据总行要求以及业务发展普遍存在的问题及时开展了多项专项

　　稽核。

　　三、加强各方面知识学习

（一）加强政治思想和职业道德教育，发扬爱岗敬业精神本人一贯坚持四项基本原则，努力学习马列主义，毛泽东思想，邓小平理论，以及党的

　　路线方针政策。

高举邓小平理论的伟大旗帜，努力实践“三个代表”的科学内涵、党的群众

　　路线教育，以及有关金融、法律、法规。

通过学习，纯清了思想，提高了认识。

（二）加强业务学习，提高自身素质，乐做“学习型员工”为适应新形势的发展需要，不断加强自身修养。

一是利用业余时间认真学习金融业务知

　　识，认真学习总行下发的各种文件、资料，使之能够融会贯通，学以致用，提高业务工作能

　　力、综合分析能力、协调办事能力，从进入支行以来，我对学习就没有停止过，自己深知如

　　今是知识时代，没有知识在将来将会无立足之地，为此，我坚持学习不放松，《中国农村信用

　　合作》、《中国金融》、《金融时报》及各种稽核方面的知识，成为我学习中的良师益友，从中

　　我学到了不少对工作有帮助的东西。

二是学习法律知识和各项规章制度，强化自身的法律意

　　识，加强思想道德建设，提高职业修养，树立正确的人生观和价值观；

能够加强自身爱岗敬

　　业意识的培养，进一步增强工作的责任心、事业心，对上级部门的文件精神我深刻领会，使

　　上级精神在工作执行中不走样、无偏差。

　　四、稽核工作具体内容

（一）接受省总行、**办事处及**银监分局抽调，努力完成交办的工作于****年*月**

　　日至**日，参加**高管审计；

****年*月**日至*月*日，参加**检查；

****年**月**日至**

　　日，参加**高管审计；

****年**月**日至**日，参加***域风险排查检查。

（二）重点搞好常规稽核工作

　　1、印证押、现金、结算的常规稽核。

主要对业务印章、经办人名章和印鉴章的使用、管

　　理登记及分管情况进行检查；

重要空白凭证的领用、保管、销号和再销号是否及时合规；

检查结算对帐手续是否严密合规；

库存现金、库存管

　　理是否合规，有价单证、抵质押物的保管及管理是否合规；

营业设施是否符合安防规定等。

　　2、岗位操作、会计控制及管理。

主要对双人临柜、钱账分管、开销户手续、执行实名制

　　存款、挂失业务的处理及登记、“六相符”、报表的报送及数字的真实性、会计凭证等资料的

　　整理装订归档、计算机操作与维护、柜员卡的使用与管理、费用的审批把关等。

　　3、信贷基础、操作流程、管理监控。

主要对借据的管理、贷款分户账的建立与使用、贷

　　款三查制度的执行、贷款科目的使用、贷款新规执行情况、贷款展期的合规性、新增贷款的

　　合规性、五级分类的偏离度等。

　　（三）积极开展序时稽核，定期监控各支行经营情况序时稽核是稽核检查中定期性对支行各项业务经营情况检查的有效方法，有计划地搞好

　　序时稽核有助于堵塞经营中存在漏洞，将存在的问题及时进行纠正和处理。

一年来，县总行

　　稽核部，通过对全辖所有营业网点会计、出纳基本制度执行情况、结算业务合规性、有价证

　　券管理、重要空白凭证管理、现金管理和综合业务网络系统的合规性操作等方面进行了数次

　　的序时稽核和跟踪检查，共检查支行库存30多次，检查重要空白凭证30多次，检查抵（质）

　　押物品15多次，检查计算机各类打印资料20多次，检查各种登记簿400多本（次）。

　　（四）根据辖内实际情况，及时开展专项稽核一年来接受省总行及**办事处抽调，努力完成交办的工作及本总行辖区内的3次序时稽

　　核检查外，根据总行业务发展需要对全辖进行专项稽核26次。

（1）****年**月**日至**日对**等进行年终真实性检查。

（2）****年**月**日至**日对**支行进行安全检查。

　　（3）****年**月**日至**月**日对**支行进行了标准行社创建验收复查。

　　（4）****年**月**日至**日对**支行、**分理处进行了全面的后督专项检查。

　　（5）****年**月**日至**月**日分别对**支行进行了序时稽核检查。

　　（6）****年**月**日至**对**进行了强制休假审计。

　　（7）****年**月**至**日**进行了序时稽核跟踪检查。

　　（8）****年**月**日至**月**日对**支行进行了序时稽核检查。

　　（9）****年**月**日对**支行进行了突击检查。

　　（10）****年**月**日至**日对**黄泥铺进行了安全专项检查。

　　（11）****年**月**日对调离员工进行了离岗审计。

　　（12）****年**月**日对**进行了离岗审计。

　　（13）****年**月**日对**进行了突击检查。

　　（14）****年**月**日至**日对**支行进行了电子银行及银行卡业务检查。

　　（15）****年**月**日至**月**日对**支行进行了序时稽核检查。

　　（16）****年**月**日至**日对**验收。

通过一年稽核检查，共发出《事实确认书》50份，共处理违规人员21人次，经济处罚

　　****元。

查出了部分支行（部）、分社在业务经营，财务费用、信贷、传票帐务、内控建设等

　　方面存在的问题，我们通过说服教育、经济处罚、召开现场会议等方式加大了稽核处罚力度，

　　堵塞了漏洞，纠正了各种违规、违纪和不良行为的错误作法,规范了各营业机构的业务操作，

　　解决了业务操作中的实际困难，提高了依法经营意识，增强了管理制约机制，从而为***银行

　　业务发展奠定了良好的基础。

　　篇二：

稽核审计部XX年上半年工作总结和XX年下半年工作思路

　　稽核审计部

　　XX年上半年工作总结和XX年下半年工作打算在公司领导对内部审计工作给予高度重视和支持之下，稽核审计部根据公司经营管理情况制订了部门工作职责和审计工作计划，确定重点监督、审计的项目和范围，逐步完善了内部审计工作制度和工作指引，内部审计工作逐步走向程序化、正规化，监督服务职能得到了进一步的加强。

下面总结汇报一下稽核审计部XX年上半年的工作成果、存在的困难和XX年下半年的工作目标及打算。

　　一、XX年上半年工作成果

　　1.完成吉安南大道改造提升景观二级养护工程审核，送审金额元，审减率：

%。

　　2.完成吉安市吉安南大道绿化带移栽补苗工程审核，送审金额295元，审定金额元，审减金额元，审减率%。

　　3.完成吉安市科技馆及青少年活动中心幕墙工程审核，送审金额元，审定金额元，审减金额元，审减率%。

　　4.完成河东滨江排涝泵站挡土墙工程审核资料，送审金额元，审定金额元，审减金额元，审减率%。

　　5.完成体育路与体育北路交叉口维修工程工程审核，送审金额元，审定金额元，审减金额元，审减率%。

　　6.完成吉安市城南新区路网三期（厦荷路、秋桂路及商业街）工程审核，送审金额元，审定金额元，审减金额元，审减率%。

　　7.完成吉安市井冈山大道二期（吉州区段）绿化给水管道工程审核资料，送审金额5924400元，审定金额元，审减金额元，审减率%。

　　8.完成河东滨江排涝泵站亮化工程审核资料，送审金额元，审定金额为元，审减金额为元，审减率为%。

　　以上为我部上半年工作成果，为公司节约资金壹仟陆佰肆伍万玖仟捌佰贰拾贰拾元整（元）。

　　二、存在的问题和困难

　　从本年度的工程审计情况来看，我公司目前普遍存在的问题是：

　　1.工程管理制度不太健全，子公司及各项目部上报的文件资料自控性不强或内容不完善，很难满足全面审计的要求；

　　2.大部分申报项目难于进行现场审计，现场管控全靠现场各级人员自律进行；

　　3.加之目前子公司及各项目部、稽核审计部工程造价专业人员不足，给审计工作带来了一定的难度。

　　4.项目部和施工单位提供资料不齐全，补充资料缓慢，严重导致我部审核的质量和进度。

　　5.材料询价难度大，给审计工作和质量带来一定的难度。

　　三、XX年下半年工作目标及打算

　　下一步工作目标：

　　1.完成市民广场XX年春节景点布置工程审核。

　　2.完成吉安南大道维修改造工程审核。

　　3.完成吉安市阳明西路、正丙角等道路工程审核。

下一步部工作打算：

　　1.继续完善内部审计工作流程和制度，提高审计工作质量；

　　2.高度负责、审时度势、转换思路，不断改进工作方法。

　　3.不断改进工作方法，主动发现问题，严格控制不良势头，提高内部审计工作质量，争取更好成绩。

　　XX年7月14日

　　篇三：

XX年审计稽核部工作计划

　　二○一四年度内部审计工作计划

　　XX年对于财务公司来说是探索和摸索的一年，无论是公司组织形式的建设还是各项制度的制定都处于初步探寻阶段，内部审计的工作也处于初建阶段，完善当前部门工作任重道远。

针对财务公司实际，提出如下审计工作计划：

　　1、完善审计内控制度,促进财务公司内控管理健全与完善

（1）首先完善财务公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据审计业务类型，准备建立《财务公司预算执行情况审计办法》、《集团公司合同管理审计办法》三项内审制度。

（2）内控制度是指公司为实现经营目标，保障资产完整、保证会计信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统。

XX年为财务公司运营的第一年，各项制度处于一边制定一边执行的状态，必然有很多执行不严的地方，因此，XX年内审工作应该建立在公司内部控制的基础上，对其执行情况进行检查与评价，主要是评价内控是否健全、有效，可依赖程度如何；

评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下，在运行中是否得到认真的贯彻和执行，是否有利于公司的经营活动、促进公司的发展等，以便及时发现管理中的薄弱环节，从而确定审计重点，提高审计工作效率，保证审计工作质量，有针对性的提出审计意见，促进下属企业健全和完善内控制度，保证其经营活动正常运行。

　　（3）通过预算审计促进预算管理思想观念转变。

目前财务公司费用开支的相关制度尚未健全，部分费用开销即以预算作为费用开支的标准（而非以费用制度为预算标准），因此，费用开支丧失了计划性，部分项目突破预算范围。

审计将配合财务等相关部门，建立与健全各项费用管理办法，制定相关费用开支标准，同时使之成为预算编制指引、规范性文件。

　　2、以经营业绩审计为中心，结合经济责任审计。

　　内部审计必须以公司经营业绩审计为中心，主要是对下属企业的每半年度经营业绩（预算