建设项目全过程跟踪审计表格综合类.docx

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建设项目全过程跟踪审计表格综合类

附表-综合类

序号

表格名称

一

综合类（A）

表A-1

审计需求调查表

表A-2

审计通知书

表A-3

承诺书

表A-4

授权委托书

表A-5

审计所需资料清单

表A-6

工程资料移交清单

表A-7

工程资料归还签收单

表A-8

建设项目审计实施方案

表A-9

审计会议纪要

表A-10

审计程序表

表A-11

审计日记

表A-12

审计工作底稿

表A-13

审计取证函

表A-14

审计访谈记录表

表A-15

现场勘查记录表

表A-16

问询函

表A-17

工作联系函

表A-18

征询意见函

表A-19

文书送达回证

表A-20

回访记录表

表A-21

工程审计报告书流转控制表

表A-22

工程审计三级复核记录

表A-23

工程审计报告档案总表

表A-24

全过程审计业务类工作底稿目录总表

表A-25

建设项目阶段性审计备忘录

表A-1

审计需求调查表

编号：

项目名称

委托单位

建设单位

工程概况

审计性质

□工程结算审计

□工程决算审计

□工程管理审计

□工程专项审计

审计内容

□项目法人制资本金制执行情况审计

□内部控制制度审计

□建设程序程序审计

□设计勘查审计

□工程拆迁审计

□工程招标投标审计

□工程合同管理审计

□设备和材料采购审计

□工程进度审计

□工程施工质量管理审计

□监理制执行情况审计

□工程投资管理审计

□安全文明施工管理审计

□环境保护管理审计

□工程竣工审计

□工程财务管理审计

审计方式

□全过程跟踪审计（需常驻工作人员）

□全过程阶段性审计（不需人员常驻现场，但需阶段性的开展审计工作）

□事后审计（结算、决算、后评价审计）

□配合委托方开展审计工作

其他

编制人：

编制日期：

表A-2

审计通知书

编号：

天工审[****]***号

致：

根据委托（审计业务约定书编号：

），将由我公司对贵单位负责筹建的项目进行审计，按照审计工作计划的安排，现对贵单位发出审计通知书，并请贵单位配合以下事项：

1、请按《审计所需资料清单》准备审计所需资料；

2、请填写审前调查表：

《项目基本情况表》、《投资及完成情况一览表》、《基建程序执行情况调查表》，并请在年月日前填写完成并提交我公司；

3、请签署并提交关于建设项目审计资料的真实性、完整性的《承诺书》；

4、请提交贵单位关于本建设项目的各项管理制度文件汇编；

5、请调配相关人员配合审计期间审计工作的进行，并签署《授权委托书》；

我公司负责联系人：

，电话：

，手机：

；如有疑问，请及时联系。

感谢配合！

附件1：

审计业务约定书；

附件2：

《审计所需资料清单》；

附件3：

《项目基本情况表》；

附件4：

《投资及完成情况一览表》；

附件5：

《基建程序执行情况调查表》；

附件6：

《承诺书》；

附件7：

《授权委托书》。

天职（北京）国际工程项目管理有限公司

年月日

表A-3

承诺书

（审计单位）：

我单位按照《审计通知书》（天工审[****]**号）要求向审计组提供了工程决算资料、财务会计资料和相关资料（详见提供审计资料清单），现特此作出如下承诺：

按照要求向审计组提交的下列“提供审计资料清单”所列的各种财务会计资料、工程结算、决算等相关资料是按照《中华人民共和国会计法》、《国有建设单位会计制度》以及国家其他有关财务会计法的规定编制的，公允地反映了我单位的项目建设、财务收支情况。

向审计组提供的项目批准建设的有关文件、征地、拆迁、设计和招标投标文件，设计、监理、施工合同及结算资料，采购设备及材料合同、清单、发票及入库资料，设计变更、签证资料及竣工图纸等资料是真实、合法、完整的。

上述承诺，如有虚假愿承担相关法律责任。

建设单位名称：

（签章）

法定代表人（或授权代理人）：

（签章）

建设项目负责经理：

（签章）

年月日

表A-4

授权委托书

：

本授权委托书声明：

我系单位的法定代表人，现授权委托我单位为我的授权委托人，以我单位的名义参加项目的审计工作，授权委托人所签署的一切文件和处理与此有关的一切事务，我均予承认。

特此委托。

建设单位名称：

（签章）

法定代表人：

（签章）

年月日

表A-5

审计所需资料清单

被审计单位：

项目名称：

编号：

序号

资料名称

1

建设项目的内部控制制度、组织框架图

2

项目建议书

3

项目可行性研究报告

4

项目可研报告评估及审批文件

5

环境影响报告及审批文件

6

项目初步设计的申报和审批文件

7

建设用地规划许可证

8

建设工程规划许可证

9

建设工程施工许可证

10

工程质量监督注册登记

11

国有土地证明文件（建设用地批准书、国有土地使用证、原土地使用证明）

12

房屋拆迁许可证

13

项目概算和调整概算批文

14

施工图审查资料

15

图纸会审记录

16

与建设项目相关的会议决议、纪要

17

招标公告（设计、勘查、监理、施工、设备材料供应商等）

18

资格预审文件（设计、勘查、监理、施工、设备材料供应商等）

19

招投标文件（设计、勘查、监理、施工、设备材料供应商等）

20

评标记录（设计、勘查、监理、施工、设备材料供应商等）

21

建设项目合同台帐（合同付款台帐）

22

合同、协议（可研、招标代理、设计、勘查、监理、施工、设备材料供应商等）

23

施工图或竣工图

24

监理规划

25

监理月报

26

监理日记

27

监理旁站记录

28

材料、设备进场检验资料

29

分部分项工程验收资料

30

工程竣工验收报告

31

建安工程结算一览表

32

工程结算书（计量月报）

33

工程量计算书

34

材料、设备认价单

35

施工组织设计

36

工程变更签证资料（洽商资料）

37

工程索赔资料

38

隐蔽工程资料

39

工程竣工决算报表（竣工决算概况表、竣工财务决算表、交付使用财产总表、交付使用资产明细表）及编制说明

40

分年度固定资产投资计划及建设资金的实际到位情况

41

会计核算和基建财务管理制度

42

建设方统供设备、材料清单

43

与工程相关的总帐、明细帐及会计凭证等会计资料

44

建筑工程、安装工程、设备、待摊投资及工程相关往来帐明细表

45

结存货币资金

46

工程物资盘存明细表

47

设备清查盘点明细表

48

工程款、设备材料采购款及其他合同支付情况表

49

与工程相关的房产证、土地使用权证（土地出让合同）、车辆行驶证等产权证明文件

说明：

⑴本清单一式二份，提供贵单位一份，审计单位保留一份；

⑵请贵单位在收到该资料清单后7日内向咨询单位提供相关资料。

⑶如不能提供，请书面说明原因。

被审计单位签字：

时间：

表A-6

工程资料移交清单

工程名称：

建设单位名称：

序号

资料名称

移交份数

备注

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

委托方经办人：

资料接收人：

年月日　

年月日

委托方确认资料归还：

年月日

表A-7

工程资料归还签收单

编制单位：

编号：

天职（北京）国际工程项目管理有限公司：

现收到你公司归还的下列文件资料

序号

文件资料名称

份数

备注

说明：

签收单位：

签收人：

日期：

表A-8

建设项目审计实施方案

编号：

项目概况

项目名称

建设规模

建设单位

编制依据

审计范围

审计内容与审计重点

审计步骤与

进度计划

审计组

组长

专业负责人

成员

资料员

审计分工

审计组所在项目负责合伙人审核意见

质量与标准总监审核意见

编制人：

编制日期：

表A-9

审计会议纪要

建设单位：

会议记录人：

索引号：

审计项目：

复核人：

页次：

会议时间:

地点:

参加单位及人员:

会议内容:

与会人员会签：

表A-10

审计程序表

单位名称：

编制人：

日期

索引号：

项目名称：

复核人：

日期

页次：

审计程序及主要内容

是否适用

审计日记索引

审计发现问题简述

是

否

一、收集与审计有关的资料，审计资料的来源、是否提供或齐全，以及提供时间等，具体情况详见《审计相关资料提供一览表》。

二、取得所需资料后，执行如下审计程序，对有关建设项目审批程序的信息进行统计、测试分析、调查及抽查等工作。

1、

2、

填表说明：

1、编制各分项《审计程序表》是开展下步审计工作的基础；

2、本表应在开展审计工作前，根据委托审计目的参考第五章各分项审计内容进行编制。

表A-11

审计日记

审计项目：

索引号：

审计人员

审计分工

日期

审计工作具体内容

证据索引号

年月日

共XX页第××页

表A-12

审计工作底稿

索引号：

A-01

被审计单位名称

审计事项

会计期间或者截止日期

审计人员

编制日期

审计

结论

或者

审计

查出

问题

摘要

及其

依据

复核意见

复核人员

复核日期

共页第页附件（共页）

表A-13

审计取证函

索引号：

共页第页

被审计（建设单位）单位名称

审计事项

实施审计期间或截止日期

审计

事项

摘要

审计人员

编制日期

被审计单位意见

（签章）

被审计单位负责人

日期

附件：

份

表A-14

审计访谈记录表

建设单位：

建设项目名称：

编号：

序号

问询事项

访谈记录

被访谈人签字

记录人：

记录日期：

表A-15

现场勘查记录表

编号：

建设项目名称

建设单位名称

施工单位名称

监理单位名称

现场勘查记录：

施工单位人员（签字）：

监理单位人员（签字）：

建设单位人员（签字）：

审计单位人员（签字）：

记录人：

年月日

表A-16

问询函

建设单位：

建设项目名称：

编号：

致：

（单位）

根据委托，由我公司负责对建设项目进行工作。

现有如下事项我们不太明确，特发函向贵方予以询问。

问询事项：

1、

2、

3、

附件：

单位名称：

项目负责经理：

年月日

现就问询事项答复如下：

附件：

被问询单位名称（签章）：

负责人：

年月日

注：

本表一式三份发被问询单位，由被问询单位答复并签章后返回两份。

表A-17

工作联系函

编制单位：

编号：

致（单位）：

事由：

内容：

发出单位名称：

项目负责经理：

（签字）

年月日

注：

重要联系单应加盖单位公章，相关单位各取一份。

表A-18

征询意见函

：

受贵单位委托，我们对的审计工作业已完成，现将审计报告书初稿呈上，请于年月日前，将贵单位对报告书初稿的签署意见连同报告书初稿一并送（寄）回我公司，在上述规定期限内没有提出书面意见的，视为对报告书没有异议。

天职国际会计师事务所有限责任公司

天职（北京）国际工程项目管理有限公司

年月日

现将我单位对报告书初稿的意见陈述如下：

委托单位负责人签名：

委托单位公章：

年月日

表A-19

文书送达回证

编号：

受送达单位

送达地点

发送单位

事由

文书名称

份数

每份页数

送件人

收件人

收到日期