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_A.会员;
会员B.会员;
期货公司C.期货公司;
期货公司D.期货公司;
会员答案:
A解答根据期货交易管理条例第二十八条,期货交易应当严格执行保证金制度。
期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金,不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准,并应当与自有资金分开,专户存放。
期货交易所向会员收取的保证金,属于会员所有,除用于会员的交易结算外,严禁挪作他用。
7.申请设立期货公司,应当符合中华人民共和国公司法的规定,并且其主要股东以及实际控制人_,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录。
A.具有持续盈利能力B.年盈利能力超过人民币1000万C.年盈利能力超过人民币1500万D.年盈利能力超过人民币2000万答案:
A解答申请设立期货公司,应当符合中华人民共和国公司法的规定,并具备下列条件:
注册资本最低限额为人民币3000万元;
董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格;
有符合法律、行政法规规定的公司章程;
主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;
有合格的经营场所和业务设施;
有健全的风险管理和内部控制制度;
国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
8.期货公司在注销期货业务许可证_,应当结清相关期货业务,并依法返还客户的保证金和其他资产。
A.过程中B.之后C.之前D.之后1个月答案:
C解答根据期货交易管理条例第二十条,期货公司在注销期货业务许可证前,应当结清相关期货业务,并依法返还客户的保证金和其他资产。
期货公司分支机构在注销经营许可证前,应当终止经营活动,妥善处理客户资产。
9.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循_的原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A.资产增值B.投机获利C.提高利润D.套期保值答案:
D解答根据期货交易管理条例第四十一条,国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循套期保值的原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
10.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行_,发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。
A.每年稽核B.每周稽核C.每月稽核D.每日稽核答案:
D解答根据期货交易管理条例第五十二条,期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行每日稽核,发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。
11.对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的,责令改正,给予警告,没收违法所得,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处_的罚款。
A.2万元以上20万元以下B.5000元以上5万元以下C.1万元以上10万元以下D.5万元以上50万元以下答案:
C解答根据期货交易管理条例第六十四条,对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的,责令改正,给予警告,没收违法所得,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。
12.非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的,由所在地_予以取缔。
A.银监局B.县级以上地方人民政府C.人民法院D.证监局答案:
B解答根据期货交易管理条例第七十四条,非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的,由所在地县级以上地方人民政府予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
13.期货交易必须采用_方式。
A.拍卖B.约定竞价C.分散交易D.公开的集中竞价交易答案:
D解答期货交易实行场内交易,所有买卖指令必须在交易所内进行集中竞价成交。
14.期货的特征包括当日无负债结算,又称_。
A.逐日盯市B.逐月盯市C.逐季盯市D.逐年盯市答案:
A解答当日无负债结算又称“逐日盯市”,结算部门在每日交易结束后,按当日结算价对交易者结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用,对应收应付的款项实行净额一次划转,相应增加或减少保证金。
15.期货交易所应当及时公布的上市品种合约信息不包括_。
A.成交量、成交价B.持仓量C.最高价与最低价D.预期行情答案:
D解答根据期货交易管理条例第二十七条,期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。
16.期货交易的高信用特征集中表现为期货交易的_。
A.保证金制度B.结算统一C.场所固定D.远期交易答案:
A解答期货交易具有高信用的特征。
这种高信用特征是集中表现为期货交易的保证金制度。
交易者在进入期货市场开始交易前,必须按照交易所的有关规定交纳一定的履约保证金,并应在交易过程中维持一个最低保证金水平,以便为所买卖的期货合约提供一种保证。
17.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起根据审慎监管原则进行审查,在_个月内,作出批准或者不批准的决定。
A.3B.5C.6D.10答案:
C解答根据期货交易管理条例第十六条的规定,国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。
未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
18.期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,没收违法所得,并处违法所得_的罚款。
A.1倍以上3倍以下B.2倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下答案:
A解答期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告。
没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;
没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;
情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
19.中华人民共和国刑法规定,以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券交易价格或者证券交易量,情节严重的,给予的处罚是_。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B.处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金C.处10年以上10年以下有期徒刑,并处以2万元以上20万元以下罚金D.处3年以上10年以下有期徒刑,并处以5万元以上50万元以下罚金答案:
A解答根据中华人民共和国刑法第一百八十二条,以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
20.下列不属于期货交易所职责的是_。
A.组织并监督交易、结算和交割B.设计合约,安排合约上市C.为期货交易提供集中履约担保D.直接或间接参与期货交易答案:
D解答D项,根据期货交易管理条例第十条,期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。
21.股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于_。
A.30%B.50%C.70%D.85%答案:
D解答根据期货交易管理条例第十六条,国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提高注册资本最低限额。
注册资本应当是实缴资本。
股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于85%。
22.下列不属于证券公司章程中重要条款的是_。
A.变更高级管理人员B.证券公司的解散事由C.证券公司组织机构及其产生办法D.证券公司的清算办法答案:
A解答证券公司章程中的重要条款,是指规定下列事项的条款:
证券公司的名称、住所;
证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则;
证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序;
证券公司的解散事由与清算办法;
国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。
23.证券公司合并、分立的,涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的_。
A.律师事务所核实B.信用评级机构评级C.资产评估机构评估D.会计事务所验资答案:
C解答根据证券公司监督管理条例第十五条,证券公司合并、分立的,涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。
24.下列选项中,正确的是_。
A.证券公司取得经营证券业务许可证后,向公司登记机关申请营业执照B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围C.证券公司应当向上海证券交易所换发经营证券业务许可证D.取得营业执照后,证券公司及其境内分支机构可以经营证券业务答案:
B解答AC两项,根据证券公司监督管理条例第十七条,证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后,应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。
D项,未取得经营证券业务许可证,证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。
25.单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的_,应当事先告知证券公司。
A.1%B.5%C.3%D.10%答案:
B解答根据证券公司监督管理条例第十四条,任何单位或者个人有下列情形之一的,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准:
认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的5%;
以持有证券公司股东的股权或者其他方式,实际控制证券公司5%以上的股权。
26.下列选项中,无需经国务院证券监督管理机构批准的是_。
A.证券公司减少注册资本B.证券公司设立境内分支机构C.证券公司营业部开展期货中间介绍业务D.证券公司撤销境内分支机构答案:
C解答证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整,减少注册资本,变更业务范围或者公司章程中的重要条款,合并、分立,设立、收购或者撤销境内分支机构,在境外设立、收购、参股证券经营机构,应当经国务院证券监督管理机构批准。
27.证券公司停业、解散或者破产的,应当经_批准,并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。
A.证券交易所B.国务院证券监督管理机构C.证券登记结算机构D.证券业协会答案:
B解答根据证券公司监督管理条例第十五条,证券公司停业、解散或者破产的,应当经国务院证券监督管理机构批准,并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。
二、组合型选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)1.基金托管人应当履行的职责包括_。
安全保管基金财产办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项计算基金资产净值和基金份额申购、赎回价格对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见A.、B.、C.、D.、答案:
A解答项,根据证券投资基金法第三十六条,基金托管人应当履行的职责是复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。
2.基金托管人的义务包括_。
应当恪尽职守应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务应当制定科学合理的投资策略办理基金备案手续A.、B.、C.、D.、答案:
A解答根据证券投资基金法第九条,基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产,基金服务机构从事基金服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。
3.基金份额持有人享有的权利的包括_。
分享基金财产收益参与分配清算后的剩余基金财产依法转让或者申请赎回其持有的基金份额对基金份额持有人大会审议事项行使表决权A.、B.、C.、D.、答案:
D解答根据证券投资基金法第四十六条,基金份额持有人享有下列权利:
分享基金财产收益;
参与分配清算后的剩余基金财产;
依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;
对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;
基金合同约定的其他权利。
4.从基金的运作方式来看,基金一般可以分为_。
开放式基金封闭式基金股票型基金债券型基金A.、B.、C.、D.、答案:
A解答根据证券投资基金法第四十五条,基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。
5.下列关于基金财产债权债务的说法,正确的有_。
基金财产的债权,不得与基金托管人固有财产的债务相抵销基金财产的债权,可以与基金管理人固有财产的债务相抵销不同基金财产的债权债务,不得相互抵销非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行A.、B.、C.、D.、答案:
C解答项,根据证券投资基金法第六条,基金财产的债权,不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销。
6.下列关于基金运作方式的说法,正确的有_。
基金合同应当约定基金的运作方式基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式封闭式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回开放式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变A.、B.、C.、D.、答案:
A解答项,开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回;
项,封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变。
7.下列关于非公开募集基金合格投资者的说法,正确的有_。
达到规定收入水平可以是单位,也可以是个人基金份额认购金额不低于规定限额具备相应的风险识别能力和风险承担能力A.、B.、C.、D.、答案:
D解答根据证券投资基金法第八十七条,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。
合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平,并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。
8.下列关于公开募集基金的说法,正确的有_。
应当由基金管理人管理,基金托管人托管未经注册,不得公开或者变相公开募集基金可以向特定对象募集资金累计超过200人应当经证券业协会注册A.、B.、C.、D.、答案:
B解答项,根据证券投资基会法第五十条,公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构注册。
9.期货价格克服了分散、局部的市场价格在_的局限性。
质量上空间上数量上时间上A.、B.、C.、D.、答案:
D解答期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性,具有公开性、连续性、预期性的特点。
10.下列属于期货交易所职责的有_。
提供交易的场所、设施和服务组织并监督交易、结算和交割为期货交易提供集中履约担保从事信托投资业务A.、B.、C.、D.、答案:
A解答项,根据期货交易管理条例第十条,未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
11.期货交易所不能从事的业务包括_。
信托投资股票投资非自用不动产投资债券投资A.、B.、C.、D.、答案:
D解答根据期货交易管理条例第十条,未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
12.期货公司设立条件包括_。
注册资本最低限额为人民币5000万元最近3年无重大违法违规记录有合格的经营场所和业务设施有健全的风险管理和内部控制制度A.、B.、C.、D.、答案:
A解答项,根据期货交易管理条例第十六条,申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币3000万元。
13.下列关于期货公司业务实行许可制度的说法,正确的有_。
由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证期货公司可以申请经营境外期货经纪业务期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资期货公司业务实行许可制度A.、B.、C.、D.、答案:
D解答项,根据期货交易管理条例第十七条,期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。
期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保。
14.期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有_。
国家机关和事业单位国务院期货监督管理机构的工作人员未能提供开户证明材料的单位和个人证券、期货市场禁止进入者A.、B.、C.、D.、答案:
D解答根据期货交易管理条例第二十五条,下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:
国家机关和事业单位;
国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;
证券、期货市场禁止进入者;
未能提供开户证明材料的单位和个人;
国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
15.下列选项中,属于国务院期货监督管理机构的职责的有_。
制定有关期货市场监督管理的规章对品种的交易、结算进行监督管理制定期货从业人员的资格标准和管理办法开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动A.、B.、C.、D.、答案:
D解答根据期货交易管理条例第四十六条,除、四项外,国务院期货监督管理职责还有:
对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证会安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动,进行监督管理;
监督检查期货交易的信息公开情况;
对期货业协会的活动进行指导和监督;
对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;
法律、行政法规规定的其他职责。
16.国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施有_。
对交割仓库现场检查查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存永久限制被调查事件当事人的期货交易A.、B.、C.、D.、答案:
C解答项,根据期货交易管理条例第四十七条,国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取措施之一是:
在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过15个交易日;
案情复杂的,可以延长至30个交易日。
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