上半年陕西省证券从业资格考试证券价格指数考试题Word文件下载.docx
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A.中国证监会派出机构B.保荐人C.国家发展和改革委员会D.中国证券业协会
4.证券交易中的委托单,性质上相当于()。
A.委托合同B.交易对象C.交割收据D.身份证明
5.1勾地企业在中国香港发行股票,其公司治理要求:
审核委员会成员须有至少__名成员,并必须全部是非执行董事。
A.1B.3C.5D.7
6.在证券经纪业务营销中,客户服务中的__是证券经纪业务服务的核心。
A.交易通道服务B.有形服务C.信息咨询服务D.技术服务
7.主营业务利润率是主营业务利润与__的百分比。
A.总资产B.净资产C.固定资产D.主营业务收入
8.某上市公司的股价为10元,税前利润为0.5元,税后利润为0.4元,每股股息为0.2元,此股票的市盈率是__倍。
A.20B.25C.50D.60
9.股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是__。
A.修改公司章程B.增加或减少注册资本的决议C.对发行公司债券做出决议D.公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议
10.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,发行人最近一期末净资产不少于()万元,且不存在未弥补亏损。
A.1000B.2000C.3000D.4000
11.根据相关规定,分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管__。
A.财务部门B.业务稽核部门C.风险监控部门D.自营部门
12.下列各项不属于证券投资系统风险的是__。
A.本币汇率贬值B.行业普遍经营不景气C.通货膨胀率逐年提高D.发生金融危机
13.证券市场可分为发行市场和交易市场,这反映了证券市场的__。
A.交易结构B.层次结构C.品种结构D.主体结构
14.某结算参与人3月份买入A股股票总金额为500万元,3月份交易天数为22天,中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%,则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__万元。
A.4.4568B.4.5455C.4.6926D.4.7866
15.现行市价法的适用条件是存在()个及以上具有可比性的参照物。
A.1B.2C.3D.4
16.关于股东表决权,下列说法不正确的是__。
A.普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B.股东每持有一份股份,就有一票表决权C.对于各个股东来说,其表决权的数量视其购买的股票份数而定D.普通股股东只能自己出席股东大会,不得委托他人代为行使表决权
17.下列各项中,直接决定证券投资分析质量的要素是__。
A.信息B.步骤C.方法D.经验
18.国际债券的记价货币通常是__,以便在国际资本市场筹集资金。
A.外国货币B.国际通用货币C.本国货币D.本国货币和外国货币
19.道一琼斯分类法把大多数股票分为__A.三类B.五类C.六类D.十类
20.能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是__A.股东权益周转率B.主营业务收入增长率C.总资产周转率D.存货周转率
21.《基金法》,关于基金的募集,下列说法正确的是__。
A.基金份额上市交易的条件B.基金份额发售及宣传推介活动的规定C.基金管理人的职责及禁止行为D.基金运作方式转换的要求
22.某投资者的一项投资预计两年后价值为100000万元,假设必要收益率是20%,下述最接近按复利计算的该投资现值的是__元。
A.60000B.65000C.70000D.75000
23.首次公开发行股票数量在()以上的,发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
A.1亿股B.2亿股C.3亿股D.4亿股
24.交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易,下列说法不正确的是()。
A.交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额&
nbsp;
B.一级交易商履行做市义务的,可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券&
C.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出&
D.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出
25.现行市价法的适用条件是存在()个及以上具有可比性的参照物。
A.1B.2C.3D.4
26.中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在________亿元人民币以上,待偿期限在________年以上的债券。
__A.30;
1B.30;
3C.50;
1D.50;
3
27.()是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整,从而增加投资组合价值的积极战略。
A.动态资产配置策略B.投资组合保险策略C.恒定混合策略D.买入并持有策略
28.美国式招标的缴款期特点是()。
A.以募满发行额为止的中标商的各自投标缴款日期作为中标商的最终缴款日期,各中标商的缴款日期是不同的B.以募满发行额为止的中标商的最迟缴款日期作为全体中标商的最终缴款日期,所有中标商的缴款日期是相同的C.以募满发行额为止的中标商的最迟缴款日期作为全体中标商的最终缴款日期,所有中标商的缴款日期是不同的D.以募满发行额为止的中标商的各自投标缴款日期作为中标商的最终缴款日期,各中标商的缴款日期是相同的
29.根据债券的票面形态,债券可以分为实物债券、凭证式债券、记账式债券三种,其中具有标准格式券面的是__。
A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.零息债券
30.在下列机构中,负责办理派发红股、股息和利息的是__。
A.证券交易所B.发行证券的公司C.证券登记结算公司D.证券公司
31.以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A.国债期货B.市政债券期货C.市政债券指数期货D.伦敦银行间同业拆放利率期货
32.查尔斯·
道是道氏理论的创始人。
A.德国人B.英国人C.法国人D.美国人
33.下列关于外资股的说法,错误的是__。
A.境外上市外资股以人民币标明股票面值,以外币认购B.境内上市外资股以人民币标明股票面值,以人民币认购、买卖C.公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项,以人民币计价和宣布,以外币支付D.红筹股不属于外资股
34.已知价计算法中的“已知价”是指__。
A.当日的开盘价B.当日的收盘价C.上一个交易日的开盘价D.上一个交易日的收盘价
35.关于清算与交收的联系,下列说法正确的是__。
A.从时间发生及运作的次序来看,先交收,后清算B.从内容上看,清算与交收都分为证券与价款两项C.从处理方式来看,投资者由证券交易所代为清算、交收D.证券公司之间可以互相交收
36.__是指基金管理公司将基金直接销售给公众,而不经过银行等中介机构进行的销售。
A.基金超市B.直销C.保险公司D.网上交易
37.在回购初始交易当日的清算中,清算价格统一按标准券面值__元计算。
A.100B.1000C.10000D.100000
38.__年被称为“中国资产证券化元年”。
A.2003B.2004C.2005D.2006
39.下列不属于行业因素对股价影响的表现的是__A.某些重要领域可能会因政府保护,而在外部冲击下股价没有大幅下降B.某产业的工会拥有传统势力,产品的劳动力成本持续上升,致使利润水平下降,进而使股价下跌C.零售业非常依赖短期流动性,低成本流通技术的发明使股价上升D.由于金融危机,大多数投资者对股市前景过于悲观,致使股价下跌
40.下列不属于证券经纪业务禁止行为的是__。
A.挪用客户交易结算资金B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C.在批准的营业场所之外接受客户委托D.降低证券交易收费标准
41.净价交易的成交价格是__。
A.债券票面价格B.债券票面价格+债券到期利息C.债券票面价格-债券未到期利息D.债券市场价格
42.ETF最大的特色是__。
A.场内外转换B.实物申购赎回机制C.套期保值D.跟踪指数
43.目前,我国可转换债券的债转股是通过__来进行的。
A.登记结算公司B.证券交易所C.所委托的证券公司D.发行该债券的上市公司
44.一般而言,全球资产配置的期限为__。
A.半年以内B.1年以内C.1年以上D.10年以上
45.某证券营业部支付场地租金需要500万元,设备购置需要300万元,席位费需要50万元,则上级公司拨入的营运资金符合要求的金额是__。
A.500万元B.550万元C.800万元D.1000万元
46.__一般将25%~50%的资产投资于债券及优先股,其余的投资于普通股。
A.平衡型基金B.收入型基金C.成长型基金D.封闭式基金
47.描述股价与股价移动平均线相距的远近程度的指标是__A.PSYB.BIASC.RSID.WMS
48.证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的,独立董事本人和证券公司应当分别向__和股东会提供书面说明。
A.国务院B.证券监管部门C.证券交易所D.所有股东
49.__提出套利定价理论。
A.威廉姆斯B.罗斯C.马格维茨D.汉密尔顿
50.承销金额超过人民币______元,承销团成员超过______,可设2~3家副主承销商。
()A.5千万8家B.5千万10家C.3亿8家D.3亿10家
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