甘肃省下半年基金从业资格私募股权投资概述考试试题文档格式.docx

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A．公司是否有违规事件发生B．公司在投资上是否出现过重大的失误C．公司旗下目前的基金业绩D．公司的一些事件性公告

5、____中，卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其成本.应收利息和相关费用的差额入账A：

股票差价收入B：

债券差价收入C：

债券利息收入D：

证券买卖差价收入

6、对股票____是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性，而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。

A：

按公司规模分类B：

按股票价格行为的分类C：

按公司成长性分类D：

按股票数量行为的分类

7、按照____来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。

金融创新工具的功能B：

金融衍生工具自身交易的方法及特点C：

基础工具种类D：

产品形态和交易场所

8、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。

下列不属于公司证券的是____A：

股票B：

公司债券C：

商业票据D：

金融债券

9、____是基金在一定时期内全部损益的总和，包括记入当期损益的公允价值变动损益。

本期利润B：

本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C：

期末可供分配利润D：

未分配利润

10、对基金管理人而言____营销成功与否关系到企业的生存和发展。

封闭式基金B：

开放式基金C：

私募基金D：

公募基金

11、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于____A：

特种国债B：

赤字国债C：

建设国债D：

战争国债

12、基金的存款利息收入计提方式为__。

A．按日计提B．按周计提C．按月计提D．按季计提

13、平衡型基金是指__。

A．既注重资本增值，又注重当期收入的一类基金B．由各种基金混合而成的基金C．投资于各种股票的基金D．同时以股票、债券为投资对象的基金

14、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有__。

A．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致B．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理C．将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人

15、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。

A．员工自律B．部门各级主管的检查监督C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D．独立董事的检查、监督、控制和指导

16、上证指数系列的第一只债券指数是__。

A．中国债券指数B．中证全债指数C．上证国债指数D．上证企业债指数

17、基金临时信息披露主要指在____期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。

基金赎回B：

基金清盘C：

基金募集D：

基金存续

18、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为____A：

银行存款、国债、公司债券、股票B：

国债、银行存款、公司债券、股票C：

股票、公司债券、国债、银行存款D：

国债、银行存款、股票、公司债券

19、____在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。

历史数据法B：

情景综合分析法C：

截面分析法D：

情景局布综合分析法

20、混合型基金与股票型基金相比，__。

A．投资风险高低无法比较B．投资风险一样C．投资风险相对较低D．投资风险相对较高

21、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额的发售。

A．3B．6C．9D．12

22、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是____A：

反映的经济关系不同B：

投资主体不同C：

所筹集资金的投向不同D：

风险水平不同

23、下列职权中，应该由股东会行使的是____A：

主持公司的生产经营管理工作B：

决定公司内部管理机构的设置C：

修改公司章程D：

制定公司的具体规章

24、下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。

A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错

25、基金定期定额投资计划的优点有__。

A．免去投资者多次申购的烦琐手续B．风险控制效应C．成本效应D．复利效应

26、考察基金经理从业经验的要点包括__。

A．基金经理的教育背景B．基金经理从业年限C．基金经理的履历D．基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况

27、封闭式基金分配后，基金份额应当__。

A．低于面值B．等于面值C．低于或等于面值D．高于或等于面值

28、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。

A．5B．7C．10D．15

29、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的__承担。

A．商业银行B．证券公司C．基金公司D．保险公司

30、基金资产估值的对象是基金所持有的____A：

全部资产B：

全部负债C：

高收益资产D：

扣除负债后的资产

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、证券交易所的会员____A：

可以自动转让交易席位B：

转让交易席位必须由证监会审批C：

转让交易席位必须由证券交易所审批D：

不得转让交易席位

32、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当__。

A．高于份额面值B．等于份额面值C．不高于份额面值D．不低于份额面值

33、对基金投资比例监管的有关规定中，正确的有__。

A．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%D．基金财产参与股票发行申购，申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50%

34、基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是____A：

要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好B：

要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合C：

要考虑相关法律法规的约束D：

要考虑基金管理人自身的管理水平

35、证券投资基金一般在__结转当期损益。

A．周末B．月末C．季末D．年末

36、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以__估值。

A．最高价B．最低价C．开盘价D．收盘价

37、____是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。

基金投资者B：

基金管理人C：

基金托管人D：

监管机构

38、根据发行主体的不同，债券可以分为__。

A．记账式债券B．政府债券C．公司债券D．金融债券

39、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。

申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。

A．15B．10C．3D．5

40、《证券投资基金法》实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有__。

A．对老基金进行了全面规范清理B．基金业监管的法律体系日益完善C．基金业市场营销和服务创新日益活跃D．基金行业对外开放程度不断提高

41、为了保证基金资产的安全，____规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。

《中华人民共和国证券投资基金法》B：

《中华人民共和国公司法》C：

《中华人民共和国证券法》D：

《证券投资基金法》

42、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。

A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌上市交易C．募集方式的不同D．证券所代表权利性质的不同

43、关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是__。

A．注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度D．最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为

44、目前，我国封闭式基金的托管费率__。

A．为0.5%B．为0.25%C．通常在0.25%～0.5%之间D．通常在0.5%～1%之间

45、以下哪种基金不收取申购和赎回费____A：

证券衍生工具基金B：

股票基金C：

债券基金D：

货币市场基金

46、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。

A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金

47、__可能导致不可控跟踪误差产生。

A．因投资者或交易人员的疏忽B．交易成本、基金托管费、管理费等各项费用C．交易所交易规则变化D．资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差

48、依据投资理念的不同，基金可以分为__。

A．增长型基金B．收入型基金C．主动型基金D．被动型基金

49、__属于证券投资的系统性风险。

A．利率风险B．信用风险C．经营风险D．财务风险

50、以下关于股票市场价格的阐述正确的是__。

A．股票的市场价格由股票的价值决定B．供求关系是最直接影响股票的市场价格因素C．任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响公司经营状况，进而影响股票价格D．影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征

51、我国基金管理费按__支付。

A．日B．周C．月D．季

52、基金分析和评价中，全面性原则要求全面考察基金的__。

A．价格B．收益C．风险D．结构

53、下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。

A．总资本和资本充足率符合有关规定B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

54、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。

A．会计师事务所B．证券投资咨询公司C．资产评估机构D．律师事务所

55、基金管理公司风险控制制度体系由__构成。

A．公司章程B．内部控制大纲C．公司基本管理制度D．部门规章制度

56、以下关于债券型基金的常用分析指标，说法正确的有__。

A．常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种B．衡量利率变动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率变化即可C．债券持仓的信用等级在计算上比较复杂，但其应用却比较简单D．利率变动幅度较大时，用久期衡量外，还需参考别的指标

57、下列关于营销组合四大要素的说法，不正确的是__。

A．营销组合的四大要素为人员（Peopl、费率（Pric、渠道（Plac和促销（PromotioB．因为基金发行时的净值或价格是固定的，所以基金营销的价格核心是买卖基金支付费用的高低C．渠道的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品D．促销是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让投资者了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给投资者

58、基金投资风险控制的具体措施包括__。

A．建立科学的部门分离、岗位分离的基金投资管理的组织机构B．建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度C．采取投资风险管理技术和控制程序D．实行内部监察稽核控制

59、下列属于反映货币市场基金风险指标的有__。

A．融资比例B．平均收益率C．浮动利率债券投资情况D．投资组合平均剩余期限

60、我国封闭式基金在发售方式上，主要有__方式。

A．场内发售B．场外发售C．网上发售D．网下发售