山东省基金从业资格教材基础：私募股权投资基金的组织考试试题.docx

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2016年山东省基金从业资格教材基础：

私募股权投资基金的组织考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、我国商业银行和证券公司发行的理财计划属于____

A：

公募证券

B：

私募证券

C：

企业年金

D：

股票

2、基金销售机构应__。

A．不在同一时间代销多只基金

B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性

C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份

D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》

3、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。

A．基金合同

B．基金招募说明书

C．基金托管协议

D．基金年度审计报告

4、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有__。

A．在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜

B．在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责

C．在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨

D．在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算

5、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有__。

A．基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足12个月的除外

B．基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间

C．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果

D．基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩

6、基金销售客户服务的售前服务包括__。

A．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金

B．介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法

C．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法

D．在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户

7、风险低于混合型基金的基金是__。

A．ETF基金

B．股票型基金

C．平衡型基金

D．债券型基金

8、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是____

A：

反映的经济关系不同

B：

投资主体不同

C：

所筹集资金的投向不同

D：

风险水平不同

9、备兑权证通常由__发行。

A．证券交易所

B．投资银行

C．上市公司

D．央行

10、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。

A．1800

B．2000

C．3000

D．4000

11、通常，股票分割会导致股价__。

A．上涨

B．下降

C．不变

D．上下波动

12、下列各项中，__不属于基金利润的内容。

A．股利利息收入

B．债券利息投资收益

C．公允价值变动收益

D．基金募集资金

13、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从__明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。

A．前台业务系统和自助式前台系统

B．后台管理系统

C．信息管理平台应用系统的支持系统

D．监管系统信息报送

14、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。

A．1

B．2

C．3

D．6

15、基金销售人员应根据__推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。

A．投资者的目标

B．风险承受能力

C．预期收益率

D．投资偏好

16、基金本质上反映的则是一种____，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

A：

所有权关系

B：

债权债务关系

C：

信托关系

D：

其他关系

17、在我国，依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是__。

A．中国证监会

B．中国银监会

C．财政部

D．中国人民银行

18、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是__。

A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理

B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善

C．资产质量良好

D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

19、参与证券投资的金融机构有__等。

A．保险公司

B．证券经营机构

C．主权财富基金

D．合格境外机构投资者

20、下列职权中，应该由经理行使的是____

A：

提议召开临时股东会

B：

决定公司内部管理机构的设置

C：

决定公司的经营计划和投资方案

D：

制定公司的具体规章

21、目前国内的封闭式基金主要投资于__。

A．股票资产

B．债券资产

C．货币资产

D．混合资产

22、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。

A．国债利息收入

B．股票的股息收入

C．企业债券的利息收入

D．储蓄存款利息

23、基金投资者是__。

A．基金的出资人

B．基金资产的所有者

C．基金的管理者

D．基金投资收益的受益人

24、__所关注的是公司为赢得公众尊敬所作的努力。

A．人员推销

B．广告促销

C．营业推广

D．公共关系

25、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括__。

A．销售人员持续培训制度

B．基金销售业务制度

C．基金份额持有人账户和资金账户管理制度

D．档案管理制度

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有__。

A．开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系

B．基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售

C．选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场

D．相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务

2、使用现金比例变化法，首先需要确定基金的____

A：

投资目标

B：

特殊现金比例

C：

投资结构

D：

正常现金比例

3、处于形成期的家庭，适宜采取的投资策略为__。

A．以长期投资的权益投资工具为主

B．以偏进取的平衡资产配置为主

C．以偏保守的平衡资产配置为主

D．以固定收益工具为主

4、下列关于货币市场基金利润分配的规定，错误的是__。

A．每日都进行分配

B．货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润

C．当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益

D．当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益

5、关于证券发行市场，下列说法正确的有__。

A．证券发行市场通常有固定场所

B．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

C．证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券咨询机构组成

D．证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者

6、基金销售机构针对__，可以通过召开研讨会、推介会等方式，向特定的或不特定的投资者群体促销基金产品。

A．保险公司

B．财务公司

C．工商企业

D．公众投资者

7、目前，我国的结构化金融衍生产品主要包括__。

A．由股份有限公司发行的各类融资产品

B．由商业银行开发的各类结构化理财产品

C．在代办股份转让系统上可交易的各类票据

D．在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据

8、下列关于沪深300指数、上证综合指数的说法，正确的有__。

A．沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格

B．沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股

C．上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票，并以其发行量为权数

D．上证综合指数的基期指数为1000点

9、基金管理公司的主要业务包括__。

A．基金募集与销售

B．基金投资管理

C．特定客户资产管理

D．基金运营

10、基金销售人员从事基金销售活动，不得__。

A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务

B．承诺利用基金资产进行利益输送

C．直接代理客户进行基金认购

D．与投资者以口头约定亏损分担

11、以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是____

A：

电话服务中心

B：

自动传真、电子信箱与手机短信

C：

短信服务

D：

互联网、媒体和宣传手册的应用

12、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有__。

A．公司合规经营情况

B．公司客户服务情况

C．公司危机处理情况

D．公司信息披露情况

13、以下不属于我国债券发行方式的有__。

A．定向发行

B．承购包销

C．公募发行

D．招标发行

14、基金份额持有人在享受权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务包括__。

A．缴纳基金认购款项及规定费用

B．承担基金亏损或终止的有限责任

C．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

D．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

15、基金托管人应当履行的职责包括__。

A．安全保管基金财产

B．开设基金财产的资金账户和证券账户

C．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

D．依法募集基金

16、广义的有价证券包括__。

A．商品证券

B．资本证券

C．合同文本

D．货币证券

17、一般____采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。

A：

主动型基金

B：

LOF

C：

公募基金

D：

ETF

18、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。

A．证券投资咨询公司

B．律师事务所

C．证券信用评级机构

D．资产评估机构

19、考察基金经理的过往业绩时，基金经理连续管理__年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。

A．半

B．1

C．3

D．5

20、基金销售机构采取集中性市场营销策略时，__。

A．可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略

B．可以把有限的资源集中利用，在有限市场中建立专业知名度

C．基金销售机构整体业绩的提升可能受到限制

D．其销售机构能够在激烈的市场竞争中发挥相对资源优势

21、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有__。

A．资金使用方向

B．市场利率变化

C．筹资者的资信

D．债券变现能力

22、一般来说，期限较长的债券，____，利率应该定得高一些。

A：

流动性强，风险相对较小

B：

流动性强，风险相对较大

C：

流动性差.风险相对较小

D：

流动性差，风险相对较大

23、深圳证券交易所于__开业。

A．1990年7月

B．1990年12月

C．1991年7月

D．1991年12月

24、不追求取得超越市场表现的基金是__。

A．指数型基金

B．主动型基金

C．灵活配置基金

D．积极成长基金

25、某日，某基金管理公司接到中国证监会有关基金投资比例的违规警告，可能是因为__。

A．该公司的某只基金，在基金名称中显示投资方向，并且有15%的非现金基金资产不属于投资方向确定的内容

B．该公司的某只基金持有一家上市公司的股票，其市值占该基金资产净值的15%

C．该公司管理的全部基金持有某一家公司发行的证券，总份额为该证券的6%

D．某只基金参与股票发行申购，所申报的金额为该基金总资产的30%