内审检查表文档格式.docx
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c.文件修改后是否得到重新批准?
d.识别文件
现行修改状态的的方法是什么?
e.使用处是否都使用适应文件的有效版本?
记录是否齐全,且易于识别、检索。
质量目标实施情况、分析、对策。
采购物料、半成品、成品、的检验状态是否有相应标准和记录。
监视和测量设备有无校验和相关记录。
上年度内部审核跟踪情况。
8.3
8.4
8.5
a.是否采用了适当的方法对质量管理体系的过程进行了监视测量?
实施的效果如何?
b.采用的方法是否对过程持续满足其预定目的的能力进行证实?
c.不合格品是否得到了处置?
处置的方法有哪些?
纠正后的不合格品是否再次验证?
d.交付和开始使用后发现产品不合格时,组织是否采取了措施?
e.对让步处理是否作出了规定?
f.是否保存了返工、返修和重新验证的记录。
查看品管部是否对收集的数据及时进行分析,并针对其中的问题,采取相应的纠正措施。
查阅改进、纠正和预防措施程序,抽查近期正在实施2-3项改进、纠正及预防措施的实施情况。
采购部/审计小组
5.4
6.2.2
7.4.1
7.4.2
相关单据的使用状况。
是否符合记录程序要求。
内部目标达成及未达项相关\纠正与预防情况
内部教育培训情况
有无建立合格供应商名册。
有无对供应商进行评审。
(包含新供方开发时的调查、合格供方的日常监查)
对采购产品的验证不合格的处理。
不良品处理情况
人力资源部
5.5.1
6.2
文件记录是否在受控状态下运行。
结合查阅各种记录,查、看、问记录保存和使用情况。
向人力资源人员询问公司的质量目标是什么,本部门的质量目标是什么。
(1)询问人力资源人员:
人力资源部在公司的作用是什么。
(2)询问人力资源人员,看其对自己的职责和权限是否了解,是否知道与其他部门的关系。
a.是否确定了从事影响质量活动的各类人员的能力需求?
是否明确了各类人员的岗位标准的职责要求?
b.是否对人员能力胜任与否进行了评价与考核?
人员的安排是否满足需求?
c.员工质量意识如何?
各部门岗位职责是否明确?
技术部
7.1
7.2
7.3
7.3.2
7.3.3
7.3.4
7.3.5
7.3.6
7.3.7
7.5.1
文件编制,修订是否在受控状态下进行?
工艺文件及技术文件是怎样管理的?
如何参与特定产品、项目或合同的质量计划的制定与实施工作?
产品要求(合同)评审的情况及如何配合海外营销部做好服务工作?
是否对开发的产品进行了策划,执行?
如何负责产品的工艺设计的,是如何根据其他部门的意见修改工艺文件的?
设计及开发的输入输出是否按规定执行?
设计和开发评审验证,确认的执行?
设计和开发产品的确认是如何执行
设计和开发更改是否按规定执行?
(1)如何向生产部提供工艺文件?
(2)如何向生产部提供工装夹具?
生产各车间
6.
部门文件是怎样管理的。
(1)向生产部主管及2-3名员工询问公司的质量目标是什么?
本部门的质量目标是什么。
(2)向生产各车间询问本部门有无质量成本控制计划和目标?
查相关记录,有无改进计划和目标?
(3)查看部门目标实现情况。
1)询问生产主管,资源短缺时如何配置。
(2)查看人力资源是否充足,与2-3名员工进行面谈,了解他们的质量意识。
(3)询问员工培训情况。
(4)查看工作环境(如厂房照明、厂内清洁、环境卫生、安全措施等)是否适宜。
(5)询问参加设备验收的情况。
如何确定和策划生产和服务的全过程,策划结果能否确保这些过程处于受控状态,贯彻实施情况如何。
a.是否得到了过程控制所需的表述产品特性信息的文件,包括产品标准、图样、合同要求等。
b.对没有作业指导书就不能保证质量的过程是否制定了作业指导书,如对关键和比较复杂的过程是否制定了作业指导书之类的文件。
c.设备是否符合要求,监视和测量装置是否得到配置,所处的环境是否适宜。
d.生产过程,有关执行人员是否遵守工艺规程等文件的规定。
e.对过程参数和有关的质量符合性是否进行了监视和测量并做好了记录。
监控点的设置是否合理、有效。
是否对关键和特殊过程进行有效控制。
f.是否有设备用、管、修的管理制度,是否对设备进行日常和定期保养使之保持良好状态。
g.人员具备上岗资格,现场抽验一两个岗位的作业指导书,询问岗位人员是否能看能看懂作业指导书。
(3)询问生产各车间是否规定了产品放行的条件、方法,并在现场抽查2-3批产品的检验记录,核实一下是否都按规定进行了检查后才放行。
7.5.2
7.5.5
1.询问生产车间设备开机率如何控制、调整?
针对紧急订单如何安排生产
2.询问生产车间对生产产能如何进行测评和控制?
查有无产能评估表或记录表。
生产过程中标识与追溯管理情况
(1)查询如何做好产品的防护工作(包括包装、搬运、保护等工作)。
(2)查看现场装箱、包装、标识过程是否符合要求。
询问生产车间生产过程中不合格品控制情况。
查看生产车间是否对生产过程中的信息及时进行分析,并针对其中的问题,采取相应的纠正措施。
询问参加改进、纠正及预防措施情况。
海外营销部
部门文件管理情况
相关单据的使用状况及管理。
1.向部门负责人及1-2名外贸代表询问公司的质量目标是什么,本部门的质量目标是什么。
2.向部门负责人询问本部门对产品运输成本如何进行控制,有无改进计划和措施
询问其部门职责及人员职责,培训管理情况
(1)向部门负责人查询识别产品要求的相关规定,这些规定是否包括识别产品要求的职责、方法以及识别结果提供的形式。
(2)查阅说明产品要求的文件(如产品标准、销售合同、设计技术任务书、服务承诺等),看其是否表明组织已从顾客明确规定的要求、隐含的要求、法律法规的要求以及组织的附加要求等方面确定了产品的要求。
(3)索看有关对产品要求进行评审的文件,检查其规定内容是符合标准的要求,是否包括对组织的确定的附加要求的评审,组织确定附加要求的目的是什么,有无效果。
(4)根据“发货单”,抽查3-5份产品要求(合同)评审记录及其后续措施的跟踪记录。
确认:
a.在接受订单(口头订单)前,是否对产品要求都进行了评审。
b.各项要求是否都有明确规定。
c.是否具有满足订单要求的能力。
(5)查看顾客投诉,确认:
有无因产品要求评审不当造成的问题。
(6)查合同/订单修订记录并到有关部门核实是否收到了合同/订单更改的通知单。
a.产品要求发生变更时,是否由授权人员执行修订工作。
b.修订时是否按有关规定进行了评审,并通知了有关部门。
c.修订记录是否完整。
电控中心
6.3.2
部门相关记录是否有按规定执行。
是否建立相应“电脑及软件使用台账及保养计划”。
有无建立物料代码输出程序。
仓务部
7.5.4
文件是否按规定进行控制。
(1)向仓库主管及2-3名员工询问公司的质量目标是什么?
(2)查看部门目标实现情况。
(1)询问部门主管,资源短缺时如何配置。
(2)询问员工培训情况。
产品标识是否清晰完善。
1.查识别方法是否合理、全面。
2.产品状态标识是否全面、合理。
3.有追溯要求时,能否实现追溯。
1.顾客财产是否得到有效标识。
2.顾客财产是否得到有效保护、防护
1.查有关产品防护规定是否完整。
2.现场查证防护的实施。
3.查证相关记录。
行政部
6.3
(1)向行政经理及2-3名员工询问公司的质量目标是什么?
(1)询问部门经理,资源短缺时如何配置。
1.公司为实现产品符合性,必须具备哪些基础设施?
这些设施是否得到维护,能够持续满足运行要求?
2.对实现产品符合性有重要影响的建筑物、工作场所,是否足够、适宜?
3.有哪些过程设备?
这些过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性?
通过哪些方式、手段、过程确保关键设备的状态良好?
公司支持性服务是否确定、完整、快捷、准时,且公司为实现产品符合性所需支持性服务得到有效维护?
1.设备是否建立了台帐?
设备是否都有唯一标识?
现场使用的设备是否都有了“完好设备”、“待维修设备”、“备用设备”的明显标识?
报废设备是否清除或封存?
2.设备、设施的参数和能力是否符合产品实现过程的要求?
3.设备、设施是否进行维护保养?
抽查2份维护保养记录。
总经理/管代
4.1
5.1
5.5.3
6
本公司已建立了文件化的质量管理体系是如何实施和保持下去?
a)是否已向全体员工传达了满足顾客法律法规的重要性?
能否提供记录?
传达的内容是否包括提高员工顾客至上的意识,要求员工将自己的下一站视为顾客,要求员工树立主人翁精神并向员工传达了相关的国家法律法规的基本要求等内容?
b)是否制定了公司的质量方针和质量目标?
1.质量目标的制定是否依据质量方针的总体原则来制定?
2.质量目标的内容是否包括对产品质量的要求,并且是可以测量的(例如可以做定量描述)?
3.质量目标是否已分解到公司各有关职能部门,在各部门建立质量目标?
总经理为使公司质量管理体系有效进行,是否确定了资源的需求并提供了充分的资源?
这些资源应包括物质资源和人力资源还有财力资源。
1.对应质量管理体系各职能部门是否都规定了其职责和权限?
请总经理谈谈本人的主要职责和权限是什么?
除了借助于诸如会议、简报等使全体员工能了解质量管理体系的运行状况之外,各部门职责是否理顺,与其他相关部门之间工作上的接口是否清楚?
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