河南省下半证券从业资格《证券投资分析》：股票的相对估值法考试试卷.docx

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河南省2016年下半年证券从业资格《证券投资分析》：

股票的相对估值法考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（）具有持续经营能力。

A．核心资产和业务

B．核心资产和主营业务

C．全部资产和业务

D．流动资产和主营业务

2、证券公司申请介绍业务资格，其申请日前__个月的各项风险控制指标应当符合规定标准。

A．3

B．5

C．6

D．7

3、根据相关规定，对于从事自营业务的交易会员，某一合约单边持仓数量绝对数额限仓，每一客户号持仓限额为__手。

A．100

B．200

C．400

D．600

4、关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是__。

A．主要用于衡量投资者持有债券的变现难易程度

B．是债券投资者所面临的主要风险

C．债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响

D．购买力风险即通货膨胀的风险

5、证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依__自主选择。

A．资金数量

B．交易量

C．交易品种

D．时间和条件

6、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

A．卖方

B．买方

C．委托方

D．代理方

7、基金管理公司的设立须经__批准。

A．中国证监会

B．中国证券业协会

C．证券交易所

D．中国银监会

8、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括__。

A．权益证券和债务证券

B．商业证券和银行证券

C．固定收益证券和变动收益证券

D．短期证券和长期证券

9、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率（）的前提下，募集人才能偿付本息。

A．不低于100%

B．不高于100%

C．不低于50%

D．不高于50%

10、龙债券利率的确定基准是__。

A．美国联邦基金利率

B．伦敦银行同业拆放利率

C．新加坡银行同业拆放利率

D．香港银行同业拆放利率

11、有价证券充抵保证金的，除上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票之外，其他股票折算率最高不超过__。

A．65%

B．70%

C．80%

D．85%

12、投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括__。

A．了解交易风险，明确买卖方式

B．根据自身承受能力接受交易结果

C．采用正确的委托手段

D．按规定缴存交易结算资金

13、下列不是证券发行市场上的投资者的是__。

A．人民银行

B．商业银行

C．保险公司

D．社会团体

14、__是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。

A．基金募集与销售

B．投资管理

C．基金运营

D．受托资产管理及投资咨询服务

15、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于__万美元。

A．500

B．1000

C．3000

D．5000

16、__是指利润随经济周期波动变化比较大的一类股票。

A．持续成长型股票

B．趋势成长型股票

C．周期型股票

D．价值型股票

17、基金头寸是指基金__的所有现金类账户的资金金额。

A．交易前

B．交易后

C．交易进行1日后

D．交易进行1日前

18、上市公司______、______应当对公司定期报告签署书面确认意见。

__

A．董事；高级管理人员

B．监事；高级管理人员

C．董事；监事

D．董事长；监事

19、如果遇到由于突发的利多或利空消息而产生股价暴涨暴跌的情况，对数据分界线说法正确的是__。

A．对于综合指标，BIAS（10）＞35%为抛出时机

B．对于综合指标，BIAS（10）＜20%为买入时机

C．对于个股，BIAS（10）＞30%的抛出时机

D．对于个股，BIAS（10）＜-15%为抛出时机

20、根据__划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A．选择权的性质

B．合约所规定的履约时间的不同

C．金融期权基础资产性质的不同

D．协定价格与基础资产市场价格的关系

21、记账式国债的特点不包括（）。

A．具有一定的风险

B．期限有长有短，适合中长期国债的发行

C．可上市转让，流通性好

D．可以记名、挂失

22、在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有__。

A．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低

B．不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿

C．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿

D．股票的收益率一般低于债券

23、债券买断式回购交易也称__。

A．封闭式回购

B．开放式回购

C．一次性回购

D．双向回购

24、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：

甲的卖出价10.70元，时间13:

35；乙的卖出价10.40元，时间13:

40；丙的卖出价10.75元，时间13:

25；丁的卖出价10.40元，时间13:

38。

那么这四位投资者交易的优先顺序为__。

A．甲＞乙＞丙＞丁

B．乙＞甲＞丁＞丙

C．丁＞乙＞甲＞丙

D．丁＞乙＞丙＞甲

25、以下不属于证券经纪业务管理风险的是__。

A．客户取款时审核证件不严格

B．电脑主机在运行过程中的故障

C．客户委托买卖时审核凭证的不慎

D．无权或者越权代理

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、国际证券市场发展现状与趋势主要表现在__。

A．证券市场一体化

B．投资者法人化

C．金融创新深化

D．金融机构混业化

2、根据我国《证券公司风险控制指标管理方法》规定，证券公司的自营股票规模不得超过其净资本的__。

A．50%

B．60%

C．80%

D．100%

3、在二级市场的净值报价上，ETF每__发布一次基金份额参考净值（IOPV）。

A．15秒

B．30秒

C．1分钟

D．1小时

4、20世纪90年代以来，证券市场全球性的变化主要表现在__。

A．投资者法人化

B．证券市场一体化

C．金融机构混业化

D．交易所重组及公司化

5、数理统计法包括__。

A．比较研究

B．时间数列

C．线性回归

D．相关分析

6、在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过__来进行的。

A．交易系统

B．银行

C．证券公司

D．交易清算系统

7、一个基金是否有效益主要是看__是否偏高。

A．管理费

B．托管费

C．运作费

D．宣传费

8、证券投资基金对证券市场发展的作用主要表现在__。

A．有利于市场有效性的提高和资源的有效配置

B．推动上市公司治理结构的完善

C．倡导理性的投资文化，防止市场的过度投机

D．增加了证券市场的投资品种，给投资者提供广泛选择

9、__一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。

A．平衡型基金

B．收入型基金

C．成长型基金

D．封闭式基金

10、基金托管人在基金募集阶段的主要工作有__。

A．刻制基金业务片章、财务用章

B．开立基金的各类资金账户、证券账户

C．建立基金账册

D．将与基金有关参数输入监控系统

11、大多数开放式基金的登记结算业务由（）办理。

A．基金管理公司

B．上海证券交易所

C．深圳证券交易所

D．中国证券登记结算有限责任公司

12、基金监管目标中，保证市场公平的含义是__。

A．恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等

B．保证交易价格形成的公平性

C．发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为

D．保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中

13、关于重置成本，下列说法错误的是__。

A．重置成本一般可以分为复原重置成本和更新重置成本

B．复原重置成本是指运用原来相同的材料、建筑或制造标准、设计、格式及技术等，以现时价格复原购建这项全新资产所发生的支出

C．更新重置成本是指利用新型材料，并根据现代标准、设计及格式，以现时价格生产或建造具有同等功能的全新资产所需的成本

D．选择重置成本时，在同时可获得复原重置成本和更新成本的情况下，应选择复原重置成本。

在无复原重置成本时可采用更新重置成本

14、根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务__

A．基金发起人

B．基金托管人

C．基金持有人

D．基金管理人

15、为保证股份有限公司的正常经营活动和保护公司债权人的利益，股份有限公司资本的确立应坚持__原则。

A．资本维持

B．资本保值

C．资本确定

D．资本增加

E．资本不变

16、依据投资理念的不同，证券投资基金可以分为（）。

A．公募基金和私募基金

B．公司型基金和契约型基金

C．开放式基金和封闭式基金

D．主动型基金和被动型基金

17、发行人应在招股说明书中详细披露改制重组情况，主要包括__。

A．设立方式

B．发起人

C．发行人成立时拥有的主要资产和实际从事的主要业务

D．发起人出资资产的产权变更手续办理情况

18、加权股价指数又可以分为__。

A．修正加权股价指数

B．计算期加权股价指数

C．几何加权股价指数

D．基期加权股价指数

19、占有国有资产的单位设立拟发行上市公司时，资产评估报告应报送__。

A．国家发改委

B．国家商务部

C．国有资产监督管理机构

D．中国证监会

20、根据国家法律，以下可以开立证券账户的是__。

A．证券管理机关的低层次工作人员

B．证券交易所下层管理人员

C．证券业从业人员

D．具有民事能力的在校大学生

E．经授权的代理法人

21、货币市场基金不得投资的金融工具包括__。

A．国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及其该标准以下的短期融资券

B．期限在1年以内（含1年）的中央银行票据

C．可转换债券

D．信用等级在AAA级以下的企业债券

22、在债券的计息方式中，分次付息一般包括__三种方式。

A．按年付息

B．半年付息

C．按季付息

D．一次付息

23、根据股票交易规则，我国上市公司股票退市风险措施包括__。

A．在公司股票简称下冠以*ST字样

B．在公司股票简称下冠以ST字样

C．股票报价的日涨跌幅限制为5%

D．股票报价的日涨跌幅限制为10%

E．股票报价的日涨跌幅限制为15%

24、证券的柜台自营买卖__。

A．通常交易量较小

B．仅为债券买卖

C．费时较多

D．比较集中

25、证券公司在进行自营业务时，其交易方式可以在法规所规定的范围内根据不同的__来自主选择。

A．时间和条件

B．资金和数量

C．品种和数量

D．时间和资金