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制度经济学
篇一:
制度经济学的主要观点与流派
制度经济学的主要观点与流派
(一)马克思关于生产力与生产关系的论述
马克思将参与主体看作是“一定阶级关系和经济利益的物质承担者”,超出了古典经济学对于“理性人”的假设,将其看作是在一定社会关系和意识形态下的“人”。
马克思所研究的“制度”本质是经济主体参与人之间所表现出来的生产关系以及这些生产关系的总和所形成的社会经济结构即上层建筑。
在新制度经济学时期,诺思将意识形态列入制度经济学研究的范畴,并认为“马克思的分析框架是最有说服力的,这恰恰是因为它包括了新古典分析框架所遗漏的所有因素:
制度、产权、国家和意识形态”
(二)以自发秩序理论为核心的旧制度经济学
凡勃伦以人的本能作为出发点,从本能-习惯-习俗-制度,认为制度是个人或群体普遍存在的思想习惯。
制度变迁的原因在于人们一些思想习惯被自然淘汰,又由于个人对环境的强制适应过程,而出现环境随社会发展和制
度变化而变化。
康芒斯继承和发展了凡勃伦的制度分析。
康芒斯将经济学和社会学相结合做了许多开创性的研究,他在综合了“从洛克到20世纪的经济学家的著作”之后,提出了“集体对个人交易关系的控制”是制度经济学的核心内容。
康芒斯的研究从“稀缺性”出发,说明了稀缺性“不仅产生冲突,而且产生因为相互依存而建立秩序的集体行动”,因此制度就是“集体行动控制个体行动”。
康芒斯强调法律制度对经济制度所起的重要作用———通过法律保护所有权,并提出了法制优先于经济的观点。
康芒斯在我国曾被认为是代表了资产阶级的经济学家,其代表作《制度经济学》也被认为是“为垄断资本主义辩护的错误思想”。
但是,他对稀缺性和效率的分析,已经成为了分析不完全竞争的基础之一(James,1937),甚至对于反垄断法的建立影响颇深
(三)以产权和交易成本为核心的新制度经济学
新制度经济学这一术语是由williamson(1975)提出的。
新制度经济学一直致力于回答“为什么正交易费用的存在使得我们在构建经济模型的时候必须将制度视为内生变量”,对这一问题的回答构成了新制度经济学的核心,即制度对于经济运行的绩效是至关重要的。
科斯是新制度经济学的开创性人物,在1937年《企业的性质》中提出了交易成本理论。
制度因此被理解成为降低交易成本而存在的规章、规则、法律、政策等等。
之后的交易成本理论被广泛应用,Arrow(1969)将交易费用看作是经济制度必不可少的费用、Williamson(1981)通过交易成本界定企业和市场边界等对促进新制度经济学的发展起到了重要作用。
诺思的研究起始于交易成本理论,但是其分析方法同上述研究有所差异,以诺思为代表形成了制度经济学中研究经济历史和制度变迁的分支。
这一分支认为,新的交易制度的形成和延边促进了近代西方世界的经济社会变迁过程。
制度安排并不仅仅是为了降低交易费用,有助于降低转型费用。
1、产权理论
产权制度就是一系列用来确定每个人对稀缺资源使用时的地位的经济和社会关系。
.科斯认为,产权界定能使双方通过交易便可达到资源的最佳配置状态.产权是资产所有者行使一定行为的权利,这些权利是一定的而不是无限的.使用产权会带来收益,同时也会带来成本.
2、交易费用理论
最早是科斯在企业的性质中提出的,他认为交易费应包括度量界定和保障产权的费用,发现交易对象和交易价格的费用,讨价还价订立合同的费用,督促契约条款严格履行的费用等等。
威廉姆森等人建立起交易费用完整的理论体系.。
3、企业理论
科斯认为,市场机制和企业都是一种配置资源的手段,且他们之间可以相互替代的.但是要采用哪种配置资源的方式,则完全取决于交易成本的比较.市场机制的运行是有成本的,但是这个市场运行成本也是可以减少的.交易费用的节省是企业生存以及替代市场机制的唯一动力
4、制度变迁理论
诺斯认为,在决定一个国家经济增长和社会发展发面,制度具有决定性的作用
篇二:
【强】新制度经济学(杨瑞龙)复习资料
1.试比较新老制度经济学的分析方法。
1)老制度经济学:
反形式主义,用历史、案例、哲学方法分析。
新制度经济学:
形式主义,使用诸如数学符号、逻辑抽象语言取代自然语言、文学修辞进行表达的方法。
形式主义的优点A.与主流经济学要求一致。
有明确的初始条件和行为假设,不仅准确推导所要表达的观点,而且直观,易于检验。
B.弥补主流经济学的不足,在最大化假定条件下的均衡分析。
形式主义的缺点:
A.经验工作可能被简单忽略,理论可能从未被检验。
B.理论简单化的需要导致简单的设定,把重要变量抽象,理论与现实脱节。
C.经济人假设比实际行为人的行为要简单许多。
D.经济学家为了使其理论能够通过检验,在数据和方法上进行选择。
E.很可能很多相互矛盾的理论都通过检验。
2)老制度经济学:
整体主义。
A.社会整体大于其部分之和。
B.社会整体显著地影响和制约其部分的行为和功能。
C.个人的行为应从自成一体并适用于作为整体的社会系统的宏观形态中得到解释。
新制度经济学:
个体主义。
A.只有个人才有目标和利益。
B.社会系统及其变迁产生于个人行为。
C.所有大规模的社会性现象最终都应根据个人信息、资源及相互关系加以解释。
2.什么是交易费用?
请阐述科斯定理的经济学意义。
最广泛的定义:
一切不直接发生在生产领域的制度性费用都叫交易费用。
现较流行马休斯的说法:
交易费用包括事前发生的为达成一项合同而发生的成本和事后发生的监督贯彻该合同而发生的费用。
科斯定理定义:
(从自由交换角度)法定权力的最初分配从效率角度看是无关紧要的,只要这些权力能够自由交换;(从交易费用角度)法定权力的最初分配从效率角度看是无关紧要的,只要交换的交易费用为0;(从完全竞争角度)法定权力的最初分配从效率角度看是无关紧要的,只要这些权力能够在完全竞争的市场上分配。
现实的市场并不是完全竞争的,权力并不能自由交换,更不能零成本交易。
科斯定理的引申含义,通过论证得出需要考虑产权界定。
重要的不是产权拥有的合法权力,而是所有者存在的合法权益。
科斯定理的精华在于发现了交易费用及其与产权安排的关系,提出了交易费用对制度安排的影响,为人们在经济生活中作出关于产权安排的决策提供了有效的方法。
根据交易费用理论的观点,市场机制的运行是有成本的,制度的使用是有成本的,制度安排是有成本的,制度安排的变更也是有成本的,一切制度安排的产生及其变更都离不开交易费用的影响。
3.什么是产权?
产权为什么是重要的?
请阐述产权明晰化的含义。
产权是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。
它包括:
A.使用权,使用一项资产的权利。
B.收益权,从资产中获取收入及与他人订立契约的权利。
C.转让权,永久转让给他人的权利。
根据企业契约理论,企业是一组契约的集合,因为有限理性和不确定性的存在,不可能把未来发生的所有情况都记在契约里,所以契约是不完美的,进而产生契约中没有包含的权力也就是剩余权力的分配问题,从而使得所有权是重要的。
产权能够界定利益边界,明确收益预期,所以具有激励功能。
产权能够降低机会主义行为,提高资源配置效率。
产权明晰化的含义:
A.产权的排他性。
不仅意味着不让他人从该项资产中受益,而且意味着资产所有者要排他性地对该项资产使用中的各项成本负责,承担排他性的成本。
B.产权的可分割性。
产权要想有效使用必须是可分解的,这样才能定价,才能交易。
往往在产权可分割的情况下才能有效利用大规模集中的财产。
C.产权的可转让性。
只有产权可转让,产权可流动,才能实现资源最优配置。
这也是保护产权的重要条件。
D.产权保护的有效性。
这也就意味着第三方介入。
4.简述科斯对企业性质的解释及企业代替市场的效率边界。
企业的本质特征是对价格机制的替代。
价格机制的运行是有成本的,市场运行也存在费用。
企业之所以出现,正是通过管理协调来代替市场协调并降低成本。
也就是说,通过企业组织生产的交易费用低于通过市场组织生产的交易费用,企业才得以产生。
市场和企业是配置资源的两种可相互替代的手段,它们之间的不同表现为:
在市场上,资源的配置由价格机制来调节,而在企业内,则通过管理协调来完成。
企业的边界由交易费用来决定,当扩大规模时,企业内的交易费用低于在市场上交易费用时,企业的边界则得以扩展,直至两者的交易费用相等时为止。
亦即,企业代替市场的效率边界,边际市场交易费用=边际组织成本。
资产专用性程度越低,交易的不确定性越低,交易频率越高,越适合企业来完成。
5.为什么公司治理核心是激励与约束经理人?
所有权与经营权分离,存在代理问题。
经理人和资产所有人,两者之间追求的目标是不一致的。
资产所有人本身是希望资产价值越来越大,公司的价值越来越多。
但是公司所挣得的资产、利润,从法律上是不归经理人所有的。
所以,经理人一旦拥有了相关的权力之后,他是完全有可能利用这些权力,来谋自己的利益。
经理人的这些追求,很可能对股东有伤害。
所以,一方面要赋予公司经理人很高的权限,另一方面要防止他利用股东给他的权限来谋利益。
你不给经理人权力,他可能不干,但是你给了他权力,他可能会出现一些新的问题。
这是现代股东与经理人的问题所在。
简单地说就是一个激励与约束的问题。
6.简述最优企业所有权安排的含义。
根据企业契约理论,企业是一组契约的集合,因为有限理性和不确定性的存在,不可能把未来发生的所有情况都记在契约里,所以契约是不完美的,进而产生契约中没有包含的权力也就是剩余权力的分配问题,从而使得所有权是重要的。
企业所有权的安排是在财产所有权原则和贡献原则的基础上,要素所有者之间博弈均衡的结果,企业所有权安排的最优原则是剩余索取权与剩余控制权的对应,一个最优的企业所有权安排是企业的合约主体在自愿交易的基础上,形成有效的激励约束机制。
企业所有权在利益相关者之间的分散对称配置是最优的企业所有权安排。
7.请阐述制度的含义及新古典制度变迁的理论。
1)制度的含义
管束人们行为的一系列规则。
A.宪法秩序,用以界定国家的产权、阶梯的规则。
B.制度安排,在宪法秩序下约束特定行为模式和关系界定交换条件的一系列操作规则。
C.行为的伦理道德规范与操作规则等相关联的意识形态。
在新古典的分析框架下,采用理性最大化原则对制度变迁展开研究。
制度的需求:
市场扩大、技术变化、产品和要素相对价格变化。
制度的供给:
宪法、制度遗产;由外部性、不确定性等引发的制度安排成本;现有的知识积累及科学预知能力;参与相关制度制定的行为人提供新的制度的意愿和能力。
制度变迁:
制度的替代、转换与交易的过程。
制度变迁的原因:
经济主体期望获得最大的潜在利润。
制度变迁的模式:
诱致性制度变迁模式和强制性制度变迁模式。
8.阐述我国制度变迁的方式特点及其过程。
渐进式改革。
A.利用已有的组织资源推进改革,即先经济体制改革,再政治体制改革。
B.增量改革,即
在不触动既得利益格局的前提下推进改革。
C.先试点,后推广,即先在局部范围内取得改革的经验,然后再在全局范围内推广改革经验。
A.财政包干体制的施行与地方政府行为的变化。
供给主导型(中央主导)。
70年代末80年代初,中央向地方政府行政性放权,地方政府拥有资源配置权。
进行财政体制改革,即由统收统支的财政体制过渡到财政包干体制。
于是,地方政府可支配的预算规模不仅取决于地方政府与中央政府分享财政收入的比例,而且与该地的经济发展水平相联系。
B.地方政府自发制度创新的事后追认。
中间扩散型(地方主导)。
90年代后,制度创新的事后追认,即先有改革,后有文件。
制度创新事后追认的条件:
地方政府的经济实力所决定的谈判力;权威扩大化程度;从新产权中所获取的收益大于维护旧产权的成本。
C.地方政府自发制度创新的效率导向。
需求诱导型(企业主导)。
地方政府与企业之间的“合谋”与“冲突”。
篇三:
新制度经济学的核心内容
新制度经济学(NewInstitutionalEconomics)的经济思想(20世纪60年代在美国兴起)
代表人物:
科斯、德姆塞茨、诺斯和威廉姆森等
以科斯为代表的新制度经济学派则主张经济学应该研究现实中的人,应该从现实的组织体制出发,从人的实际出发来研究人。
新制度经济学派从两个方面修正了新古典经济学:
(1)人的行为是有限理性的。
(2)人都具有为自己谋最大利益的机会主义行为倾向。
科斯
对经济学的贡献主要体现在他的两篇代表作《企业的性质》和《社会成本问题》之中,首次创造性地通过提出“交易费用”来解释企业存在的原因以及企业扩展的边界问题。
还认为,一旦交易费用为零,而且产权界定是清晰的,那么法律不会影响合约的结果。
“社会成本问题”:
科斯定理
(一)在交易费用为零的情况下,不管权利如何进行初始配置,当事人之间的谈判都会导致这些财富最大化的安排;
(二)在交易费用不为零的情况下,不同的权利配置界定会带来不同的资源配置;
(三)因为交易费用的存在,不同的权利界定和分配,则会带来不同效益的资源配置,所以产权制度
诺斯
是新经济史的先驱者、开拓者和抗议者。
他建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的“制度变迁理论”,是新制度经济学的创始人。
《西方世界的兴起》《制度、制度变迁与经济绩效》
新制度经济学的核心内容
产权理论、交易费用理论、组织理论(公司、国家治理理论)、制度变迁理论
黑板经济学
是指新古典(微观)经济学理论成立的前提条件过于抽象,不能解决实际经济(社会)问题。
新制度经济学与新古典经济学的关系
1.完善新古典经济学自身,如把一些思想模型化;
在新古典经济学的前提上做文章,主要是改变其假设条件,如从完全信息向不完全信息转变,从完全理性向有限理性转变等;
把新古典经济学拓展到其他领域,如贝克尔用新古典经济学分析婚姻、家庭、犯罪,布坎南用经济学分析政治、政府等问题,诺斯用经济学理论分析历史变迁等。
2.新制度经济学对新古典经济学的扬弃
放弃:
完全信息假设、完全理性假设、确定性;继承:
稳定性偏好、理性选择、均衡分析旧制度经济学与新古典经济学的关系
旧制度经济学提供了关于制度的重要研究视角和观点,研究的对象应该是人类经济生活中借以实现的各种制度,以及这些制度的起源和发展。
旧制度经济学是反新古典经济学的,而新制度经济学则是以新古典经济学为理论基础,并在此基础上进行修正、发展。
这也是新制度主义者否认他们与旧制度经济学关系的原因。
康芒斯的“交易”
“交易”是人类经济活动的基本单位,也是制度经济学的基本分析单位。
“交易”是人与人之间的关系,是所有权的转移,是人与人之间对物的所有权的让渡或取得,不是人与自然的关系。
买卖的交易管理的交易限额的交易
威廉姆森对“交易”研究的贡献:
“交易”的细化
生产或提供商品服务的活动从技术上可分为一系列独立的活动过程,每个在技术上不可分的活动都是一个独立的活动过程,它们属于整个活动的一个阶段。
当一项物品或劳务从一个阶段交到下一个阶段时,则会产生交易。
从交易维度分析交易的特性
交易是由它的维度来限定的,交易相异的主要维度是资产专用性、不确定性程度和交易频率交易费用实际上是经济制度的运行费用,交易费用就是“制度成本”.
交易费用思想最早是由科斯在1937年的论文《企业的性质》中提出的,但该文并没有直接提交易费用的概念。
这个概念是威廉姆森提出的。
内容:
度量、界定和保障排他性权利的费用;
发现交易对象和交易价格的费用;
讨价还价、定理交易合同的费用;
督促契约条款严格履行的费用等。
影响或决定交易费用的因素:
有关市场的环境和交易技术的因素(交易因素):
资产专用性、不确定性、潜在交易对手的数量和交易发生的频率
与交易人相关的因素:
有限理性、机会主义倾向
市场结构与交易费用:
完全竞争市场或垄断竞争市场,交易费用较小
完全垄断市场或寡头垄断市场,交易费用较大
产权的内容
产权涉及到产权的享有者,即产权的主体,产权的客体(财产),非产权主体。
产权的实质是界定产权主体与非产权主体对产权客体的关系、权利和义务。
产权主体享有产权,非产权主体就有尊重、不予侵犯的义务。
属性
(1)排他性
一个人或者一群人拥有某物的产权,其他人或者群体就不能合法地拥有该物并对该物行使产权。
(2)可分割性
产权的初步分解:
把产权区分为所有权、使用权、收益权、转让权等。
(3)可交易性
产权中的任何一项权利都是可交易的,不可交易的产权不是真正的产权,这包括产权的买卖、产权的转让等等。
产权的可交易性是资源优化配置的必要条件。
功能
产权的功能源于资源的稀缺性一、激励和约束功能
产权关系既是一种利益关系,又是一种责任关系。
从利益关系说是奖励,从责任关系说则是一种约束。
二、外部性内在化
产权的所有者拥有他的同事同意他以特定方式行事的权利。
很显然,产权是界定人们如何受益及如何受损,因而谁必须向谁提供补偿以使他修正人们所采取的行动。
如对消费产生的垃圾征税。
专利权
三、资源配置功能
是指产权安排或产权结构直接形成资源配置状态或驱动资源配置状态改变或影响对资源配置的调节。
案例:
农村联产承包责任制改革
“产权的起源”
所谓产权的起源,应是指人类历史上最初的产权的起源,是人类社会从无产权到有产权的变化,而不是在人类社会的某个时期新的产权或产权关系的产生。
产权的起源,是指私有产权的起源。
契约Contract(合同、契约、协约)
经济学意义上的契约(契约:
交易的侍女)
是指几个人(至少两人)之间达成的某种协议,意在做什么。
是一种产权界定方式,它是市场交易的前提。
法学意义上的契约
契约是一个或一组承诺,法律对契约的不履行给予补偿,或者在一定意义上承认履约的义务(美国)契约是由双方意见一致而产生相互间法律关系的一种约定(罗马法)
经济学中的契约概念比法律上所使用的契约概念更为广泛,它包括:
法律效力的契约、默认契约
信息不对称
是指契约当事人一方所持有的而另一方不知道的,尤其是他方无法验证(包括验证成本高)的信息或知识。
外生性信息不对称:
交易对象本身所具有的特征、性质与分布状况等不是由交易人所造成的,而是客观本身所具有的。
交易之前
内生性信息不对称:
契约签订之后他方无法观察到、无法监督到、无法推测到的行为所导致的信息不对称。
交易之后
委托—代理理论(信息不对称导致完全契约难以实现)
委托代理问题:
委托人与代理人之间信息不对称,代理人偏离委托人目标
委托——代理问题根本原因在于:
信息成本的存在、契约当事人之间的信息不对称
信息不对称的发生可能是由于当事人的行动只被他自己知道,或只被契约中的所有的签约人知道,而局外人不能观察到(隐藏行动)
信息不对称可能发生在信息分布不平衡上,签约一方对他本人的知识(个人特征)很清楚,而其他人不知道或知之甚少,或者可能影响契约的自然状态的知识只被某个人知道而其他人不知道(隐藏信息或知识)
三种典型的公司治理模式
(一)英美公司治理模式
以英美国家为代表的公司治理模式是以外部监督为主的模式。
美国公司受到企业外部主体如政府、中介机构等和市场的监督约束,但因股权过于分散,股权结构不稳定,一般股东不可能联合起来对公司实施有效的影响,使股东对高级管理人员的监控力度大为减弱,形成了“弱股东,强管理层”的现象。
(二)德日公司治理模式
以德、日国家为代表的公司治理是一种典型的内部监控模式。
虽然它们也有发达的股票市场,但对于公司筹资以及监控而言,发挥的作用极其有限。
其主要原因在于,公司的资本负债率较高,股权相对集中。
特别是法人之间相互稳定持股,以及银行对公司的持股和干预,使公司内部的各相关利益主体监控公司成为可能。
但是这种公司治理模式存在市场治理机制薄弱的缺陷。
(三)韩国和东南亚家族治理模式
以东南亚国家和地区为代表的家族治理模式,是建立在以家族为主要控股股东基础上的以血缘为纽带的家族成员内的权力分配和制衡。
其特征是:
一方面,董事会成员、经理人员具有一定的排外性;另一方面则表现为企业决策方式的“家长化”。
制度的定义
制度(Institution)是一个含义广泛的概念。
从原始部落的社会组织方式和风俗习惯,到现代社会的法律与政府制定的管制规则,都可以名之为“制度”。
在康芒斯(1934)那里,则将组织(从家庭、公司、工会、同业协会,直至国家本身)称之为制度。
科斯(1991)也同样将企业指称为制度。
分类
DavidFeeny。
起源上的分类:
内在制度与外在制度
——前者从人类经验中演化出来,它体现着过去曾有利于人类的各种解决办法;如习惯、伦理规范、礼貌和商业习俗。
后者是被自上而下强加并执行的,它由一批通过政治过程获得权威的代理人设计和确立,如司法制度,通常配有惩罚措施。
制度变迁的方式
1府法令强制推行。
2、渐进式变迁与突进式变迁:
是从制度变迁的速度来划分的。
渐进式变迁就是诱致性变迁,突进式变迁就是强制性变迁。
3、主动式变迁与被动式变迁:
从制度变迁主体的态度来划分的。
例如,当一个国家的劳动法、工资法等发生变化后,企业则不得不改变其用工制度。
4可进行整体性变迁,但非正式制度则只能进行局部性变迁。
新制度经济学对人的行为特征有三个假设非财富最大化动机、有限理性、机会主义行为倾向。
案例分析
合作的缘起:
“囚犯困境”模型
假定有A、B两个人因涉嫌犯罪。
警察将二人隔离审查,并分别告诉他们:
你们都坦白,各判4年;都抗拒,各判3年;你坦白对方抗拒,你判2年,对方判5年。
1)假定B坦白,A有两种选择:
4或5——坦白
2)假定B抗拒,A有两种选择:
2或3——坦白
上述的囚犯困境的博弈仍存在两个疑问:
第一,博弈论的运用假定,个人采取某种策略,其中各种可能的事件的收益情况事先是可知的,遭到报复也是确知的。
然而,实际上结果并不一定是可知的。
第二,影响个人目的和目标的因素没有受到重视,特别是习惯、传统、观念等非经济因素受到了忽视。
所以,要解释社会的合作问题,就必须加上一些似乎天生的因素(如习俗等)和社会因素(如忠诚、声誉等)来限制个人行动。
可见,合作产生的一个充分条件是博弈者之间的相互影响或依存不是一次性的,而是多次性的。
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