中级经济法试题汇总7.docx
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中级经济法试题汇总7.docx
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中级经济法试题汇总7
2020年中级经济法试题汇总7
单选题
1、关于商业银行的接管,下列说法不正确的是:
A.商业银行的接管,由国务院银行业监督管理机构决定
B.自接管开始之日起,由接管组织行使商业银行的经营管理权力
C.自接管之日起,商业银行的原债权债务关系由接管组织概括承受
D.接管的期限最长不超过2年
答案:
C
见《商业银行法》第64、66、67条。
根据第64条的规定,被接管的商业银行的债权债务关系不因接管而变化。
单选题
2、根据《商业银行法》的规定,商业银行在中华人民共和国境内可以从事下列哪个活动
A.从事信托投资和股票业务
B.投资于非自用不动产
C.向非银行金融机构和企业投资
D.代理保险业务
答案:
D
[考点]商业银行活动限制
单选题
3、下列股票交易行为中,不违反证券法律制度规定的是()。
A.甲上市公司的董事乙离职后第4个月,转让其所持甲上市公司的股票
B.因包销购入售后剩余股面持有丙上市公司6%股份的丁证券公司,第3个月转让其所持丙上市公司的股票
C.戊上市公司的收购入,在收购行为完成后的第8个月,转让其所购股票的60%
D.庚上市公司持股8%的股东,将其持有的庚上市公司股票在买入后4个月内卖出
答案:
B
[解析]
(1)选项A:
上市公司的董事、临事、高级管理人员离职后6个月内,不得转tl其所持有的本公司股份;
(2)选项B:
证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的,卖出该股票时不受6个月的时间限制;(3)选项C:
收购入持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的“12个月内”不得转让;(4)选项D:
上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东,将其持有的该上市公司股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入的,所得收益归该上市公司所有。
单选题
4、根据支付结算法律制度的规定,下列存款账户中,可以用于办理现金支取的是()。
A.证券交易结算资金专用存款账户
B.一般存款账户
C.信托基金专用存款账户
D.基本存款账户
答案:
D
[解析]
(1)选项AC:
财政预算外资金、证券交易结算资金、期货交易保证金和信托基金专用存款账户,不得支取现金;
(2)选项B:
一般存款账户可以办理现金缴存,但不得办理现金支取;(3)选项D:
基本存款账户是存款人因办理日常转账结算和现金收付需要开立的银行结算账户。
多选题
5、上市公司存在下列情形()之一的,不得公开发行证券。
A.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B.上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
C.现任董事涉嫌违法违规被中国证监会立案侦查
D.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
答案:
A,B,C,D
[解析]上市公司存在下列情形之一的,不得公开发行证券:
①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正;③上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责;④上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为;⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查;⑥严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。
单选题
6、有关(香港特别行政区基本法)修改的表述正确的是:
()。
A.基本法修改议案列入全国人民代表大会的议程前,先由香港特别行政区基本法委员会研究并提出意见
B.基本法修改议案,须经香港特别行政区的全国人大代表2/3多数、香港特别行政区立法会全体议员2乃多数或香港特别行政区行政长官同意
C.基本法的修改权属于全国人大常委会
D.修改提案权屑于全国人大、国务院和香港特别行政区
答案:
A
《香港特别行政区基本法》第159条规定:
“本法的修改权属于全国人民代表大会。
本法的修改提案权属于全国人民代表大会常务委员会、国务院和香港特别行政区。
香港特别行政区的修改议案,须经香港特别行政区的全国人民代表大会代表三分之二多数、香港特别行政区立法会全体议员三分之二多数和香港特别行政区行政长官同意后,交由香港特别行政区出席全国人民代表大会的代表团向全国人民代表大会提出。
本法的修改议案在本法的任何修改,均不得同中华人民共和国对香港既定的基本方针政策相抵触。
” B项中应为“和”而非“或”,所以错误;C项中应为全国人民代表大会而非全国人大常委会,所以错误;D项中享有此权的不是全国人民代表大会而是其常委会,所以错误。
经济法(19~28)10题
多选题
7、下列关于上市公司股票暂停上市的意见,哪些不符合我国法律的规定?
A.上市公司财务报告作虚假记载,构成股票暂停上市的原因
B.上市公司最近二年连续亏损的,应当暂停其股票上市
C.决定公司股票暂停上市的机构只能是国务院证券监督管理机构
D.证券交易所经国务院证券监督管理机构授权,可以决定公司股票暂停上市
答案:
B,C
暂无解析
多选题
8、关于证券公司,下列描述正确的有()。
A.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者
C.在我国,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准
D.我国的证券公司可以采取合伙及其他非法人组织形式
答案:
A,B,C
[解析]D项根据《证券法》的规定,我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司,不得采取合伙及其他非法人组织形式。
单选题
9、某重要的国有独资公司由甲国有资产监督管理机构出资。
根据企业国有资产监督管理的规定,该国有独资公司的下列事项中,应当报请本级人民政府批准的事项有()。
A.制定公司章程
B.公司分立
C.发行公司债券
D.公司增加注册资本
答案:
B
[解析]本题考核关系企业国有资产出资人权益的重大事项。
根据规定,国有独资企业、国有独资公司合并、分立,增加或者减少注册资本,发行债券,分配利润,以及解散、申请破产,由履行出资人职责的机构决定。
重要的国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司的合并、分立、解散、申请破产以及法律、行政法规和本级人民政府规定应当由履行出资人职责的机构报经本级人民政府批准的重大事项,履行出资人职责的机构在作出决定或者向其委派参加国有资本控股公司股东会会议、股东大会会议的股东代表作出指示前,应当报请本级人民政府批准。
本题中,该国有独资公司为重要的国有独资公司,它的分立事项应由本级人民政府批准。
多选题
10、根据有关部门和证券交易所规定,回购交易的禁止行为不包括()。
A.禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途
B.禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易
C.禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资
D.禁止将融得资金用于短期周转
答案:
D
根据有关部门和证券交易所规定,回购交易的禁止行为包括禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途、禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资等等。
故选D。
单选题
11、上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的()。
A.20%
B.30%
C.50%
D.10%
答案:
A
累计达到20%的投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。
故选A。
多选题
12、对证券交易所的下列哪些活动可以提起诉讼:
A.决定临时停市和技术性停牌
B.核准股票上市申请
C.制定证券集中竞价交易规则
D.对在证券交易所内交易违反有关交易规定的人员,给予纪律处分,撤销资格
答案:
A,B,D
根据最高人民法院《关于对证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定》第2条与第3条的规定,以及《证券法》第43、109、113、116条的规定,应作如上选择。
《证券法》第43条规定,国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依照法定条件和法定程序核准股票上市申请。
第113条规定,证券交易所依照证券法律、行政法规制定证券集中竞价的具体规则,制订证券交易所的会员管理规章和证券交易所从业人员业务规则,并报国务院证券监督管理机构批准。
第109条规定,因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌的措施;不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定临时停市。
第116条规定,在证券交易所内从事证券交易的人员,违反证券交易所有关交易规则的,由证券交易所给予纪律处分;对情节严重的,撤销其资格,禁止其入场进行证券交易。
《规定》第2条与证券交易所监管职能相关的诉讼案件包括:
(一)证券交易所根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券交易所管理办法》等法律、法规、规章的规定,对证券发行人及其相关人员、证券交易所会员及其相关人员、证券上市和交易活动作出处理决定引发的诉讼;
(二)证券交易所根据国务院证券监督管理机构的依法授权,对证券发行人及其相关人员、证券交易所会员及其相关人员、证券上市和交易活动作出处理决定引发的诉讼;(三)证券交易所根据其章程、业务规则、业务合同的规定,对证券发行人及其相关人员、证券交易所会员及其相关人员、证券上市和交易活动作出处理决定引发的诉讼;(四)证券交易所在履行监管职能过程中引发的其他诉讼。
三、投资者对证券交易所履行监管职责过程中对证券发行人及其相关人员、证券交易所会员及其相关人员、证券上市和交易活动做出的不直接涉及投资者利益的行为提起的诉讼,人民法院不予受理。
多选题
13、关于股票上网发行资金申购的规则,下列说法正确的有()。
A.上海证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰
B.深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰
C.上海证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限
D.深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限
答案:
A,D
[解析]掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。
多选题
14、某上市公司通过l0股送2股的分红方案,送股登记日为T日,托该公司股票在上海证券交易所挂牌,则流通股的红股到账日为( )日。
A.T+1
B.T
C.T+2
D.T+3
答案:
A
【详解】A。
按照上海证券交易所的业务规则,到送股登记日的下一个交易日(T+1),所有流通股的红股部分可到投资者账上,并可在以后上市流通。
多选题
15、下列各项中,属于股份有限公司申请股票上市,应当符合的条件有()。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B.公司股本总额不少于人民币5000万元
C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上
D.公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
答案:
A,C,D
暂无解析
多选题
16、对承租经营纳税人的规定,下列说法正确的是()。
A.对实行自收自支、企业化管理的社会团体、事业单位等组织,其生产、经营所得和其他所得一律就地征收所得税
B.凡承租经营后,未改变被租企业名称,未变更工商登记,仍以被承租企业名义对外从事生产经营活动,不论被承租企业与承租方如何分配经营成果,均以被承租企业为纳税义务人
C.承租方重新办理工商登记,并以承租方的名义对外从事生产经营活动,以重新办理工商登记的企业、单位为纳税义务人
D.经国家有关部门批准,依法注册、登记,从事经营活动的事业单位、社会团体就地征税
E.所得多、负担能力大的,多纳税;所得少、负担能力小的,少纳税;无所得、没有负担能力的,不纳税
答案:
B,C
暂无解析
单选题
17、下列公司中董事、监事的人数和任期符合《公司法》规定的是()。
A.甲有限公司规定董事会成员共3人,每届任期为5年
B.乙有限公司规定监事会成员共3人,每届任期为5年
C.丙股份公司规定董事会成员共3人,每届任期为3年
D.丁股份公司规定监事会成员共5人,每届任期为3年
答案:
D
[解析]本题考点是公司高级管理人员人数和任期的规定。
根据《公司法》第45条“有限责任公司设董事会,其成员为三人至十三人。
但是,本法第五十一条另有规定的除外。
”第46条:
“董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年。
董事任期届满,连选可以连任。
”第52条:
“有限责任公司设监事会,其成员不得少于三人。
股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以设一至二名监事,不设监事会。
”第53条:
“监事的任期每届为三年。
监事任期届满,连选可以连任。
”第109条:
“股份有限公司设董事会,其成员为五人至十九人。
”第118条:
“股份有限公司设监事会,其成员不得少于三人。
”因此,本题正确答案是D。
多选题
18、基金财产不得用于下列()投资或者活动。
A.承销证券
B.向他人贷款
C.投资股票
D.向他人提供担保
答案:
A,B,D
【解析】《证券投资基金法》第五卜九条规定,基金财产不得用于下列投资或者活动:
①承销证券;②向他人贷款或者提供担保;③从事承担无限责任的投资;④买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;⑤向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;⑥买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;⑦从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;⑧依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
单选题
19、投资者进行证券交易所ETF的申购和赎回,采用()的方式。
A.份额申购,金额赎回
B.份额申购,份额赎回
C.金额申购,份额赎回
D.金额申购,金额赎回
答案:
B
[解析]熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。
单选题
20、证券公司定向资产管理业务活动由()监督管理。
A.沪、深证券交易所
B.中央结算公司
C.中国证监会
D.中国结算公司
答案:
C
[解析]《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第七条规定,中国证监会依据法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》和本细则的规定,监督管理证券公司定向资产管理业务活动。
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