含答案证券交易章节习题二31页精选文档Word文件下载.docx

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一般说来，“教师”概念之形成经历了十分漫长的历史。

杨士勋（唐初学者，四门博士）《春秋谷梁传疏》曰：

“师者教人以不及，故谓师为师资也”。

这儿的“师资”，其实就是先秦而后历代对教师的别称之一。

《韩非子》也有云：

“今有不才之子……师长教之弗为变”其“师长”当然也指教师。

这儿的“师资”和“师长”可称为“教师”概念的雏形，但仍说不上是名副其实的“教师”，因为“教师”必须要有明确的传授知识的对象和本身明确的职责。

1、我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（C）A口头报价B书面报价C电脑报价D人工报价

2、下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（D）

A全额交易结算资金制度B风险准备金制度C坏账准备D行业检查

3、证券公司的风险准备金不得用于（C）A赔偿证券公司的失误而对客户造成的损失B弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失C补偿自营买卖中的损失D罚款支出

4、证券公司的风险准备金是从（D）中提取的。

A客户保证金B佣金收入C税前利润D税后利润

5、B股最先在（A）交易所上市。

A上海B深圳C香港D纽约

6、下列关于公开原则的叙述,不正确的是（C）A上市公司及时公布财务报表B上市公司对重大事项及时向社会公布C仅要求上市公司及时披露信息D公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动

7、股票交易的报价方式不包括（C）A口头报价B书面报价C集合竞价D电脑报价

8、下列说法正确的是（D）A证券投资主体只包括自然人B证券公司只有有限责任公司一种形式C证券交易所是不以营利为目的的公司制法人D证券登记结算公司是不以营利为目的的法人

9、按风险起因不同,代理买卖证券的风险主要包括（C）A基本风险和非基本风险　　B基本风险，经营管理风险　　C信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险　　D系统风险和非系统风险　　

10、证券交易风险的自律管理包括（C）A制度建设、实时监控、行业检查　　B事先预警、内部自查事后监查　　C制度建设、内部自查、行业检查　　D事先预警、实时监控、事后监查　　

11、证券交易的竞价结果有三种可能,不可能的是（D）A全部成交　　B部分成交　　C不成交　　D推迟成交　　

12、（D）不是经纪商的权利与义务。

A坚持了解客房原则B忠实办理受托业务C为客房保密D代理客房决策

13、证券服务部筹建期为（）个月。

A3　　B5　　C6　　D9　　

14、（C）不属于交易费用。

A委托手续费　　B佣金　　C承销费　　D过户费　　

15、证券营业部的制度管理一般包括（B）A制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C硬件管理、软件管理D营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理

16、债券主要有三大类,（A）不属于这三大类。

A个人债券　　B公司债券　　C金融债券　　D政府债券　　

17、证券交易风险的监察包括（A）A事先预警、实时监控、事后监查　　B制度建设、内部自查、行业检查　　C制度建设、实时监控、行业检查　　D事先预警、内部自查、事后监查　　

18、所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。

因此,市场风险又称为证券交易的（A）

A系统风险　　B非系统风险　　C基本风险　　D主要风险　　

19、证券买卖双方在交易达成后,按证券交易所的规定,在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（C）

A当日交收　　B次日交收　　C例行日交收　　D特约日交收　　

20（D）不属于股票交易中的竞价方式。

A口头竞价　　B书面竞价　　C电脑竞价　　D间接竞价　　

21、根据国家法律、法规规定,证券业从业人员不得买卖（B）证券。

A国债　B股票　C基金　D企业债券　

22、《刑法》第（C）条规定,编造、传播影响证券交易的虚假信息,或伪造、变造、销毁交易记录,扰乱证券交易市场,情节严重的,将处以罚款并追究刑事责任。

A183　　B182　　C181　　D180　　

23、工作地的接地电阻应小于（A）欧姆,防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。

A410　B510　C415　D104　

24、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地,工作地和防雷保护地之间的距离应大于（A）米。

A10　　B15　　C20　　D5　　

25、证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（A）A证券自营风险和代理买卖证券风险　　B基本风险和非基本风险　　C系统风险和非系统风险　　D信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险　　

26、从处理方式来看,证券公司都以（B）为对手办理清算与交割、交收。

A证监会　　B交易所或清算机构　　C另一证券公司　　D上市公司　　

27、（D）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。

A内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券　B证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述　C证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票　D以串通的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券　

28、（B）不是证券公司的监督检查机构。

A证券公司自身　B投资者　C证券交易所　D证券管理部门　

29、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（A）A证券自营业务风险、证券经纪业务风险　B基本风险和非基本风险　C系统风险和非系统风险　D经营管理风险和政策法律风险　　

30、由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是C

A自然灾害风险B不可抗力风险C事故风险D管理风险

31、由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于C

A政策风险B法律风险C系统性风险D非系统性风险

32、不属于风险监察内容的是A事先预警B实时监控C事后监查D信息反馈

33、下列不属于证券交易风险的制度防范的是A全额交易结算资金制度B风险准备金制度C坏账准备D逐日盯市制度

34、证券服务部不能从事下列哪项业务（B）

A提供证券交易行情B为客户办理资金存取C提供合法的信息咨询D提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式

35、下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件A证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为B证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备C近二年经营不出现亏损D有健全的风险管理制度

36、对证券营业部的说法错误的是

A属于非法人机构B可以承包、租赁方式经营C不得以合资、合作方式设立D未经批准不得再下设营业性场所

37、关于筹建证券营业部,下列说法不正确的是A筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成B逾期未完成，原批准文件自动失效C有特殊情况可延长期限D延长期限不得超过六个月

38、对申请设立证券营业部的资本金的要求是A营运资金不少于人民币400万B营运资金不少于人民币500万C营运资金不少于人民币800万D营运资金不少于人民币1000万

39、因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于

A交易性过户B非交易性过户C账户挂失转户收集整理D都不属于

40、下列不属于内慕信息的是A发行人经营政策或经营范围发生重大变化B发行人发生重大债务C持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化D发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动

41、有关委托方式,说法不正确的是（）A可分为柜台委托和非柜台委托B柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台C电话委托可分为电话转委托和电话自动委托D口头委托是较为普遍的委托方式

42、关于交易单位,说法错误的是（）

A股票100股为一手B基金100单位为一手C债券1000元面值为一手D基金1000股为一手

43、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户,下列说法错误的是

A开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元B境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证C凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户D境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让

44、下列不属于经纪商的权利与义务的是A对委托人的一切委托事项负有保密义务B如客户资金不足，向客户提供融资C认真与客户签订证券买卖代理协议D对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录

45、下列关于证券经纪商的说法错误的是

A以代理人的身份从事证券交易B收入来源为收取的佣金C不承担交易中的价格风险D收入来源为买卖价差

46、大宗交易的交易时间是（）A正常交易日收盘后的限定时间B正常交易日收盘前的限定时间C正常交易日收盘后的任意时间D正常交易日收盘前的任意时间

47、交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是（）A1股B1手C10股D50股

48、证券业从业人员职业道德规范的内容包括（）A诚实守信、秉公办事、勤勉尽责、廉洁保密B正直诚信、勤奋踏实、廉洁保密、自律守法C自律守法、谨言慎行、秉公办事、廉洁保密D正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法

49、外汇风险中最常见且最重要的风险是（）A商业性汇率风险B债务性风险　C储备风险D结算风险

50、股票现值是指将（）按（）和有效期限折算成今天的价值。

A股票期值；

法定利率B股票面值；

法定利率C股票期值；

市场利率D股票面值；

市场利率

51、（）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

A限价委托B市价委托C当面委托D电话委托

52、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）A国债BA股CB股D权证

53、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中.更换新号码的证券账户卡包含（）两项内容。

A原证券账户的复制和证券的非交易过户B新开立证券账户和证券的非交易过户C原证券账户的复制和证券的交易过户D新开立证券账户和证券的交易过户

54、在账户记录上,中央证券存管机构一般以（）为单位,采用电脑记账方式记载其送存的证券。

A证券发行人B证券公司C投资人D证券交易所

55、在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（）

A现货交易B回购交易C期货交易D远期交易

56、目前,我国零数委托适用于（）A卖出股票B买入股票C卖出记账式国债D买入记账式国债

57、证券委托买卖中,当委托买入时发现资金账户不足,则应（）

A拒绝委托B提供融券交易C应提供融资交易D通知追加资金

58、我国目前用途最广数量最多的通用股票账户是（）AB股账户B银证通账户CA股账户DC90账户

59、根据我国现行的交易规则,证券交易所证券交易的开盘价首先通过（）方式产生。

A集合竞价B连续竞价C询价D集合竞价的加权平均价

60、由受托人代理证券交易操作时,必须向证券营业部提交经公证的（）方可交易

A网上委托协议书B网上委托风险揭示书C授权委托书D证券交易委托买卖协议书

61、证券公司稽核部门原则上对尚未实行轮岗的营业部,至少每年进行（）现场稽核A4次B1次C不少于2次D2次

62、根据深圳证券交易所的规定,买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后,通过同一证券席位,以大宗交易申报的形式在交易日（）前输入交易系统,由交易所交易系统确认后成交。

A11:

25B13:

30C14:

55D15:

00

63、日价格振幅的计算公式为（）A单只股票涨跌幅-中小企业板块涨跌幅B（当日最高价-当日最低价）/当日最低价*100%C当日成交股数/流通股数*100%D单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数

64、（）将产生证券交易政策风险。

A证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律B证券公司由于对市场变化把握不准,决策或操作失误C证券公司由于管理不善D证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定

65、（）不是委托人的权利与义务。

A在经纪商同意的条件下可透支交易B接受交易结果C履行交割清算义务D如实填写开户书和委托单,并接受经纪商审查

66、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的（）

A5%B10%C15%D20%

67、开立证券账户应坚持的原则是（）A合法性和及时性B合法性和真实性C及时性和全面性D及时性和真实性

68、下列不属于证券营业部交易系统常见故障的是（）

A自助委托中断B银证转账系统故障C客户股票、资金数据丢失D不能及时开立股票账户

69、合格境外机构投资者委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动,每个合格投资者可分别在沪深证券交易所委托（）家境内证券公司进行证券交易。

A1B2C3D没限制

70、证券营业部是证券公司经营（）的主要营业场所。

A承销业务B自营业务C经纪业务D各项业务

71、国债在竞价交易的情况下,应计利息是根据（）计算的。

A票面利率按天B市场利率按月C银行利率按月D同业拆借利率按天

72、深圳证券交易所规定,采用竞价交易方式的,每个交易日的（）为集合竞价时间。

A9:

15～9:

25B9:

25,9:

30～11:

30,13:

00～15:

00C9:

00～14:

57D9:

25,14:

57～15:

73、柜台交易的转让价格一般由（）报出。

A投资者B证券公司C证券交易所D中国证监会

74、下列带来证券交易风险的原因中,属于主观原因的是（）

A美国“9.11”时间B某些上市公司倒闭C自然灾害D正确经纪商违规操作

75、我国目前规定,每个交易日连续竞价时间为（）小时。

A7B6C5D4

76、对每笔成交的证券及相应的价款进行逐笔交收的主要目的是（）A防止证券商的信用风险B防止在市场风险特别大的情况下净额交收时风险累积的情况发生C防止买空卖空行为的发生，保护市场正乘行D简化操作手续

77、投资者如不在委托单上特别声明,均按当日有效处理※为当日包括从委托之时起到委托日（）止的时间。

A证券经营机构下班时间B国家规定的下班时间C24点D证券交易下午闭市

78、深圳证券交易所企业债交易佣金费率是（）

A不超过成交金额的0.05%B不超过成交金额的0.03%C不超过成交金额的0.1%D不超过成交金额的1%

79、在竞价市场中,证券交易价格是由市场上的（）的。

A买方订单驱动B卖方订单驱动C做市商订单驱动D买方订单和卖方订单共同驱动

80、我国《证券法》规定,证券公司经营证券经纪业务的,必须具备的条件之一为:

注册资本最低限额为人民币（）

A2千万元B3千万元C5千万元D8千万元

81、根据证券经纪业务主要环节的操作规范,在资金账户管理方面,以下表述错误的是（）

A自然人客户委托他人代办开户，代办人须提交经公证的委托开立资金账户代办书B营业部经办人应当查验自然人客户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性C客户申请资金账户（证券账户）销户前，需先办理撤销指定交易手续和转托管手续D客户开立资金账户后申请开通网上交易委托方式，须自行选择隐蔽场所设置通讯密码

82、合格境外机构投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动,每个合格境外机构投资者可分别在上海证券交易所、深圳证券交易所委托（）境内证券公司进行证券交易。

A1家B2家C3家D5家

83、深圳证券交易所无涨跌幅限制证券交易确定有效竞价范围的方法之一是:

债券的非上市首日连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（）A15%B10%C30%D100%

84、深圳证券交易所规定,采用竞价交易方式的,每个交易日（）为收盘集合竞价时间。

A14:

59至15:

00B14:

58至15:

00C14:

57至15:

00D15:

00至15:

01

85、集合竞价确定成交价的首要原则是（）A在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位B高于选取价格的所有买方有效委托能够全部成交C低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交D与选取价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交

86、在深圳证券交易所,接受大宗交易申报的时间为每个交易日9:

15至11:

30、（）

A15:

30B13:

30C15:

30至16:

00D13:

87、有形席位申报时,委托交易指令是由（）输入证券交易所电脑主机。

A投资者B场内交易员C证券营业部业务员D代理人

88、在申报价格最小变动单位方面,我国《上海证券交易所交易规则》规定:

债券质押式回购交易申报价格最小变动单位为（）元人民币。

A0.01B0.005C0.05D0.1

89、以下的（）不是《刑法》规定的违法行为。

A单独或合谋，集中利用资金优势，操纵证券交易价格B与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易C以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖D不按规定上报业务资料和情况报告，影响证券市场统计

90、（）属于明文列示的内幕交易行为。

A发行人在招股说明书中作出虚假陈述B证券公司将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者C发行人公司的董事向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易D证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

91、（）一般指证券公司将投资者交给其持有的证券以及自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A证券存管B证券管理C证券监管D证券权益证明

92、证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的（）起,凭身份证和证券账户卡到指定交易或托管的证券营业部办理。

A当日B次日C第三日D第四日

93、证券经纪商充当证券买方和卖方的代理人,发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续,同时尽力使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用。

这一过程体现了（）的特点。

A业务对象广泛性B证券经纪商中介性C客户指令权威性D客户资料保密性

94、下列的（）不属于按交易对象划分的证券交易种类。

A股票交易B债券交易C回购交易D基金交易

95、以对手方价格为成交价格,如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的,则依次成交,否则申报全部自动撤销。

这种市价申报是（）

A全额成交或撤销申报B对手方最优价格申报C本方最优价格申报D即时成交剩余撤销申报

96、（）是指委托买卖证券的数量为一个交易单位或交易单位的整数倍。

A零数委托B整数委托C任意数委托D倍数委托

97、根据（）,委托指令分为买进委托和卖出委托。

A买卖证券的方向B委托订单的数量C委托价格限制D委托时效限制

98、证券投资者是买卖证券的（）A主体B客体C对象D中介

99、根据证券经纪业务内部控制的要求,对于证券公司营业部来说,以下表述错误的是（）

A应当与客户签订代理交易协议B应定期对营业部交易系统、清算系统进行检查C应建立客户在营业部存取交易结算资金的审批制度D应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制

100、我国证券交易所的规定是:

证券开市期间停牌的,停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易;

停牌期间,可以继续申报,也可以撤销申报;

复牌时对已接受的申报实行（）A集合竞价B撮合方式定价C连续竞价D交易所定价

101、在上海证券交易所,每个交易日（）,证券交易所交易主机对买卖双方进行大宗交易的成交申报进行成交确认。

30B15:

00至16:

00C15:

102、深圳证券交易所无涨跌幅限制证券交易确定有效竞价范围的方法之一是:

股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的（）以内。

A10%B100%C300%D900%

103、证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册,并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。

自资产管理合同终