投资银行部试题DOC学习资料文档格式.docx

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（内部控制实施细则第六条）

A、风险控制委员会B、风险控制执行委员会

C、风险管理部门D、合规管理部门

13、（A）负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。

（内部控制实施细则第九条）

A、财务部B、稽核部

C、风险管理部D、合规管理部

14、对未能获准立项的项目，项目小组认为有必要提请复议的，可申请由质量控制小组评审,同意立项的,予以立项并报投资银行总部备案，原则上每个项目半年内只复议（B）次。

（项目管理办法第十一条）

A、1B、2C、3D、4

15、项目组应在项目完成或项目撤销后（D）内将项目工作档案整理成册并编制目录，保证工作档案的真实、准确、完整，经投资银行各事业部总经理、项目负责人或保荐代表人签字确认后移交投资银行总部综合部存档。

（项目管理办法第二十六条）

A、4个月B、3个月C、2个月D、1个月

16、项目完成后，项目组应在项目完成后（A）个工作日之内撰写项目总结报告。

（项目管理办法第三十二条）

A、5B、10C、15D、20

17、投资银行总部统一对投资银行各业务部进行内部考核，内部考核的依据包括但不限于（C）（项目管理办法第三十三条）

A、项目工作底稿和项目工作档案建立维护存档情况；

B、项目组遵守项目管理和内部核查制度情况；

C、项目过程质量控制措施执行情况；

D、项目开发和实施全过程基本情况；

18、投资银行总部项目经济技术指标的考核包括：

（A）（项目管理办法第三十三条）

A、项目的综合经济效益

B、项目的预计进程执行情况

D、项目持续督导过程的质量控制情况

19、公司质量控制小组由（C）名具有丰富投资银行执业经验的业务人员组成专业小组，设组长一名。

（项目质量控制管理办法第三条）

A、5B、3C、7D、10

20、定量评价需按照评价要求进行分值评定，各成员分别对评定对象进行打分，再将各成员的有效分数进行平均，获得最终得分，平均分在（C）分以下项目不予通过。

（项目质量控制管理办法第十一条）

A、50B、60C、70D、80

21、符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向（B）提出申请。

（证券发行与承销的证券公司代销开放式基金）

A、中国证监会 

B、中国证券业协会

C、证券交易所 

D、基金管理公司 

22、收购人有下列哪种情形的，不能构成对上市公司的实际控制（A）。

（证券发行与承销的上市公司收购的一般规定）

A、在一个上市公司股东名册中持股数量最多的，但有相反证据的除外 

B、能够行使、控制一个上市公司的表决权超过该公司股东名册中持股数量最多的股东的 

C、持有、控制一个上市公司股份、表决权的比例达到或者超过30%的，但有相反证据的除外 

D、通过行使表决权能够决定一个上市公司董事会2/3以上成员当选的 

23、股份有限公司持有公司（）以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事实发生之日起3个工作日内，向公司作出书面报告。

（证券发行与承销的上市公司股东大会在动作和议事规则）

A、5% 

B、10% 

C、15% 

D、30% 

24、根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，债券上市期间，发行人应当在每个会计年度结束之日后（）内向中国证监会和证券交易所提交年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日后（）内向中国证监会和证券交易所提交中期报告，并在中国证监会指定报刊和互联网站上披露。

（证券发行与承销的证券公司公开发行债券的持续信息披露）

A、2个月，2个月 

B、2个月，4个月 

C、4个月，2个月 

D、4个月，4个月 

25、上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后6个月内，应当向（B）报送规范动作情况的报告。

（证券发行与承销的重大购买、出售、置换资产的实施）

B、上市公司所在地的中国证监会派出机构 

C、股票发行审核委员会重大重组审核工作委员会 

D、证券交易所

26、以协议收购方式进行上市公司收购，相关当事人应当委托证券登记结算机构临时保管拟转让的股票，并将用于支付的现金存放于（B）指定的银行账户。

（证券发行与承销的协议收购的实施）

A、证券交易所 

B、证券登记结算机构 

C、相关当事人 

D、上市公司董事会 

27、在上市公司收购中，上市公司的控股股东和其他实际控制人对其所控制的上市公司及其股东负有（）。

（证券发行与承销的上市公司收购的监管及相关当事人应尽义务）

A、保护责任 

B、提供财务资助的责任

C、监管责任 

D、诚信义务 

28、企业债券到期前，（）发行人应按规定在中国证益会指定的信息披露报刊上公告债券兑付等有关事宜，债券到期前（）终止上市交易（证券发行与承销的企业债券上市后的披露）

A、1周，1周 

B、1周，半个月

C、半个月，1周 

D、半个月，半个月

29、采取对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式，在发行过程中，以（）向机构投资者配售和对一般投资者上网发行。

（证券发行与承销的股票发行的定价方式）

A、不同投资者申报的价格

B、同一价格 

C、不同的价格

D、发行人和主承销商事先确定的发行底价 

30、上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括（）。

（证券发行与承销的新股发行申请文件：

目录）

A、发行公告 

B、主承销商承诺函 

C、发行人承诺函 

D、盈利预测报告 

31、下列关于解决同业竞争措施的方法中错误的是（）。

（证券发行与承销的同业竞争）

A、针对存在的同业竞争，通过收购等方式，将相互竞争的业务集中到拟发行上市公司 

B、竞争方将有关业务转让给与拟发行上市公司有关联的第三方 

C、拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务

D、竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争做出书面承诺 

32、根据《证券公司债券管理暂得办法》的规定，定向发行的证券公司债券只能向合格投资者发行，这里所指的合格投资者要求其注册资本应（）以上或者经审计的净资产在（）（证券发行与承销的证券公司债务的发行条件）

A、1000万元，1000万元 

B、1000万元，2000万元 

C、2000万元，2000万元 

D、2000万元 

，1000万元 

33、在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备（）。

（证券发行与承销的外资股招股的说明书的制作）

A、信息备忘录 

B、招股章程 

C、信息备忘录和招股章程

D、招股说明书概要 

34、下列说法中，不正确的是（）。

（证券发行与承销的国债承销程序）

A、记账式国债是一种无纸化国债 

B、凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券 

C、记账式国债只能通过银行间债券市场发行

D、凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销 

35、通过证券交易所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到（）时，应向中国证监会和证券交易所书面报告。

（证券发行与承销的转债上市公告书内容）

A、10% 

B、5% 

C、20% 

D、30% 

36、股票收购是指收购方公司以（）替换目标公司的股票。

（证券发行与承销的公司收购的业务流程）

A、已发行的股票

B、新发行的股票

C、新发行的优先股票 

D、新发行的股票认购权 

37、上市公司在股东大会做出有关购买、出售、置换资产决议（）后，仍未完成有关产权过户交易手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告。

A、30日

B、60日 

C、90日 

D、6个月 

38、申请首次公开发行股票的公司应按（）的要求制作申请文件。

（证券发行与承销的首次公开发行股票申请文件的要求）

A、《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》

B、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》

C、《首次公开发行股票辅导工作办法》 

D、《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》

39、与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的法人，称为（）。

（证券发行与承销的对机构投资者配售的发行方式）

A、机构投资者 

B、一般法人投资者 

C、战略投资者

D、战术投资者 

40、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明书》所指的风险因素是可能对发行人业绩和（）产生不利影响的所有因素。

（证券发行与承销的招股说明书的一般内容与格式：

风险因素）

A、未来盈利能力

B、持续经营 

C、业务前景 

D、商业模式 

二、多选题

1、公司内核小组的成员是由（）组成。

A、风险管理部门相关人员

B、投资银行部相关人员

C、外聘的具有相关资格和从业经验的资深会计师

D、外聘的具有相关资格和从业经验的资深律师、资产评估师等

2、内核小组成员应当具备下列条件：

（发行上市内核工作办法第八条）

A、内核小组成员应具备独立性，成员构成应符合投资银行业务风险控制与业务运作相对分离的基本要求

B、内核小组成员应熟悉国家法律法规、发行上市有关规定和行业规范，精通投资银行业务方面的专业知识

C、坚持原则，秉公办事，遵纪守法，恪尽职守，自重自爱，廉洁自律，公正诚信，勤勉尽责，近五年内没有任何违规违纪记录

D、具备履行职责所必需的相关知识、技能、素质和独立判断能力；

3、内核小组成员有下列情形之一的，可予以更换，并报中国证监会职能部门备案：

（）（发行上市内核工作办法第九条）

A、本人离职或提出书面辞职申请的

B、3次未经批准缺席内核会议的

C、经年度考核不合格，或有严重渎职情形的

D、不适合担任内核小组成员的其他情形

4、尽职调查的方法包括：

（）（尽职调查管理办法第十三条）

A、收集文件资料

B、与发行人管理层或业务人员面谈

C、实地考察，与相关方核实事实

D、其他合理的方法

5、项目组在尽职调查的过程中应形成完备的尽职调查工作底稿，工作底稿包括：

（）（尽职调查管理办法第十八条）

A、收集的文件资料

B、谈话记录，实地考察记录

C、在尽职调查过程中形成的其他书面材料

D、会议纪要

6、项目组组长和相应尽职调查主办人应在尽职调查报告上签字，对尽职调查报告的（）负责。

（尽职调查管理办法第二十条）

A、真实性

B、准确性

C、及时性

D、完整性

7、公司投资银行业务主要包括（）（业务管理办法第三条）

A、首次公开发行、配股

B、增发、可转债等保荐项目

C、改制辅导、购并重组、资产证券化等财务顾问项目

D、其他可开展的业务

8、风险控制要做到（）。

（业务管理办法第十七条）

A、事前预防

B、事后预防

C、事中监控

D、事后评估

9、项目信息分为项目基本情况和项目动态情况，项目基本情况包括（）。

（业务管理办法第二十九条）

A、客户情况、项目研究计划

B、工作汇报、问题请示

C、项目实施计划、客户服务计划

D、工作任务评价、项目质量评估意见

10、公司对投资银行业务人员实行（）的人事管理制度。

（业务管理办法第三十四条）

A、资格聘用

B、不定期考核

C、等级管理

D、定期考核

11、根据市场特点，公司投资银行业务决策委员会下设投资银行总部决策小组，小组成员包括（）。

（业务决策委员会议事办法第七条）

A、投资银行总部负责人

B、投资银行总部副总经理

C、各事业部及相关部门负责人

D、各项目组成员

12、除公司（）因履行职责外，未经投资银行业务决策委员会的同意或授权，公司任何其他人员无权查阅投资银行业务决策委员会的决议。

（业务决策委员会议事办法第二十二条）

A、稽核部

B、风险管理部

C、各事业部

D、合规部

13、为实现部门档案管理工作的（），根据《档案法》、公司《档案管理办法》和公司投资银行业务的有关规定，结合本部门实际情况，特制定本办法。

（档案管理办法第一条）

A、信息化

B、规范化

C、制度化

D、科学化

14、档案保管期限属永久保管期限（）（档案管理办法第十条）

A、公司及部门重大事项的申请、批复、变更材料

B、财务审计结论、意见、决定

C、投资银行业务项目的相关资料

D、人事干部任免、机构设置等材料

15、档案保管期限属短期保管期限（）（档案管理办法第十二条）

A、办公室召集的会议记录、纪要、办公室一般事务性的材料

B、公司及部门开展活动的表彰、总结

C、本部门的一般性业务资料

D、工会举办活动的通知、工作报告

16、投资银行总部的内部控制应遵循以下原则：

（）（内部控制实施细则第四条）

A、健全性原则

B、合理性原则

C、制衡性原则：

D、独立性原则

17、各事业部在项目获得立项后应及时建立项目工作档案，项目工作档案应至少包括：

（）。

（项目管理办法第二十五条）

A、项目工作底稿

B、项目相关协议、合同

C、报送监管部门的相关资料

D、项目立项相关资料

18、投资银行总部统一对投资银行各业务部进行内部考核，内部考核的依据包括但不限于：

（）（项目管理办法第三十三条）

A、项目过程质量控制措施执行情况

B、项目开发和实施过程中风险控制措施执行情况

C、项目工作底稿和项目工作档案建立维护存档情况

D、项目后期的持续督导情况

19、投资银行项目开发和实施过程中进程控制考核包括：

（）（项目管理办法第三十五条）

A、项目的预计进程执行情况

B、项目的综合经济效益

C、项目收入支出情况

D、项目各流程时间进程

20、投资银行项目的综合评价分为（）个档次。

（项目管理办法第三十五条）

A、优良B、良好C、合格D、不合格

21、以下关于加强基金信息披露的说法正确的有（）。

（证券发行与承销的基金信息披露的目的意义和要求）

A、有利于投资者的价值判断 

B、有利于防止信息滥用

C、有利于监督基金管理人的动作

D、以上都不是

22、股票在证券交易所上市的公司，根据公司法，必须符合的条件有（）。

（证券发行与承销的企业股份制改组的法规要求）

A、公司股本不少于人民币5000万元

B、持有股票面值达人民币100元以上的股东人数不少于1000人 

C、公司股东总额小于人民币4亿元的，向社会公开发行的股份达公司股份总数和25%以上

D、公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例为15%以上

23、上市公司申请发行新股必须具备的条件有（）。

（证券发行与承销的上市公司发行新股：

基本条件、一般要求和配股要求）

A、公司股东在近三年内没有重大违法行为

B、公司在最近三年内连续盈利

C、前一次发行的股分已募足

D、与前一次发行股份的时间间隔在一年以上

24、首次公开发行股票招股说明书摘要中披露的财务指标包括（）。

（证券发行与承销的招股说明书摘要的一般内容与格式）

A、资产负债率 

B、存货周转率

C、每股筹资产活动的现金流量

D、应收帐款周转率 

25、上市公司购买、出售、置换资产达到下列哪些标准的，可以界定为重大购买、出售、置换资产的行为（）。

（证券发行与承销的重大购买、出售、置换资产的界定）

A、购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达50%以上 

B、购买、出售、置换入的资产净额总额上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表净资产的比例达50%以上 

C、购买、出售、置换入的资产在最近1个会计年度所产生的主营业务收入占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表主营业务收入的比例达50%以上 

D、必须同时达到上述三个标准 

26、上市公司增发申请文件中，（）应在指定报刊披露。

（证券发行与承销的新股发行申请文件：

A、法律意见书 

B、发行公告

C、招股说明书 

D、主承销商的推荐函 

27、外资股发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行与上市方案时，通常应明确（）。

（证券发行与承销的国际推介与分销）

A、发行方式 

B、国际配售与公开募股的比例 

C、拟进行国际分销的地区 

D、上市地 

28、关于次级债务，下列说法中正确的是（）。

（证券发行与承销的金融国债发行与承销）

A、次级债务是由银行发行的

B、次级债务是固定期限不低于5年（包括5年） 

C、除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常经营亏损 

D、次级债务的萦偿权利排在存款和其他负债之后

29、股份有限公司发起人的主要权利至少应该有（）。

（证券发行与承销的发起人的资格）

A、参加公司筹委会 

B、决定公司董事会人选 

C、起草公司章程 

D、决定公司经理人选 

30、关于境内上市外资股，下列说法中正确的是（）。

（证券发行与承销的境内上市外资股的概念和投资主体）

A、境内上市外资股又称B股 

B、是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市的股票 

C、采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖

D、投资主体仅限于外国及中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 

三、判断题（对是A，错是B）

1、沪深证券交易所根据《公司法》等法律法规，对B股发行申请材料进行审核。

（证券发行与承销的境内上市外资股的发行上市工作）

2、上市公司拟运用新股发行募集资金收购资产的，董事会应公告被收购资产的评估报告。

（证券发行与承销的信息披露：

申请过程中）

3、承销说明书的内容包括承销团各成员持有发行人的股份的情况。

（证券发行与承销的承销商备案材料）

4、股份有限公司设立的子公司不具有企业法人资格。

5、内核小组每年应当至少召开一次全体会议，对内核工作进行总结。

（内核工作办法第二十六条）

6、项目组应当客观、全面、及时地进行尽职调查，坚持尽职调查的独立性和完整性，做到调查内容真实、准确。

（尽职调查管理办法第十二条）

7、公司投资银行业务主要包括：

首次公开发行、配股、增发、可转债等保荐项目。

（业务管理办法第三条）

8、投资银行业务的项目管理按照进展分为承揽立项、尽职调查、改制辅导、文件制作、内部审核、发行上市和保荐回访等阶段。

（业务管理办法第十八条）

9、如会计师事务所对发行人财务报告出具了非标准无保留意见的审计报告，发行人应在可转换公司债券上市公告书中作重要提示。

10、对发起设立的股份有限公司来说，发起人通常是公司的大股东；

对于以募集方式设立的股份有限公司来说，发起人是公司的全部股东。

11、资产负债表的基本结构是以“资产=负债+现金流量”的会计平衡方式为基础。

（证券发行与承销的股份有限公司的会计制度和会计报表）

12、投资银行业务实行重大事项与一般事项的分类管理，重大事项由公司投资银行业务决策委员会评审，一般事项由投资银行总部决策小组评审。

（决策委员会议事办法第九条）

13、公司投资银行业务决策委员会在收到书面材料后的5个工作日内给予答复，在获得公司投资银行业务决策委员会批准之后，方可按规定流程继续执行有关业务。

（决策委员会议事办法第十三条）

14、投资银行业务决策委员会实行集体负责制，重要问题的决定实行表决制度。

（决策委员会议事办法第十五条）

15、投资银行业务项目的相关资料属永久保管期限的档案保管。

（档案管理办法第十条）

16、办公室召集的会议记录、纪要、办公室一般事务性的材料属长期保管期限的档案保管。

（档案管理办法第十二条）

17、调出档案，用后应及时归还，最长时间不得超过十五天。

（档案管理办法第二十四条）

18、投资银行总部内设兼职风险管理员，人选由风险管理部任命，负责对投资银行内部风险及时监控，并将风险状况上报风险管理部是投资银行总部的内部控制的合理性原则。

（内部控制实施细则第四条）

19、稽核部负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。

（内部控制实施细则第四条）

20、公司对投资银行业务人员实行“资格聘用、等级管理、定期考核”的人事管理制度。

（内部控