《证券交易》模拟题二Word文件下载.docx
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11所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不得超过该公司股份总数的______。
A20%B10%C30%D5%
12上证所在B股现金红利派发日程安排中,如果公告日是(T),那么权益登记日为______。
AT+6日前BT+3日前CT+4日前DT+8日前
13对于连续______天以上(含)达到涨跌幅限制的证券,交易所要实施停牌半天,并予以公告。
A5B4C3D2
14存在退市风险公司的股票日涨跌幅限制为______。
A10%B15%C1%D5%
15我国股权分制试点改革开始于______。
A2003年B2006年C2005年D2004年
16以下不属于上海证券交易所公布的指数是______。
A上证红利指数B中小企业板指数C新上证综指D上证国债指数
17由于工作人员的过失在委托单有效日期已过的情况下造成买卖行为,属于______。
A委托代理B表见代理C越权代理D无权代理
18法定期限内未披露年度报告或半年度报告,公司股票已停牌两个月的股票,将被冠以____字样,以区别于其他股票。
ACTBPTCSTD*ST
19深交所规定,中小企业板上市公司,如果连续______个交易日公司股票每日收盘价均低于每股面值,就会被实行退市风险警示。
A5B10C15D20
20金融期货保证金制度规定,股指期货合约最低交易保证金标准为______。
A10%B5%C15%D20%
21深圳证券交易所规定,基金合同生效后进入封闭起,封闭期一般不超过______。
A12个月B6个月C3个月D1个月
22上海证券交易所规定,投资者在认购基金份额时单笔申报最高不得超过______。
A99999900元B999999元C9999990元D999999900元
23证券公司设立限定性集合资产管理业务的,接受单个客户的资产数额不得低于人民币_____。
A20万元B10万元C30万元D5万元
24有集合资产管理业务的证券公司应该将______提供给客户和资产托管机构。
A定期检查报告B客户资产管理业务报告C单项审计意见D年度审计报告
25证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值,不得超过该公司已流通股总市值的______。
A20%B25%C15%D10%
26单个集合资产管理计划投资于本公司资产托管机构及与本公司资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券,不得超过该集合资产管理计划资产净值的______。
A2%B3%C5%D10%
27在集合资产管理计划中,______保证委托资产来源及用途的合法性。
A证券交易所B证监会派出机构C证券公司D客户
28证券公司在集合资产管理计划设立工作完成后______内,将设立情况报中国证监会及派出机构备案。
A10个工作日B10日内C5个工作日D5日内
29证券公司办理非限定性集合资产管理业务,单个客户的资金数额不得低于人民币_____万元。
A20B15C10D5
30从事自营业务的证券公司对外负债不得超过净资产额的______。
A8倍B7倍C9倍D6倍
31因证券市场波动投资对象合并等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的,证券公司应当在______内调整。
A10个工作日B10日内C5个工作日D5日内
32证券公司从事资产管理业务的,净资本不得低于人民币______。
A1亿元B2亿元C5000万元D3亿元
33证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的______。
A2倍B3倍C1倍D4倍
34买断式回购期间,对债券可以进行的操作是________。
A换券B现金交割C再回购D提前赎回
35在证券交易所从事证券回购交易,资金结算和债券管理均直接在证券公司申报席位的____内自动进行。
A自营账户B交易账户C代理账户D经纪账户
36下面哪个不是银行间债券市场回购的期限?
______。
A21天B28天C7天D1个月
37国债买断式回购的交易主体限于_________。
A在深圳交易所开设证券账户的机构投资者
B在中国结算深圳分公司以法人名义开设账户的投资者
C在上海交易所以法人名义开设证券账户的机构投资者
D在中国结算上海分公司以法人名义开设证券账户的机构投资者
38买断式回购和质押式回购的区别在于________。
A杠杆融资B质押冻结C所有权变化D信用贷款
39下面不属于证券回购交易逆回购方权利的是______。
A在回购期拥有债券质权B按合同约定出质债券
C到期按合同约定取得资金清算款项D按合同约定取得债券质权
40融资融券业务标的证券为股票的,则股东人数不得少于______。
A2000人B4000人C1000人D1万人
41银行间债券市场回购的期限有______个品种。
A6B5C7D8
42证券营业部内部控制制度必须覆盖营业部经营管理的各个环节,并普遍适用于营业部每一位职员,不得留有制度上的空白,这样体现了内部控制制度的________原则。
A全面性B适时性C有效性D谨慎性
43证券营业部的主要业务是________。
A资金管理B经纪业务管理C内部管理D风险管理
44证券清算是证券公司以_______为对手办理清算与交收。
A证券交易所B其他证券公司C客户D证券登记结算公司
45对于_______方式,其最大的特点是直接掌握客户的资金动态,但是,证券公司须投入较大的人力,物力。
A银行代理出纳B银行代理资金结算C证券营业部自办出纳D投资者自行管理
46上海证券交易所规定,新质押式国债回购总共有几种回购品种?
______。
A12种B10种C9种D8种
47证券营业部自助委托中断的应急处理方法是________。
A等待故障排除B启用柜台委托C停止营业D报告证券公司
48根据合格境外机构投资者的结算办法,托管人如出现资金交收透支,结算公司可以采用的措施之一是:
T+1日交收时,暂扣托管人指定的,相当于透支金额价值_______的证券。
A120%B130%C100%D110%
49合格的境外机构投资人由其_______作为中国结算上海或深圳分公司的结算参与人。
A托管人B代理人C授权代表D指定券商
50权证交收履约保证金最低限额为______。
AMIN〔上月权证日均买入金额,上月权证最高净买入金额〕×
20%
BMAX〔上月权证日均买入金额,上月权证最高净买入金额〕×
20%
CMIN〔本月权证日均买入金额,本月权证最高净买入金额〕×
DMAX〔本月权证日均买入金额,本月权证最高净买入金额〕×
51证券交易过程中,财产的实际转移是在_______时。
A到帐B交收C清算D成交
52证券从业人员取得资格证书并上岗工作后,如违反国家有关规定,证监会能够给予最严厉的处罚是________。
A暂停从业资格6到12个月B撤消资格证
C撤消资格证,永不受理资格申请D撤消资格证,3年内拒绝受理资格申请
53在证券营业部开立资金帐户时,不得受理________申请。
A个人以法人名义开立的帐户B法人开立帐户C个人的证券交易帐户D个人开立帐户
54合格的境外机构投资者由其_______作为结算公司的结算参与人,直接与结算公司办理其所托管合格投资者的结算业务。
A结算公司B托管人C交易所D投资者
55《证券公司营业部信息系统技术管理规范》规定营业部信息技术人员不少于本单位总人数的
A15%B1%C5%D10%
56按照深圳市场法人结算模式,结算参与人在中国结算深圳分公司开立法人资金结算帐户时,须按照结算公司的规定缴纳结算备付金和_______。
A结算抵押款B结算风险C结算利息D结算保证金
57证券服务部的筹建期为________。
A6个月B9个月C3个月D1年
58深圳证券交易所于______推出了企业债券回购交易。
A2004年B2003年C2002年D2001年
59每家证券营业部开设客户交易结算资金专用存款帐户不得超过______个。
A2B3C4D5
60营业部一般风险准备按不低于税后利润(减弥补以前年度亏损后)______比例提取。
A1%B5%C10%D20%
二、多选题
1证券交易风险的监察主要包括______等方面的内容。
A事后监察B实时监控C行业检查D事先预警
2证券交易所的组织形式有______。
A合伙制B公司制C会员制D契约式
3我国《证券交易所管理办法》将证券交易所定义为______法人。
A实行自律性管理的B履行国家有关法律法规规章政策规定的职责的
C为证券的集中和有组织的交易提供场所设施的
D不以营利为目的的E依本办法规定条件设立的
4证券交易的风险有______。
A经营风险B管理风险C技术风险D市场风险E法律风险
5证券交易所要对会员进行监督管理,其会员管理规则内容包括______等。
A其他需要在会员管理规则中规定的事项B会员违规行为的处罚
C会员的业务报告制度
D与证券交易和清算业务有关的会员内部监督风险控制电脑系统的标准及维护等方面的要求
E取得会员资格的条件和程序
6在我国《证券交易所管理办法》中,规定了证券交易所具有______等职能。
A制定证券交易所的业务规则B接受上市申请、安排证券上市
C组织、监督证券交易D管理和公布市场信息E提供证券交易的场所和设施
7证券交易所不得直接或间接从事的事项有______。
A未经中国证监会批准的其他业务B发布对证券价格进行预测的文字和资料
C为他人提供担保D新闻出版业E以营利为目的的业务
8在订单匹配原则方面,我国采用的优先原则有______。
A数量优先原则B按比例分配原则C时间优先原则D客户优先原则E价格优先原则
9证券交易风险的制度防范包括______等方面。
A岗位定编制B坏帐准备C风险准备金制度D全额交易结算资金制度
10委托受理的程序为_______。
A审单B审查C验证资金及证券D验证E复核
11下列属于证券委托人义务的有_______。
A按规定缴存交易结算资金B接受交易结果C采用正确的委托手段
D了解交易风险,明确买卖方式E履行交割清算业务
12下列属于授权委托书应载明事项的是______。
A被授权人姓名B证券帐号C证券买卖及资金调拨权限D授权有效期E授权人签字
13投资者在证券营业部的资金存取方式目前主要有______。
A委托他人进行资金存取B银证联网转帐存取
C委托银行代理资金存取D证券营业部自办资金存取
14下列属于证券经纪商义务的有_______。
A不接受全权委托B坚持为客户保密制度C必须忠实办理受托业务
D坚持了解客户原则E提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
15下列属于证券委托人权利的有_______。
A对证券交易过程的知情权B对自己购买的证券享有持有权和处置权
C选择经纪商的权利D寻求司法保护权E要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
16证券帐户持有人查询证券余额凭____在指定营业部办理或通过电脑自助系统自动完成查询。
A身份证B证券帐户卡C户口本D委托代办书
17对于情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取______。
A口头或书面警示B约见谈话C要求相关投资者提交书面承诺
D限制相关证券账户的交易E上报中国证监会查处
18网上发行的优点在于______。
A高效性B经济性C市场性D公开性E连续性
19下列关于ETF基金的申购、赎回的说法中,正确的是______。
A按照“金额申购、分额赎回”的原则B“申购”对应“买入”,“赎回”对应“卖出”
C“申购”对应“卖出”,“赎回”对应“买入”
D申购、赎回的成交价格按当日基金分额净值确定E申报价格栏始终填“1元”
20网上竞价和定价发行,都需要满足______。
A银行验资确认B申购资金汇入申购专户C只能认购确定的申购数量D资金冻结
21网上竞价发行的特点在于______。
A市场性B公开性C高效性D连续性E经济性
22集合资产管理业务的特点是______。
A专门帐户经营运作B客户资产必须进行托管
C投资范围限定性和非限定性D综合性E集合性
23专项资产管理业务的特点______。
A通过专门帐户经营运作B客户资产必须进行托管C特定性D综合性
24内幕信息包括______。
A发行人重大亏损超过净资产5%B发行人未能归还到期重大债务的违约情况
C发行人外部环境重大变化D发行人重大债务
25禁止内幕交易的主要措施______。
A加强自律管理B加强监管C严格把关D加强信息披露
26证券公司为了支付客户的分红或退出款项,应该保持必要的______。
A到期日在1年内的金融债B现金
C到期日在3个月内的公司债券D到期日在1年内的政府债券
27专项资产管理业务的特点是______。
A集合性B综合性C特定性D非限定性E专门帐户经营运作
28下面的行为被禁止的有______。
A将自营业务与代理业务混合操作
B当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时,自营买卖该上市公司的股票
C将自营帐户借给他人使用D假借他人名义进行自营业务
29内幕信息包括______。
A发行人的增资计划B持股5%以上的股东持股情况较大变化
C发行人的分配计划D发行人的董事长1/3以上的董事或者经理变动
30证券公司为禁止内幕交易,加强自律管理的措施有______。
A严禁为他人的证券交易提供方便B严禁从业人员炒买炒卖股票
C严肃保密纪律D企业决策和自营业务决策的人员分离
31资产管理业务的风险包括______。
A操作风险B管理风险C经营风险D市场风险E法律风险
32标准品种是指______的债券回购交易品种。
A不分券种B分回购期限C统一按面值计算持券量D标准化E非标准化
33是上海交易所买断式国债回购品种______。
A05国债
(2)91天买断式回购B04国债(11)63天买断式回购
C05国债(11)28天买断式回购D05国债
(1)28天买断式回购
E04国债(10)21天买断式回购F04国债(10)7天买断式回购
34目前,我国证券交易所里证券回购的券种主要是_______。
A国债B企业债C公司股票D短期融资券E金融债券
35上海交易所和深圳交易所的国债回购品种,不同的是哪些?
A14天回购B28天回购C63天回购D91天回购E182天回购F273天回购
36下面属于上海交易所的回购品种的是______。
A21天国债回购B28天国债回购C3天国债回购D90天国债回购
E1天国债回购F182天国债回购
37融资融券业务客户征信调查内容应该包括______。
A客户基本资料B投资经验C诚信记录D还款能力E融资融券要求
38下面关于双边报价的叙述正确的是______。
A进行双边报价的参与者有义务在报价或合理范围内与对手达成交易
B双边报价同时还报出该券种得买卖数量、清算速度
C双边报价是在债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价
D双边报价是面向市场作出的公开报价
E双边报价属于对话报价F双边报价属于公开报价
39下面有关证券回购交易的说法中,不正确的是______。
A证券回购交易实质是一种信用行为B以有价证券作为抵押品
C代理客户进行的回购交易产生的所有风险由客户和证券公司共同承担
D回购交易到期反向成交,无需再申报E目前我国证券交易所回购券种主要是国债和融资券
F一笔证券回购交易涉及一个主体,两次交易契约行为
40深圳交易所回购交易所债券回购的交易单位是______及其整数倍。
A1000手B1000元面额C10手D10万元面额E1手
41在我国,开展证券回购业务的主要场所为______。
A商业银行B全国同业拆借中心C人民银行D深圳证券交易所E上海证券交易所
42证券营业部内部控制的目标是________。
A不断提高经营管理的效率和效益B消除来自营业部内部的风险
C建立行之有效的风险控制系统D健全符合现代企业制度要求的治理结构
E严格遵守国家有关法律和行业监管规章
43证券公司申请撤消服务部,应向服务部所在地的中国证监会派出机构提交以下材料_______。
A中国证监会要求提交的其他材料
B客户转移方案及公司法定代表人签署的客户转移的承诺函
C服务部经理任职资格申请表D服务部过去的财务报表E服务部申请表
F会计事务所提供的报告书
44证券结算中,以下说法正确的有_______。
A证券数量和价款的轧抵是清算B证券的收付称为清算
C资金的收付称为清算D资金的收付属于交收E证券的收付属于交收
45合格境外投资机构委托人应当配合熟悉_______等方面的专业人员负责清算业务。
A法律B结算C财务D证券交易E电脑
46证券营业部交易系统常见的故障主要有________。
A远程终端中断B电话委托中断C客户股票,资金数据丢失
D自助委托中断E银证转帐系统故障F交易服务器不能正常工作,交易系统瘫痪
47证券营业部经纪业务的操作规程的主要内容包括________。
A证券委托买卖B清算交割C资金存取D帐户管理
E咨询服务F部门,岗位职责分离与制约
48银货对付是指___与___在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金。
A证券登记结算机构B结算参与人C证券交易所D证券公司E投资者
49清算是交收的_______。
A基础B保证C后续D完成
50上海市场B股交收模式的具体程序包括_______。
A透支处罚B清算流程C待交收处理D交收流程
51证券登记结算公司结算对各证券公司的实际收付金额时应包括_______费用。
A交易印花税B证管费C所得税D交易手续费E佣金
52为了防患于未然,证券营业部应针对可能发生的故障及对业务的影响,制定应急方案,其指导原则是________。
A及时报告,处置原则B维护社会安定原则
C控制风险,降低损失原则D谨慎性原则保证正常交易原则
53计算证券公司T日结算头寸余额时必须根据_______进行计算。
AT-1日结算头寸余额BT日清算应收(付)金额DT日存款
ET日提款FT+1日存款
54证券营业部常见突发事件的种类有________。
A内部员工矛盾激化引发打,砸,抢等事件B恐怖袭击
C抢劫,盗窃D因股市波动等原因导致投资者聚众闹事自然灾害
55证券营业部在日常经营中造成的业务差错按导致差错的直接原因可以分为________。
A事故性差错B出纳差错C责任性差错D技术性差错E交易差错
56营业部主要的经营状况的指标有______。
A固定资产比率B流动比率C权益负债率D资产负债率E净资产收益率
57营业部固定资产实物管理应遵循______的原则。
A价值管理B帐务分管C账目管理D实物管理E日常管理
58证券公
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