违规违纪行为调研处理流程Word下载.docx

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以上四大类处理可以并处。

4职责与权限

部门/岗位

职责与权限

不相容职责

党委会

对重大违规违纪事项调查结果进行集体研究并做出处理决定。

职工代表大会

对开除、解除劳动合同的处理进行表决。

处罚复议委员会

对被处罚人提出的复议申请进行复议。

分管领导/纪委书记岗

1）对纪检监察部门提交的需要调查的违规违纪事项进行审批；

2）对纪检监察部门提交的处理意见作出明确批示。

纪检监察部门/经理岗

1）审核受理材料，提出是否开展调查的建议；

2）审阅纪检监察岗提交的调查报告，提出明确的处理意见。

纪检监察部门/纪检监察岗

1）受理并登记违规违纪行为的举报和材料；

2）根据领导批示组织实施调查；

3）撰写调查报告，提出初步处理建议；

4）制作并送达处理决定书；

5）受理被处罚人的复议申请；

6）负责立卷归档。

5原则与基本规定

5.1原则

1）客观公正原则。

做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法；

2）依法合规原则。

对违规违纪行为的调查处理必须遵守法律法规和内部规章制度，不得与法律法规和内部规章制度相违背；

3）保密原则。

在调查处理过程中，不得泄漏相关信息，做好保密工作；

4）回避原则。

违规违纪行为牵涉到的相关人员在整个调查、处理过程中应进行回避。

5.2基本规定

1）调查取证时，调查人员不得少于两人。

2）有下列情况之一的实行回避制度：

a）承办人是违规违纪行为的当事人或其近亲属；

b）承办人或其近亲属与违规违纪行为有利害关系；

c）承办人与违规违纪行为有其他关联，可能影响对违规违纪行为的公正处理。

3）被调查人（单位）不得妨碍、干扰调查人员的正常调查工作。

4）调查人员认为被调查人不宜继续行使职务的，应提请领导批准对其暂停职务。

5）在确认违规违纪事实时，调查人员应当告知被调查人有权对违规违纪事实提出意见和说明，并认真听取其陈述和申辩。

6）在送达处罚决定书时，必须告知被处罚人在期限内有申请处罚复议的权利。

7）本行成立由班子成员以及纪检监察、内部审计、合规与风险管理等部门负责人组成的处罚复议委员会，委员会人数应为单数。

6流程描述与控制要求

阶段

环节

风险点

6.1检查、受理

环节名称:

检查发现重大问题

适用部门:

部门;

适用岗位:

相关部门;

职责要求:

操作规范:

业务主管部门或稽核、合规与风险管理等部门，在实施管理、检查、监督工作中，发现有重大违规违纪问题的，直接进行调查。

受理登记

纪检监察部门;

纪检监察岗;

受理登记违规违纪行为的线索和材料

1）纪检监察岗按立案调查权限，受理下列违规违纪行为的线索和材料：

a）公民、法人或者其他组织检举、控告的；

b）上级或监管部门交办的；

c）分支机构报请查处并且符合管辖权限规定的；

d）其他应当受理的。

2）对行为人和检举、控告人口头陈述的，纪检监察岗应制作笔录，经核对无误后，由陈述人签名或者盖章，必要时可以录音；

3）受理违规违纪行为的线索和材料,应当填写《XX农村银行员工违规违纪调查审批表》（见附件一），载明违规行为人所在支行或部门名称、违规行为人姓名、违规线索来源、违规行为发生的时间地点、主要违规事实等，及时报部门经理审查。

风险描述:

徇私舞弊、登记不全或失实、应受理而未予受理,发生漏查、错查事件,造成资金财产损失、人员伤亡、银行声誉受损。

风险等级:

高风险

控制措施:

加强思想教育，提高政策水平和业务技能；

加强监督管理，严格责任追究。

控制部门:

纪检监察部门;

控制岗位:

经理岗;

是否属于调查范围

经理岗;

判断是否属于调查范围

对纪检监察岗提交的线索、材料进行审查，确定是否属于违规违纪调查范围。

对属于违规违纪调查范围的，签署意见后，报分管领导审批。

不属于违规违纪调查范围的按规定进行处理。

审批

分管领导;

对初步审查报告签署审批意见

认真审阅材料和报告，签署审批意见后，交纪检监察部门处理。

6.2调查、提出意见

调查

根据审批意见开展调查

1）对经批准进行调查的违规违纪事项，应由2名以上的工作人员进行调查，必要时可经分管领导批准组成专门调查组予以调查；

2）调查人员按有关规定调查取证，查清违规违纪事实，有关证明、材料应经相关人员签字确认；

3）调查期间发现被被调查人有新的违规违纪问题应一并查处；

4）调查期限一般不超过1个月，调查期限自接到批准查处之日起计算。

调查不尽职、徇私舞弊,调查失实,造成过轻或过重处罚以及社会影响。

加强监督管理，对徇私舞弊、工作不尽职人员予以责任追究。

提出处理建议

1）调查人员要根据调查认定的主要违规违纪事实，撰写调查报告提交纪检监察部门经理岗审阅；

2）调查报告内容包括：

a）违规违纪行为人基本情况；

b）经调查核实的违规违纪事实、相关证据；

c）界定违规违纪行为人以及相关责任人分别应当承担的责任；

d）提出处理建议，写明所依据法规、制度名称和条款等。

对本部门调查确认的重大违规违纪行为，提出处理建议，移交纪检监察部门经理岗。

提出处理意见

审阅调查报告，并根据调查事实和有关规定，提出明确处理意见，连同相关资料一并提交分管领导审批。

6.3审批

审核审批

审核审批处理意见

1）对一般事项的处理直接审批；

2）对重大违规事项的处理意见进行审核，签署明确意见后提交党委会审批。

党委;

党委委员;

对重大违规违纪事项处理进行审批

对重大违规违纪事项处理进行集体研究：

1）对涉及解聘职务（称）以上组织处理种类，以及记大过以上纪律处分种类的进行研究决定；

2）对作出解除劳动合同或做出开除处理决定的，提交职工代表大会进行表决；

3）对研究决定需要追究刑事责任的，通知纪检监察部门办理向司法机关移交手续；

4）研究决定其他违规违纪处理事宜，并通知纪检监察部门送达、执行。

表决

职工代表大会;

职工代表;

对解除劳动合同及开除处理的决定进行表决

对解除劳动合同及开除处理的决定进行表决，表决通过后方可执行。

移交司法机关

移交司法处理

对党委会决定认为须追究当事人刑事责任的，办理移交司法机关处理手续。

6.4处理、复议

送达处理决定

向被处理人送达处理决定

1）对违规违纪人员作出的处理决定，应及时送达本人或者同住成年家属，并由接收人在《XX农村银行处理决定书送达回执》（见附件二）上签字，本人或同住成年家属拒绝签字的，送达人应制作送达情况笔录，并在送达笔录上签名，将书面决定留在现场，即视为送达。

直接送达有困难的可以挂号邮寄（收好存根）送达。

书面处理决定应同时送达当事人和有关单位。

送达人员应不少于2人；

2）纪检监察岗应做好被处理人的思想工作，化解思想矛盾，听取被处理人的意见，并明确告知其对处理决定不服可以在收到决定书之日起15日内，向纪检监察部门提出书面复议申请。

是否存在复议

接受被处罚人提出的复议申请

接收被处理人的复议申请，并在收到复议申请7个工作日内，将相关材料提交处罚复议委员会进行复议。

未提出或超过规定时间提出复议申请的，结案归档。

复议

处罚复议委员会;

对被处罚人提出的复议申请进行复议

处罚复议委员会应在收到处罚复议申请书上载明的申请日的30日内做出复议决定。

复议期间处罚决定继续执行。

6.5归档

结案归档

立卷归档

纪检监察部门在查处工作完毕后，进行结案登记，应将文书、照片、图纸、录音录像等相关资料，编目录装订，按照《纪检监察档案管理细则》的要求进行归档保管。

7检查监督

牵头检查部门

检查内容

检查频次

报告路线

检查结果利用

纪委

违规违纪行为受理、处置是否尽职，是否符合相关规定。

每年一次

党委

考核问责，持续改进

8附件

附件一：

《XX农村银行员工违规违纪调查审批表》

附件二：

《XX农村银行处理决定书送达回执》

XX农村银行员工违规违纪调查审批表

受理时间

来源

举报单位（人）

联系方式

违规违纪事项

违规违纪

事实摘要

纪检监察部门意见

纪委意见

党委意见

XX农村银行处理决定书送达回执

纪送字[]号

决定书文号

决定书标题

被送达单位

签章：

年月日

被送达人

签字：

送达人签字

送达方式

如对处理决定有异议，应于收到本决定书之前起15日内，向纪检监察部门提出复议申请。