四川省2015年《证券交易》之投资者教育与适当性管理考试题.docx
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四川省2015年《证券交易》之投资者教育与适当性管理考试题
一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)
1、在资产评估、财务审计、重组方案等工作完成的基础上,地方企业通过(),中央企业通过()申请发起设立股份有限公司。
()
A.证监会派出机构;证监会
B.地方政府;国有资产管理公司
C.地方政府;行业主管部门
D.省、市、自治区政府;行业主管部门
2、下列关于优先股票的阐述,错误的是__。
A.优先股票是指股东享有某些优先权利的股票
B.优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的所有权
C.优先股股东具备普通股股东具有的基本权利
D.优先股兼有债券的若干特点,它在发行时事先确定固定的股息率
3、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务,所建立的是__的运行机制。
A.相互联系
B.相互促进
C.相互竞争
D.相互制衡
4、重大关联交易是指发行人与其关联方达成的关联交易总额高于人民币__万元或高于最近经审计净资产值的__的关联交易。
A.3000,5%
B.5000,5%
C.3000,3%
D.5000,3%
5、__是接受受托机构委托,负责保管信托财产账户资金的机构。
A.资金保管机构
B.受托机构
C.特定目的信托
D.贷款服务机构
6、“推荐购买某种股票的分析家越多,这种股票越有可能下跌”属于__。
A.日历异常
B.事件异常
C.公司异常
D.会计异常
7、黄金分割法重点关注的数字是__。
A.1/3和2/3
B.0.5
C.0.4和0.6
D.0.618和0.382
8、A公司拟增发普通股,每股发行价格15元,每股发行费用3元。
预定第一年分派现金股利每股1.5元,以后每年股利增长5%,其资本成本为__。
A.17.5%
B.15.5%
C.14.0%
D.13.6%
9、某股价指数,按基期加权法编制,并以样本股的流通股数为权数,选取A、B、C三种股票为样本股,样本股的基期价格分别为5.00、8.00、4.00元,流通股数分别为7000万、9000万、8000万股。
某交易日,这三种股票的收盘价分别为9.50元、15.00元、8.50元。
设基础指数为1000点,则该日的加权股价指数是__。
A.1938.85
B.1939.84
C.1938.86
D.1938.84
10、当权证交易发生证券交收违约时,中国结算深圳分公司将按__采取相应交收违约处理措施。
A.货银交收原则
B.货银对付原则
C.分级结算原则
D.现收现付原则
11、下列各项属于资产评估报告正文的内容的是()。
A.资产评估汇总表
B.评估方法和计价标准
C.评估机构和评估人员资格证明文件的复印件
D.资产评估明细表
12、股份有限公司修改公司章程,必须经出席股东大会的股东所持表决权的__通过。
A.2/3以上
B.半数以上
C.3/4以上
D.全部
13、在我国,证券交易所的设立和解散由__决定。
A.全国人民代表大会
B.国务院
C.中国人民银行
D.中国证监会
14、(),我国开始启动股权分置改革试点工作。
A.2004年5月底
B.2005年4月底
C.2005年5月底
D.2006年1月底
15、下列关于证券公司债券的说法中,不正确的是()。
A.证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券
B.证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券
C.中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理
D.证券公司债券经批准可以向社会公开发行,也可以向合格投资者定向发行,定向发行的债券不得公开发行或者变相公开发行
16、证券交易中的委托单,性质上相当于__。
A.委托合同
B.交易对象
C.交割收据
D.身份证明
17、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。
所谓询价对象,是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。
下列不属于询价对象的是__。
A.信托投资公司
B.财务公司
C.合格境外机构投资者
D.上市公司
18、__是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽,明确了内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。
A.内部控制大纲
B.基本管理制度
C.部门业务规章
D.业务操作手册
19、Earthquakesarethemostlethalofallnaturaldisasters.WhatcausesthemGeologistsexplainthemintermsofatheoryknownasplatetectonics.Continentsarefloatingapartfromeachother,thisisreferredtoasthecontinentaldrift.Aboutsixtymilesbelowthesurfaceofthesea,thereisasemimoltenbedofrockoverwhichplates,orslabs,carrycontinentsandseafloorsatarateofseveralinchesayear.Astheplatesseparatefromeachother,anewseafloorisformedbythemoltenmatterthatwasformerlybeneath.Volcanicislandsandlargemountainrangesarecreatedbythistypeofmovement.ThecollisionofplatescausesgeologicalinstabilitysuchasthatinCaliforniacalledtheSanAndreasFault,locatedbetweenthePacificandNorthAmericanplates.Theplatesthereareconstantlypushingandpullingadjacentplates,therebycreatingconstanttremorsandapotentialforearthquakesinthearea.Geologistswouldliketobeabletopredictearthquakesaccurately.Usinglaserbeams,seismographs,gravity-measuringdevices,andradiotelescopes,theyarepresentlystudyingtheSanAndreasFaulttodeterminetherateofstrainandtheamountofgroundslippage.Calculationsindicatethatsometimewithinthenexttenyears,Californiawillbestruckbyamajorearthquake.Inspiteofthegeologists’theoryofplatetectonics,therearestillgapsinman’sunderstandingandknowledgeofthecausesofearthquakes.Powerfulearthquakeshaveoccurredinplaceswhereplateboundariesarehundredsofmilesaway.Inthe1800s,NewMadrid,MissouriandCharleston,SouthCarolina,wereshakenbyearthquakesthatnoonehadforeseen.Certainareasoftheworldarequakeprone.Italy,Yugoslavia,andAlgeriahaveexperiencedmanyquakes.InNovember1980,Napleswasstruckbyanespeciallydevastatingquake.ChinaandJapanhavealsobeenhitbyhorrendousquakes.In1923,TokyoandYokohamawerereducedtorubblebygigantictremorsthatwerefollowedbyfires,tornadoes,andfinallyathirty-four-foottsunami,ortidalwave,whichwascausedbytheearth’sdropintothewatersofTokyoBay.Morethan150,000peoplediedinthatearthquake.Whateffectshavegeologists’predictionsofearthquakeshadTheChineseinHaichengin1974werewarnedthatanearthquakemightoccurwithinthenextyearortwo.Withthehelpofamateurseismologists’observationsofanimalbehaviorandtheriseandfallofwaterinwellsandmeasurementsofquantitiesofradioactivegasinwater,professionalgeologistswereable,inJanuary1975,topredictanearthquakewithinthenextsixmonths.OnFebruary4,Haichengwasdestroyed,butbecauseitsresidentshavebeenevacuated,veryfewpeoplewerekilled.InCalifornia,whereearthquakeisaneverpresentmenace,buildingcodesnowrequirequakeproofstructures,andCivilDefenseunitshaveintensifiedtheirtraininginhowtodealwithdisastershoulditstrikeor,perhapsmoreaccurately,whenitstrikes.Shouldpredictionsofaquakewithinthenexttenyearsbeaccurate,manyCali
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