证券从业证券自营业务精选试题Word格式文档下载.docx

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D.市场风险

9、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立

A.“监事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制

B.“投资决策机构—自由业务部门”的二级体制

C.“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制

D.“董事会—投资决策部门”的二级体制

10、在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（）

A.建立专用自营账户

B.將自营账户借给他人使用

C.使用他人名义和非自营席位变相自营

D.帐外自营

11、下列有关自营业务的含义，正确的有（）

A.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务

B.自营业务以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利

C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自由资金

D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

12、已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过（）方式实现

A.证券公司的营业柜台

B.报销发行新股

C.银行间市场

D.代销发行新股

13、下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）

A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

C.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

14、自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）

B.收益的不稳定性

C.交易的风险性

D.交易过程的高效性

15、下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的有（）

A.交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券

B.信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息以指导自己的投资决策

C.交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖

D.交易品种，价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格

16、属于内幕信息的是（）

A..公司的经营方针和经营范围的重大变化

B.公司涉及的重大诉讼

C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%

D.公司债务担保的重大变更

17、在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（）等业务在机构，人员，会计核算上严格分离

A.资产管理

B.投资银行

C.经纪

D.物业管理

18、属于证券经营机构的禁止行为的有（）

A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作

D.委托他人代为买卖证券

19、自营业务的风险主要包括（）

A.合规风险

C.市场风险

D.政策风险

20、证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券（）

21、证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为（）

22、内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营，财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息（）

23、证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前，建议他人买卖证券的，应受到（　）处罚。

A.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

C.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

24、自营业务与经纪业务相比较，具有（　）特点。

C.收益的不确定性

D.收益的不稳定性

25、下列属于禁止内幕交易主要措施的是（　）。

A.加强自律管理

B.建立防火墙制度

C.加强监管

D.完善法制

26、证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过（　）实现的。

A.证券交易所

B.银行间市场

C.证券公司的营业柜台

D.证券公司证券承销过程中的自营买入

27、关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有（　）。

A.自营股票规模不得超过净资本的100%

B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%

C.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

D.违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备

28、证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（　）。

A.建立自营业务的逐日盯市制度

B.建立健全自营业务风险监控系统的功能

C.定期或不定期对自营业务进行检查或稽核

D.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

29、证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（　）。

A.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

B.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

C.提高自营业务运作的透明度

D.建立完备的业绩考核和激励制度

30、证券公司有（　）行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。

A.不接受、不配合中国证监会的检查、调查

B.不按规定上报自营业务资料和情况报告

C.将自营业务与经纪业务混合操作

D.违反规定委托他人代为买卖证券

31、证券公司操纵证券市场的，依法应受（　）处罚。

B.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款

C.单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款

D.情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可

32、下列关于开放式基金的说法，正确的有（　）。

A.对于非上市的开放式基金，投资者可以通过基金管理和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回

B.上市的开放式基金，除了申购和赎回外，可以像买卖股票、债券一样进行交易

C.开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产总值进行估值，在基金资产总值的基础上再加一定的手续费而确定的

D.开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的

33、从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。

34、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。

A.50%

B.80%

C.100%

D.150%

35、证券公司自营买卖的主要对象是（）。

A.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券

B.已经和依法可以在境内银行间市场交易的特定证券

C.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

D.股指期货和利率互换

36、证券公司开展利率互换交易业务须向（）报备。

A.中国证监会

B.证券公司住所地证监局

C.证券公司所在省证监局

D.中国人民银行

37、证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是（）。

A.董事会

B.股东大会

C.投资决策机构

D.自营业务部门

38、证券公司自营业务的执行机构是（）。

A.监事会

B.理事会

C.董事会

39、自营业务必须以（），通过专用自营席位进行。

A.证券公司自身名义

B.他人名义

C.交易指令

D.公司名义

40、证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。

A.5%

B.30%

D.500%

41、证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。

A.市场风险

B.法律风险

C.经营风险

D.操作风险

42、证券公司自营权益类证券及证券衍生品（包括利率互换）的合计额不得超过净资本的（）。

A.20%

B.50%

C.70%

D.100%

43、持有公司（）股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。

A.6%

B.5%

C.10%

D.20%

44、公司的董事、（）监事或者经理发生变动在尚未公开时属于内幕信息。

A.1/4以上

B.1/3以上

C.1/2以上

D.任何一名

45、证券公司从事证券自营业务可以（）。

46、所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（）等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。

A.资金、信息

B.市场

C.价格

D.集中资金优势、持股优势

47、在（）之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于操作市场的手段。

A.朋友

B.自己实际控制的账户

C.亲戚

D.母公司与分公司

48、证券交易所要求会员（）编制库存证券报表。

A.按日

B.按月

C.按季

D.按旬

49、将为（）提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。

A.证券交易所会员

B.上市公司

C.中国证券业协会

D.中国证监会

50、每年6月30日和12月31日过后的（）日内，证券交易所需向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。

A.10

B.20

C.30

D.60

51、证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。

52、证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（）。

A.处以10万元以上20万元以下的罚款

B.处以20万元以上30万元以下的罚款

C.处以10万元以上30万元以下的罚款

D.处以20万元的罚款

53、证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍

54、证券交易内幕信息泄露情节严重的将追究（）。

A.民事责任

B.刑事责任

C.非法所得

D.证券公司责任

55、《证券法》规定，操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担（）。

A.赔偿责任

B.法律责任

C.刑事责任

D.民事责任

56、下列有关自营业务的含义，正确的有（）。

B.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金

57、按照我国现行的规定，已经和可以依法在境内银行间市场交易的证券有（）。

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.权证

58、按照我国现行的规定，已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包括（）。

A.股票

B.债券

C.权证

D.证券投资基金

59、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的（）等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

A.国债

B.投资级公司债

C.货币市场基金

D.央行票据

60、证券公司开展利率互换交易业务需要向（）申请。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国银行间市场交易商协会

D.全国银行间同业拆借中心

61、以下属于证券自营买卖对象的是（）。

62、自营业务具有的特点是（）。

63、证券自营业务决策的自主性表现在（）。

A.交易行为的自主性

B.信息采集的自主性

C.交易方式的自主性

D.交易品种、价格的自主性

64、证券公司自营业务的投资决策机构负责（）事务。

A.具体投资项目的决策

B.确定具体的资产配置策略

C.确定投资事项

D.确定投资品种

65、在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。

A.自营业务管理制度

B.投资决策机制

C.操作流程

D.风险监控体系

66、自营业务的运作流程管理中，应重点加强（），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

A.投资品种的选择

B.投资规模的控制

C.投资时机的把握

D.自营库存变动的控制

67、证券自营业务运作管理中（）应当相互分离并由不同人员负责。

A.投资品种的研究

B.投资组合的制定和决策

C.交易指令的执行

D.会计核算

68、证券公司自营业务运作管理的重点有（）。

A.控制运作风险

B.确定运作原则

C.建立运作流程

D.专人负责清算

69、在我国，自营业务必须与（）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。

70、自营业务的风险主要包括（）。

71、对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

A.客观

B.公正

C.公开

D.可量化

72、证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）报告并提出处理建议。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.投资决策机构

73、证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。

A.自营业务账户、席位情况

B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

C.自营风险监控报告

D.其他需要报告的事项

74、证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。

A.保密意识

B.合规操作意识

C.合作意识

D.风险控制意识

75、证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。

A.合规运作

B.盈亏

C.风险监控

D.交易状况

76、以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。

A.建立防火墙制度

B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

C.建立独立的实时监控系统

D.提高自营业务运作的透明度

77、证券交易中的内幕信息包括（）。

A.公司的经营方针和经营范围的重大变化

78、证券经营机构禁止（）。

79、内幕交易是指证券交易内幕信息的（）利用内幕信息从事证券交易活动。

A.知情人

B.非法获取内幕信息的人

C.证券监督管理机构工作人员

D.委托人

80、操纵证券市场手段包括（）。

A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

B.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

81、操纵市场的行为会对证券市场构成（）的严重危害。

A.扰乱正常的供求关系

B.造成证券价格异常波动

C.损害投资者利益

D.损害国家利益

82、证券交易禁止（）。

A.假借他人名义自营业务

B.将自营账户借给他人使用

C.自营业务与代理业务混合操作

83、证券公司开展自营业务应（）向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。

A.每月

B.每季

C.每半年

D.每年

84、在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括（）。

B.加强监管

C.完善法制

D.严格把关

85、下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。

86、下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（）。

A.个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；

没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

B.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款

C.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可

D.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；

情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格

87、证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（）。

A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款

C.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告

D.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款

88、有下列（）行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。

A.单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的

C.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

D.以其他方法操纵证券交易价格的

89、只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。

（）

90、证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。

91、证券公司因包销而买卖证券，或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的，可不受自营清单的限制。

92、具备证券自营业务资格的证券公司，按有关规定报经中国证监会批准，可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。

93、现阶段我国证券公司可以参与股指期货交易，但不得开展利率互换业务。

94、在证券自营业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。

95、在证券自营买卖中，其买卖的收益与收益由证券公司自身承担；

而在代理买卖业务中，其收益与损失由委托人和证券公司分担。

96、自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。

97、证券公司应建立健全自营业务授权制度，明确授权权限、时效和责任，对授权过程进行书面记录，保证授权制度的有效执行。

98、证券公司可以从自营账户中提取现金。

99、自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。

100、证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。

101、自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行。

102、自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。

103、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。

104、自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。

105、市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。

106、对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。

107、在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。

108、发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。

109、发行人内部某位经理发生变动是内幕信息之一。

110、内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

111、证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。

112、委托他人代为买卖证券是证券交易禁止行为。

113、购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券是禁止行为。

114、在特殊情况下可以他人名义进行自营业务。

115、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。

116、只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以买卖股票的。

117、证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。

118、对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。

119、编造、传播影响证券交易的虚假信息将追究刑事责任。

120、操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，将追究刑事责任。

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