RoHS管制内部审核检查表Word文件下载.docx

RoHS管制内部审核检查表Word文件下载.docx

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（实际作业VS标准条款或公司文件;

公司文件VS标准条款）

评审结果:

Y/N

不符合

报告编号

1

1.环境管理体系总要求

最高管理者是否有建立RoHS方面环境管理方针，是否向全厂人员传达？

2

最高管理者是否任命环境质量管理者代表，并明确其职责与权限？

3

有无建立环保管理体系及文件，文件是否有评审其有效性？

4

有无建立环保推行委员会，有无组织架构图？

5

2.职责与权限

在推行环境ROSH管制时，有无明确规定各部门的职责？

6

对本公司的RoHS有害物质管制，有无制定全废及消减计划？

7

最高管理者对RoHS有害物质管制内部稽核的结果，有无作有效性确认？

8

公司最近有无发生重大环保事项，若有，如何裁决，查看相关记录？

9

2019年RoHS管制内审检查表

文控中心被稽核人員：

涉及程序:

《文件管制作业程序》、《管理记录管制作业程序》、《禁止使用有毒物质管理作业程序》

参考标准及条款号

6.14环境的教育训练

文控人员是否理解我司的环境方针,有无参加环境相关教育训练?

《禁止使用有毒物质管理作业程序》是否均已发行到相关单位,新版文件发行时,有无同时将旧版回收,查看文件发行回收记录?

《禁止使用有毒物质管理作业程序》在发行前是否已得到相关人员的批准,审核?

6.13环境有害物质的变更管理

当RoHS法律法规及客户标准有更新时,《禁止使用有毒物质管理作业程序》有无重新评估其有效性,进行再次修订发行,查看《禁止使用有毒物质管理作业程序》最新修订日期是否为最近日期?

6.12环保法律法规收集及信息传递

对于外来的RoHS环境文件（如欧盟RoHS法规、客户环境标准）如何管制，有无盖外来文件章以识别？

对于外来文件，有无外来文件清单？

外来文件有无定时更新？

6.16记录保存

有无规定环境记录保存期限，有无环境相关记录一览表？

文件记录的保存要求是否符合客户要求，记录是否清晰、易于识别，有无乱涂、乱划现象？

RoHS内部审核资料及管理评审资料有无保存,抽查2014年RoHS内审资料,查看记录是否完整?

10

业务部被稽核人員：

稽核人員：

稽核日期：

《禁止使用有毒物质管理作业程序》）

实际作业简述（实际作业VS标准条款或公司文件;

业务部人员是否清楚我司的环境管理方针，有无向本部门人员传达？

6.1业务订单评审

业务部接到客户的环保要求，有无对其进行分析评估？

6.2样品制作及提交

业务部开立《工程制作单》送相关单会签时，有无注明客户的RoHS环保要求及含量限制等信息？

业务接受的客户外来环境文件是否均已转给文控中心受控?

对于客户之较严格的环保要求新品,业务是否与客户进行沟通或举行会议内部付论?

公司环境相关物质发生变更时，无论是产品、负责人员发生变更，有无向客户提出变更申请，待客户确认后方可实施？

业务人员有无参加RoHS有害物质管理的年度教育训练?

采购部被稽核人員：

稽核人員：

稽核日期：

《供应商管理作业程序》《禁止使用有毒物质管理作业程序》《采购管理作业程序》））

3.1采购管理

资材部有无获取文件中心发行的最新版本的《禁止使用有毒物质管理作业程序》，是否已理解文件内容？

采购部有无将我司的《禁止使用有毒物质管理作业程序》传达给供应商以了解我司的RoHS有害物质管制标准？

当RoHS环境法律法规发生变化,采购有无发最新的环境相关物质含量调查表给供应商签回?

有无要求供应商签署最新版的《环保承诺书》?

随机抽样板材和电镀厂商的环保资料.

在选择新供应商时,采购有无要求供应商提供《环保承诺书》，是否为最新版？

每年有无对供应商进行年度评审，年度评审中有无包括RoHS有害物质管制？

查看2011年的年度评审计划及评审记录？

对于供应商的来料，有无要求提供出货检验报告，出货检验报告是否包括RoHS有害物质的检测？

3.1.3对供货商的管理

采购在下订单时,对于没有图纸的环保材料,是否在订单上注明环保要求,由供应商确认后回传?

被稽核部門：

管理部被稽核人員：

《禁止使用有毒物质管理作业程序》《记录控制作业程序》）

1.总要求

管理部人员是否清楚我司的环境管理方针，有无向本部门人员传达？

管理部有无接收到我司《禁止使用有毒物质管理作业程序》文件,是否了解我司产品有害物质管制规定?

6.14环境相关有害物质的教育训练

针对每年的RoHS环境教育训练,管理部人员是否有参加?

有无保留培训记录?

人事部被稽核人員：

人事部是否对于每位新进员进行宣导,传达我司之环境管理方针?

查看人事部2017年教育训练计划,有无包括RoHS环境的教育训练?

针对每年的RoHS环境教育训练,是否按期举行,对于延后举行的有无原因说明?

RoHS环境教育训练是否包括全厂人员,有无做考试,抽查冲压部人员的教育训练记录?

对于新进人员的教育训练,人事部是否按排其教育培训?

对于RoHS环境教育不合格人员,如何处理,有无补培训至考试合格?

生管部被稽核人員：

《生产计划管制作业程序》《禁止使用有毒物质管理作业程序》）

生管部人员是否清楚我司的环境管理方针，有无向本部门人员传达？

生管部有无接受到业务及程图面信息,开具符合RoHS要求的《原材料申购单》？

6.6生产控制

生管在按排生产计划排程时，有无向生产部门明确传达不同产品之环保要求，有做相关标示说明以利生产区分？

查看相关单据？

产线有无发生RoHS异常,若有,是否追踪其处理结果直至结案，出示相关记录？

生管对于突发性环保设备故障停机（如:

生产无卤产品的无卤专用机台），是如何确保生产的正常进行,有无制定应急准备措施,是否设有备用机台？

当环保专用机台处于停用状况时,有无用来支援生产非环保产品,以满足其生产交期,若有,如何界定其切换措施?

生管部人员有无参加RoHS有害物质管理的年度教育训练?

仓库被稽核人員：

《生产计划管制程序》《禁止使用有毒物质管理作业程序》）

6.5原材料仓储管理

仓库在收货时是否核对供应商所提供的环保资料,确认OK后再收货?

仓库原材料储存区是否有区域划分,如:

环保物料合格区,无卤产品,有卤产品,环境不合格区,报废区等?

6.8成品入库管理

成品仓物料储存区区域划分是否明确，如：

加工工程/生产部被稽核人員：

《制程管制作业程序》《禁止使用有毒物质管理作业程序》）

6.3.1供应商的选定

对于新供应商承认时的环保物料的数据资料，是否妥善保存，是否可清楚明了的确认该物料的环保状况

工程部人员有无接受RoHS环境管制物质的教育训练，询问我司的环境管理方针内容？

6.3.1供应商选定

供应商送样承认时,工程部有无确认其RoHS符合性及RoHS证明资料,有无做记录?

工程部发行的图纸有无标注环保要求？

有无盖环保产品印章？

是否已全部发行到需求单位？

图纸旧版是否已全部回收，查看图纸发行回收记录？

生产部人员有无接受RoHS环境管制物质的教育训练，是否清楚RoHS管制的六项有害物质?

产线作业人员对于产品颜色标识是否清楚,如:

环保合格品如何标示,不合格品如何,有无做教育训练,是否保存记录?

产线所有良品、不良品、回收料、包材、废料、再生料等是否分区域放置并在包装袋、箱上注明环境物质区分如“RoHS、REACH、无卤”等字样.

CNC工程/生产部被稽核人員：

注塑一部工程/生产部被稽核人員：

各生产单位的机台对环境管理物质是否进行标示区分?

如“RoHS专用机台、REACH专用机台、无卤专用机台”等.

对水口料的使用,产线是否清楚其环保要求,是否做相关标识及记录?

注塑二部工程/生产部被稽核人員：

审核内容

冲压工程/生产部被稽核人員：

冷锻工程/生产部被稽核人員：