证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第964篇Word文档下载推荐.docx
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④项目协办人
A、①②③
B、①③④
C、②③④
D、①②③④
财务顾问主办人
考查财务顾问主办人签章及报告制度。
财务顾问应当建立健全内部报告制度,财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告,并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证,审慎回复。
回复意见应当由财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名,并加盖财务顾问单位公章。
3.非公开募集基金的投资范围,包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、(),以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
A、基金份额
B、房地产
C、贷款
D、艺术品
第1章>
基金的公开募集与非公开募集
A
非公开募集基金财产的证券投资,包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额,以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
4.可充抵保证金的证券折算率,在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。
上证180指数成分股股票的折算率最高不超过(),其他股票折算率最高不超过()。
A、80%;
75%
B、75%;
70%
C、70%;
65%
D、65%;
60%
第3章>
第7节>
融资融券业务
可充抵保证金的证券,在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算:
①上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票的折算率最高不超过70%,其他股票折算率最高不超过65%;
②交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%;
③证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债折算率最高不超过95%;
④被实施风险警示、暂停上市、进入退市整理期的证券,静态市盈率在300倍以上或者为负数的A股股票,以及权证的折算率为0。
⑤其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。
交易所可以根据市场情况调整
5.下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括( )。
A、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B、按照规定召集基金份额持有人大会
C、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
D、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
基金合同当事人的概念、权利与职责
D
本题考查基金托管人应当履行的职责。
基金托管人应当履行下列职责:
(1)安全保管基金财产;
(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;
(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
(5)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
(7)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基
6.证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上( )万元以下的罚款;
情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
A、10
B、30
C、50
D、60
法律责任
本题考查证券自营业务规定的法律责任。
证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;
7.按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该最近()个月未因执业行为违法违规受到处罚。
A、6
B、12
C、24
D、36
考查财务顾问主办人应该具备的条件包括:
具有证券从业资格;
具备中国证监会规定的投资银行业务经历;
参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;
所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;
未负有数额较大到期未清偿的债务;
最近24个月无违反诚信的不良记录;
最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;
最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;
中国证监会规定的其他条件。
8.下列有关证券登记结算机构的说法中,错误的是()。
A、证券登记结算机构不得挪用客户的证券
B、投资者委托证券公司进行证券交易,应当申请开立证券账户
C、证券持有人持有的证券,在上市交易时,应当全部存管在证券交易所
D、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料,其保存期限不得少于20年
第4节>
证券登记结算机构
本题考查证券登记结算机构的业务规则。
证券持有人持有的证券,在上市交易时,应当全部存管在证券登记结算机构。
选项C错误。
9.审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有()名独立董事从事会计工作()年以上。
A、1:
3
B、1;
5
C、2:
D、2;
第1节>
证券公司治理
B
审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。
10.证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。
年度合规报告包括()内容。
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
A、①②③④⑥
B、②③④⑤⑥
C、①③④⑤⑥
D、①②③⑤⑥
证券公司合规管理
考查证券公司合规报告的内容规定。
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。
年度合规报告包括下列内容:
1.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况;
2.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况;
3.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况;
4.合规管理有效性的评估及整改情况;
5.合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况;
6.中国证监会
11.下列有关股票发行的说法,错误的是()。
A、股票由法定代表人签字,公司盖章。
发起人的股票,应当标明发起人股票字样
B、发行无记名股票的,公司应当记载其股票数量、编号及发行日期
C、公司向发起人、法人发行的股票,可以是记名股票,也可以是不记名股票
D、公司发行记名股票,应当置备股东名册
第2节>
股份有限公司
本题考查股票发行。
公司发行的股票,可以为记名股票,也可以为无记名股票。
公司向发起人、法人发行的股票,应当为记名股票。
12.下列说法中,正确的有()
①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等
②A股,证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,按5元收取
③B股,每笔交易佣金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取
④国债现券、企业债(含可转债)、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案,备案15天内无异议后实施
B、①②④
证券经纪业务的营运管理
考查《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》的第一条。
证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
13.期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。
下列选项中属于利率期货标的物的是()。
A、沪深300指数
B、国债期货
C、香港恒生指数
D、东京日经平均指数
第6节>
期货相关概念、种类及常用术语
利率期货一般可分为短期利率期货和长期利率期货。
中国境内的利率期货种类有国债期货等。
14.证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近()个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。
A、1
B、3
C、4
D、6
第9节>
私募投资基金子公司业务规范
考查私募基金子公司设立要求。
按照规定,证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。
15.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由证券业协会责令改正;
拒不改正的,由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;
情节严重的,由()单处或并处警告、()罚款。
A、中国证券业协会;
3万元以下
B、中国证券业协会;
5万元以下
C、中国证监会;
D、中国证监会;
从事证券业务的专业人员
本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任,机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由证券业协会责令改正;
情节严重的,由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。
16.根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定,下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是()。
A、作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销,或者被宣告破产
B、有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
C、作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
D、作为有限合伙人的自然人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力
第3节>
有限合伙企业
有限合伙人有下列情形之一的,当然退伙:
作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡;
作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销,或者被宣告破产;
法律规定或者合伙协议约定有限合伙人必须具有相关资格而丧失该资格;
有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。
作为有限合伙人的自然人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的,其他合伙人不得因此要求其退伙。
17.证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务,应具备的条件不包括()。
A、具备证券承销与保荐业务资格
B、配备开展经纪业务必要人员
C、设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员
D、建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度
第8节>
证券公司全国股份转让系统业务
证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件:
具备证券承销与保荐业务资格;
设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员;
建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度;
全国股份转让系统公司规定的其他条件。
证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的,证券公司可以申请从事推荐业务,但不得与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。
配备开展经纪业务必要人员是证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务应具备的条件。
18.境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌,公开转让股份,进行()等活动。
①股权融资
②债权融资
③债务重组
④资产重组
A、①②④
D、①②③
考查全国股份转让系统的功能。
全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。
境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌,公开转让股份,进行股权融资、债权融资、资产重组等。
19.监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的,可自收到处分通知之日起()个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核,复核期间该处分决定不停止执行。
A、5
B、10
C、15
D、20
本题考查全国股份转让系统的自律监管措施。
监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的,可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核,复核期间该处分决定不停止执行。
20.下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是()。
①实际控制人
②会计师事务所
③律师事务所
④高级管理人员
全国股份转让系统公司可以对《业务规则》规定的监管对象(申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人,主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员,投资者等)采取下列自律监管措施:
①要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事(会)、监事(会)和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露;
②要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见;
③约见谈话;
④要求提交书面承诺;
⑤出
21.《期货交易管理条例》第六十六条规定,期货公司从事或者变相从事期货自营业务的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上( )倍以下的罚款。
A、3
B、5
C、6
D、10
本题考查《期货交易管理条例》第六十六条的规定,期货公司从事或者变相从事期货自营业务的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。
22.证券公司应于每月结束后()个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。
C、7
证券公司柜台市场业务
本题考查定期报告的报送期限。
证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表;
每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告,内容包括但不限于:
柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。
23.私募基金子公司应当在每年结束之日起()个月内,编制并向协会报送私募基金业务年度报告。
B、2
C、3
D、4
考查私募基金子公司自律管理措施相关知识。
私募基金子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报表;
在每年结束之日起4个月内,编制并向协会报送私募基金业务年度报告。
24.()负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。
A、中国证券业协会
B、中国证券投资基金业协会
C、证券登记结算机构
D、证券交易所
股票期权业务
证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理。
证券公司、期货公司等股票期权经营机构应当根据投资者的申请,按照证券登记结算机构业务规则为投资者开立衍生品合约账户。
证券登记结算机构负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。
证券公司、期货公司等股票期权经营机构应当明确提示投资者如实提供开户信息。
投资者应当如实申报开户材料,不得采用虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。
投资者衍生品合约账户应当与其人民币普通股票账户的相关注册信息一致。
25.证券公司应当落实()应急管理职责。
①信息技术管理部门为信息技术应急管理的前头组织部门,组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作,并负责信息系统的应急响应与恢复
②各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险,开展业务影响分析,确定并实施重要业务恢复目标与恢复策略
③风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性,确保与公司整体风险管理策略保持一致
④应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级
B、①②③
D、①②④
证券公司信息技术安全
证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级属于信息技术安全中的数据治理。
26.未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的,由地方证办(中国证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、()罚款。
A、5000以上1万元以下
B、5000以上2万元以下
C、1万元以上2万元以下
D、1万元以上3万元以下
证券投资咨询人员
未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的,由地方证办(中国证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。
27.下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中,正确的是()。
A、全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后,同意备案的,自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书,向其出具主办券商业务备案函,并予以公告
B、主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内,在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息
C、主办券商所披露信息内容发生变更的,应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新
D、主办券商名称变更备案文件齐备的,全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订《协议
本题考查全国股份转让系统公司备案制度。
全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后,同意备案的,自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书,向其出具主办券商业务备案函,并予以公告;
主办券商应在取得业务备案函后5个转让日内,在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息;
主办券商所披露信息内容发生变更的,应自变更之日5个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新;
主办券商名称变更备案文件齐备的,全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日
28.按照《证券法》第一百五十七条的规定,证券账户的设立是()的职能。
A、国务院证券监督管理机构
B、证券交易所
C、国务院金融监督管理机构
D、证券登记结算有限公司
证券公司业务规则与风险控制的一般规定
考查《证券法》第一百五十七条的规定,证券账户的设立是证券登记结算有限公司的职能。
29.“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。
2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了解投资者信息的要求,在原有了解投资者信息的基础上,明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等,新增了投资者()。
A、投资目标
B、投资经验
C、风险偏好及可承受损失
D、财务状况
经营机构向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者信息
本题考查经营机构向投资者销售产品或者提供服务应了解的投资者信息。
30.接受境内投资者
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