实用参考重庆省基金从业基金分红的意义考试题docxWord格式.docx
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B:
基金收益分配原则
C:
基金资产净值的计算方法和公告方式
D:
风险警示内容
6、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时,应当了解其__。
A.诚信状况
B.经营管理能力
C.投资管理能力
D.内部控制情况
7、在我国,基金资产__以上投资于债券的为债券型基金。
A.50%
B.60%
C.80%
D.90%
8、证券投资基金__的特征表现为将众多投资者的资金集中起来,委托基金管理人进行投资。
A.集合理财
B.分散风险
C.专业管理
D.风险共担
9、根据《证券投资基金管理公司管理办法》,以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是__。
A.为依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构
B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
C.实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
D.最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
10、根据运作方式的不同,基金可以分为__。
A.封闭式基金和开放式基金
B.契约型基金和公司型基金
C.公募基金和私募基金
D.主动型基金和被动型基金
11、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。
A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值
12、关于基金销售费用的规范,下列说法正确的有__。
A.基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
B.未经招募说明书载明并公告,不得对不同投资人适用不同费率
C.基金销售机构销售基金管理人的基金产品前,应由总部与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式
D.基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例
13、下列职权中,应该由董事会行使的是____
主持公司的生产经营管理工作
决定公司内部管理机构的设置
修改公司章程
制定公司的具体规章
14、__从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。
A.《证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金运作管理办法》
D.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
15、基金托管人应当对基金管理人编制的__等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。
A.基金资产净值
B.基金份额申购、赎回价格
C.基金定期报告
D.定期更新的招募说明书
16、我国对投资者从基金分配中获得的__收入,在此类收入对个人未恢复征收所得税以前,暂不征收所得税。
A.国债利息
B.储蓄存款利息
C.买卖股票差价收入
D.股票股息
17、证券投资的非系统性风险包括__。
A.信用风险
B.经营风险
C.利率风险
D.财务风险
18、与基金半年度报告相比,基金年度报告具有的特点有__。
A.基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标
B.基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬
C.基金年度报告甲需披露内部监察报告
D.基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等
19、__是基金投资运作的具体执行部门。
A.投资部
B.研究部
C.交易部
D.投资决策委员会
20、一只基金在收益分配前的份额净值是1.23元,假设每份基金分配0.05元收益,在进行分配后基金的份额净值将会下降到。
____
1.16元
1.28元
1.23元
1.18元
21、如果投资者在20XX年8月13日(周五,法定节假日前最后一个工作日)赎回了货币市场基金份额,那么投资者享有基金分配权益的期限至__。
A.8月13日
B.8月14日
C.8月15日
D.8月16日
22、在基金运作过程中,基金要承担一些必要的费用,包括__。
A.基金管理费
B.基金交易费
C.基金托管费
D.基金赎回费
23、__作为一种现金管理工具,其风险非常小。
A.货币市场基金
B.债券型基金
C.股票型基金
D.混合型基金
24、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为__
A.承诺利用基金资产进行利益输送
B.在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,提供业绩信息的原始出处
C.对投资者作出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
D.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
25、下列关于目标市场细分的说法,不正确的有__。
A.目标市场可分为主要市场和次要市场。
由于主要市场比较容易营销,因此要把更多精力投入到次要市场,以便扩大市场占有率
B.基金市场上存在的两大需求主体是个人投资者和机构投资者
C.基金产品的差异化决定了市场细分是必然的趋势
D.差异性营销是针对各细分市场的不同特点与不同投资者的特点和需求而展开的个性化营销方式
二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分)
1、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指__。
A.债券交易期限
B.债券发行期限
C.利息偿还期限
D.债券有效期限
2、基金连续____以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接收赎回申请;
已经接收的赎回申请乐意延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间的____,并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
5个开放日、10个工作日
3个开放日、15个工作日
2个开放日、20个工作日
2个开放日、5个工作日
3、____将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来,以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。
贝塔值
持股集中度
行业投资集中度
持股数量
4、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息,存续期间没有利息支付,这种债券称之为__。
A.浮动利率债券
B.息票累积债券
C.附息债券
D.零息债券
5、交易型开放式指数基金(ETF)的投资目标是__指数的表现,属于__基金。
A.超越;
主动型
B.超越;
被动型
C.复制;
D.复制;
6、下列各项,__应依法征收营业税。
A.基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入
B.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入
C.金融机构申购和赎回基会份额的差价收入
D.非金融机构申购和赎回基金份额的差价收入
7、商业银行申请取得基金托管资格,应当经__核准。
A.中国保监会
B.中国证监会
C.中国银监会
D.国家工商总局
8、基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时,应按照有关规定及时报告并公告。
以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是____
基金份额持有人大会决议
基金管理人或基金托管人变更
基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更
基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达20%以上
9、基金的投资运作是基金运作的最重要的环节,它包括__等部分。
A.风险控制
B.绩效评估
C.交易管理
D.投资管理
10、夏普.特雷诺和詹森分别于1964年.1965年和1966年提出了____
资本资产定价模型
套利定价理论
多因素模型
证券组合选择
11、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。
12、在基金运作中起着核心作用的是__。
A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金监管和自律组织
13、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分控制的跟踪误差有__。
A.仓位型跟踪误差
B.费用型跟踪误差
C.结构型跟踪误差
D.交易型跟踪误差
14、具有良好择股能力的基金经理一般会__。
A.买入表现将超越市场或业绩比较基准的股票
B.卖出表现将落后于市场或业绩比较基准的股票
C.超配绩优行业或板块
D.低配绩差行业或板块
15、按照《证券投资基金运作管理办法》规定,股票型基金的股票投资比重在__以上。
A.80%
B.70%
C.60%
D.50%
16、____是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。
两极策略
子弹式策略
梯式策略
指数化策略
17、__指明了该债券的债务主体。
A.债券票面
B.债券持有人名称
C.债券发行者名称
D.债券承销机构名称
18、在基金业绩相仿的情况下,基金公司的__往往决定其资产管理规模的大小。
A.营销能力
B.研究能力
C.投资能力
D.风险控制能力
19、、是衡量一个基金经营好坏的主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
基金份额净值
基金资产净值
基金资产总值
基金资产的估值
20、我国《证券投资基金法》第二十六条规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任____
《证券投资基金法》
《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《中华人民共和国刑法》
21、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定中,基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于()人,并具有基金从业资格。
A.3&
nbsp;
B.5&
C.10&
D.12
22、在证券市场中,发行市场与流通市场的关系是__。
A.流通市场是发行市场的前提
B.发行市场是流通市场的延续
C.发行价格受交易价格影响
D.发行市场是流通市场的基础
23、股票型基金的风险分析常用指标有__。
A.持股集中度
B.贝塔系数
C.持股数量
D.行业投资集中度
24、基金销售人员从事基金销售活动,不得有的行为包括__。
A.为扩大市场,发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金
B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担,但特别注明该约定与基金销售机构无关
C.个人担保该基金会盈利
D.接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
25、下列关于ETF的说法,正确的有__。
A.ETF本质上是一种指数基金
B.ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求
C.ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险
D.我国首只ETF采用的是抽样复制
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