证券考试《基础知识》模拟题Word下载.docx
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11、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为______市场。
A资本B货币C间接融资D直接融资
12、证券业协会性质上是一种______。
A证券监督机构B证券服务机构C自律性组织D证券投资人
13、股票实质上代表了股东对股份公司的______。
A产权B债券C物权D所有权
14、记名股票和不记名股票的差别在于______。
A股东权利B股东义务C出资方式D记载方式
15、股票的未来收益的现值是______。
A清算价值B内在价值C帐面价值D票面价值
16、公司清算时每一股份所代表的实际价值是______。
A票面价值B帐面价值C清算价值D内在价值
17、在我国,国有股权行政管理的专职机构是______。
A国务院B国有资产管理部门C国有投资公司D资产经营公司
18、优先股股息在当年未能足额分派时,能在以后年度补发的优先股,称为______。
A参与优先股B累积优先股C可赎回优先股D股息率可调整优先股
19、股东大会是股东公司的______。
A权力机构B法人代表C监督机构D决策机构
20、债券具有票面价值,代表了一定的财产价值,是一种______。
A真实资本B虚拟资本C财产直接支配权D实物直接支配权
21、国际债券的记价货币通常是______,以便在国际资本市场筹集资金。
A外国货币B国际通用货币C本国货币D本国货币或外国货币
22、债券是由______出具的。
A投资者B债券人C代理发行人D债务人
23、债券代表其投资者的权利,这种权利称为______。
A债券B资金使用权C财产支配权D资产所有权
24、贴现债券的发行属于______。
A平价发行B溢价发行C折价发行D都不是
25、按发行债券时规定的还本时间,在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式,被称为______。
A展期偿还B满期偿还C到期偿还D部分偿还
26、金融机构发行金融债券使得其资金来源______。
A减少B增加C不变D都不是
27、安全性最高的有价证券是____________。
A国债B股票C公司债券D企业债券
28、债券和股票的相同点在于______。
A具有同样的权利B收益率一样C风险一样D都是筹资手段
29、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由______管理和运作。
A基金托管人B基金承销公司C基金管理人D基金投资顾问
30、证券投资基金反映的是______关系。
A产权B委托代理C债权债务D所有权
31、证券投资基金的资金主要投向______。
A实业B邮票C有价证券D珠宝
32、封闭式基金基金单位的交易方式是______。
A赎回B证交所上市C柜台交易D场外交易
33、开放式基金的交易价格取决于_________。
A基金总资产值B供求关系C基金净资产D基金单位净资产值
34、按照《基金管理暂行办法》的规定,基金管理人由______机构担任。
A证券公司B保险公司C基金管理管理公司D商业银行
35、证券投资基金资产的名义持有人是______。
A基金投资者B基金管理人C基金托管人D基金监管人
36、基金管理人与托管人之间的关系是______。
A所有人与经营者的关系B经营与监管的关系C持有与托管的关系D委托与受托的关系
37、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司的最低实收资本为人民币_______元。
A1000万B3000万C5000万D一亿
38、率先推出外汇期货交易,标志着外汇期货的正式产生的交易所是______。
A纽约证券交易所B芝加哥期货交易所C国际货币市场D美国证券交易所
39、美国国库券期货是采用指数报价的,该指数是______。
A100与国库券年收益率的差B100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差
C100与国库券年贴现率的差D100与国库券年收益率的和
40、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于______。
A15年B10年C30年D20年
41、看涨期权的买方具有在约定期限内按______价格买入一定数量金融资产的权利。
A市场价格B买入价格C卖出价格D约定价格
42、看跌期权的买方对标的金融资产具有______的权利。
A买入B卖出C持有D以上都是
43、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是______。
A美式期权B欧式期权C看涨期权D看跌期权
44、认股权的认购期限一般为______。
A2~10年B3~10年C两周到30天D3个月到1年
45、金融期货的交易对象是______。
A金融商品B金融商品合约C金融期货合约D金融期权
46、可转换证券实际上是一种普通股票的______。
A长期看涨期权B长期看跌期权C短期看涨期权D短期看跌期权
47、优先认股权实际上是一种普通股票的______。
48、不得进入证券交易所交易的证券商是______。
A会员证券商B非会员证券商C会员承销商D会员证券自营商
49、世界上最早、最有影响的股价指数是______。
A道_____琼斯股价指数B恒生指数C日经指数D纳斯达克指数
50、在计算股价指数时,先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数,是股价指数计算方法中的______。
A综合法B计算期加权法C基期加权法D相对法
51、以货币形式支付的股息,称之为______。
A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息
52、在公司章程中载明并获批准后,公司以一部分股本作为股息派发,称之为______。
53、决定债权票面利率时无须考虑__________。
A投资者的接受程度B债券的信用级别
C利息的支付方式和记息方式D股票市场的平均价格水平
54、买入债券后持有一端时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为______。
A直接收益率B到期收益率C持有期收益率D赎回收益率
55、以下那一种风险不属于系统风险__________。
A政策风险B周期波动风险C利率风险D信用风险
56、__________是会员制证券交易所的最高权利机构。
A会员大会B理事会C董事会D监察委员会
57、根据我国《证券法》,对证券公司实行_______管理。
A分业B混合C综合D分类
58、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的_______,单独立户管理。
A金融机构B证券公司C工商银行D商业银行
59、证券公司开展经纪业务,应当置备统一制定的_______,供委托人使用。
A买卖成交报告单B证券买卖委托书C指定交易协议书D交割单
60、证券公司管理的原则要求证券公司把________放在首位。
A流动性B盈利性C安全性D变现能力
61、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构,称为__________。
A中央登记结算公司B地方登记结算公司C交易所D交易中心
62、根据我国公司法的规定,股份有限公司的法定代表人是_________。
A总经理B监事长C董事长D公司内部自定
63、发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的_____
A10%B20%C30%D40%
64、公司财产能够清偿公司债务时,其支付的顺序为______
A缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务
B清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务
C清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
D职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务
65、发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起___年内不得转让。
A1B2C3D4
66、通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的______时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。
A20%B25%C30%D35%
67、发行公司债券时,该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的____
A40%B50%C60%D70%
68、证券的代销、包销期最长不得超过______。
A90天B六个月C九个月D一年
69、以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的______,其于股份应当向社会公开募集。
A15%B20%C30%D35%
70、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的______。
A职业纪律B职业操守C职业规范D道德规范
(二)多选题
1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为______。
A商业汇票B凭证证券C商品证券D无价证券
2、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为______。
A非挂牌证券B非上市证券C场内证券D场外证券
3、有价证券按经济特征和法律特征划分可以有______。
A增值性B收益性C风险性D产权性
4、证券市场的基本经济功能是______。
A筹资B资本配置C企业转制D资本定价
5、20世纪70年代以来,世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了______的全新特征。
A证券交易快速化B证券市场自由化C金融证券化D证券市场产业化
6、享有优先认股权的股东可以有______的选择。
A行使认股权认购新发行的股票B将权利转让给他人
C不行使认股权而使其失效D将权利向公司兑现
7、根据股票的定义,股票的基本要素是______。
A发行主体B票面金额C持有人D股份
8、无面额股票的特点是______。
A可以明确表示每股所代表的股权比例B发行或转让价格灵活
C便于股票分割D为股票发行价格提供依据
9、每股股票所代表的实际资产的价值,可称为______。
A内在价值B帐面价值C每股净资产D股票净值
10、股票的未来收益包括______。
A股息收入B资本利得C股本增值收益D清算价值
11、普通股票的功能有______。
A筹资功能B投资功能C投机功能D保值功能
12、普通股股东的义务有______。
A遵守公司章程B依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
C除法律、法规规定的情形外不得退股D必须参加每次的股东大会
13、优先股的特征有______。
A一般无表决权B股息分派优先C股息率固定D剩余资产分配优先
14、债券票面的基本要素有_____。
A票面价值B偿还期限C利率D发行者名称
15、影响债券偿还期限的因素主要有______。
A债券票面金额B资金使用方向C市场利率变化D债券变现能力
16、债券的性质可以表述为______。
A属于有价证券B是一种真实资本C是债权的表现D是所有权凭证
17、债券的特征有______。
A偿还性B安全性C流动性D收益性
18、按记息方式分类,债券可以分为______。
A单利债券B复利债券C累进利率债券D贴现债券
19、从债券发行日起,经过一定宽限期后,按发行额的一定比例,陆续偿还,到债券期满时全部偿清。
这种偿还方式属于______。
A期中偿还B展期偿还C全额偿还D部分偿还
20、债券和股票的区别表现在______方面。
A权利B目的C期限D收益和风险
21、公债与其他债券相比,有以下特点______。
A流通性强B收益稳定C免税待遇D安全性高
22、国债按资金用途可以分为______。
A赤字债券B建设债券C特种国债D战争债券
23、1981年以来,我国发行的国债品种有______。
A国库券B财政债券C国家重点建设债券D保值公债
24、______是不能流通转让的。
A基本建设债券B保值债券C财政债券D特种债券
25、公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约,其特征为______。
A契约性B优先性C风险性D股权性
26、______不属于抵押证券。
A信用公司债B不动产抵押公司债C收益公司债D保证公司债
27、债券是一种_______。
A真实资本B虚拟资本C有价证券D收益凭证
28、契约型基金的当事人有______。
A管理人B托管人C投资者D证券公司
29、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为______。
A市场利率下降,基金收益下降B市场利率上升,基金收益下降
C市场利率上升,基金收益上升D市场利率下降,基金收益上升
30、决定基金运作费率高低的因素有______。
A基金规模B基金风险C基金表现D最低投资额
31、作为一种成效显著的现代化投资工具,基金所具备的明显特点是______。
A较高收益B分散风险C专家管理D规模效益
32、契约型基金与公司型基金的区别在于______。
A资金的性质不同B投资者的地位不同C基金的营运依据不同D基金单位的价格决定依据不同
33、汇率风险大致可分为______。
A升水风险B贴水风险C商业性风险D金融性风险
34、可转换证券的要素有______。
A转换利率B转换比例C转化价格D转换期限
35、期货价格的特点是______。
A预期性B隐秘性C连续性D权威性
36、金融期货的功能主要有______。
A投资功能B套期保值功能C筹资功能D价格发现功能
37、认股权证的三要素是______。
A认股期限B认股价格C认股时间D认股数量
38、存托凭证的优点为______。
A市场容量大B发行一级ADR的手续简单、发行成本低C避开直接发行股票或债券的法律要求D利息率较低
39、可转化证券的特点为______。
A市价变动频繁B可转换成普通股C有事先规定的转换期限D持有者的身份随证券的转换而相应转换
40、金融商品的基本特性为_____。
A同质性B多样性C价格的易变性D耐久性
41、一般而言______是证券发行的主体。
A政府B企业C居民D金融机构
42、会员制的证券交易所一般设立_____等机构。
A会员大会B董事会C理事会D监察委员会
43、证券交易所的管理制度包括______几个方面。
A对证券上市公司的管理B对证券交易行为的管理
C对场内证券交易商的管理D对投资者的管理
44、非系统风险包括______等。
A信用风险B经营风险C购买力风险D财务风险
45、股息的具体形式包括_____。
A建业股息B负债股息C现金股息D财产股息
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