吉林省下半年基金从业资格期货合约的要素考试试题Word下载.docx
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A.存出保证金B.债券投资C.结算备付金D.银行存款
6、__主要是指直接面对基金投资人,或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。
A.前台业务系统B.后台业务系统C.后台管理系统D.监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统
7、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。
下列不属于公司证券的是____A:
股票B:
公司债券C:
商业票据D:
金融债券
8、以下关于契约型基金的表述正确的是____A:
基金经理层是基金最高权力机构B:
基金董事会是基金的最高权力机构C:
基金依据基金契约或合同而设立D:
基金依据托管协议而设立
9、下列信息,属于基金产品特征信息的是__。
A.基金份额净值B.基金经理简历C.资产管理规模D.业绩比较基准
10、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A.长期性原则B.全面性原则C.一致性原则D.强制性原则
11、__从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。
A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金运作管理办法》D.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
12、目前,国内基金公司在投资管理上基本采用__领导下的基金经理负责制。
A.公司交易部B.公司投资部C.公司董事会D.公司投资决策委员会
13、基金会计核算的内容主要包括__。
A.证券和衍生工具交易及其清算的核算B.持有证券的上市公司行为的核算C.基金会计核算的复核D.本期利润及利润分配的核算
14、公司的资产净值是全体股东的权益,决定着股票的__。
A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值
15、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则,下列说法错误的是__。
A.基金市场必须要有充分的透明度,要实现信息的公开化B.参与市场的主体具有完全平等的权利C.监管部门执法必须公正D.促进基金销售机构审慎经营,有效防范和化解业务风险
16、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金,下列说法不正确的有__。
A.封闭式基金的交易时间比股票交易时间短B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则C.买入与卖出封闭式基金份额,申报数量应当为1000份或其整数倍D.沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格10%的涨跌幅限制
17、根据《证券投资基金法》,基金管理人职责终止的,基金份额持有人大会应当在__个月内选任新基金管理人。
A.3B.6C.9D.12
18、基金合同是约定基金管理人、____和基金份额持有人权利和义务关系的重要法律文件。
A:
商业银行B:
基金公司C:
基金托管人D:
证券公司
19、在存在活跃市场的情况下,下列有关投资品种公允价值的表述正确的是__。
A.估值日有市价,应当采用市价确定公允价值B.估值日没有市价,且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应采用最近交易的市价确定公允价值C.估值日没有市价或现行出价,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应当参考类似投资品种的现行价格,调整最近交易的市价,以确定公允价值D.有充分证据表明最近交易的市价或出价不是公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,以确定公允价值
20、制定和执行交易计划。
A.研究部B.投资部C.交易部D.法律部
21、对基金经理投资理念的考察要点有__。
A.基金经理持股集中度情况B.基金经理投资哲学C.基金经理投资方法论D.基金经理投资策略
22、专业基金销售机构申请基金代销业务资格,应当具备的条件有__。
A.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围B.主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人C.注册资本不低于2000万元人民币D.财务状况良好,运作规范稳定,最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
23、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元,该基金不得成立。
__A.3;
2B.3;
3C.6;
2D.6;
3
24、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时,基金管理人应在____日内编制并披露临时报告书,并分别报中国证监会及其证监局备案。
1B:
2C:
3D:
4
25、如果某债券型基金的久期为4年,市场利率由5%上升到6%,则该债券型基金的份额净值约__。
A.减少4%B.增加24%C.增加4%D.增加20%
26、基金销售市场细分中,主要的人口因素变量不包括__。
A.家庭规模B.社会阶层C.家庭生命周期D.交通通信条件
27、对企业投资者从基金分配中获得的收入,暂不征收____A:
营业税B:
印花税C:
增值税D:
企业所得税
28、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。
A.TB.T+1C.T+2D.T+3
29、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。
A.取得基金从业资格B.具有国家承认的硕士研究生以上学历C.具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D.通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
30、某开放式基金的管理费为1.0%,申购费1.2%,托管费0.2%,投资者赵先生以10000元现金申购该基金,如果当日基金份额净值为1.19元,那么赵先生得到的基金份额是__份。
A.8203.36B.8303.72C.8403.36D.8503.72
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资____A:
股票基金B:
混合基金C:
货币市场基金D:
主动型基金
32、基金管理公司的投资管理部门中,研究部主要从事__。
A.宏观经济分析B.行业发展状况分析C.上市公司价值分析D.微观经济分析
33、某上市公司经营稳定,预期年每股盈利1.7元人民币,派发股息0.6元人民币,必要年收益率为8%,则该上市公司股票的理论价格应为__元人民币。
A.21.25B.2.83C.7.5D.17
34、下列关于证券投资风险与收益规律的说法,正确的有__。
A.一般而言,长期国债利率比短期国债利率高B.一般而言,同期限企业债券的利率高于政府债券的利率C.在通货膨胀严重的情况下,债券发行者会提高债券的票面利率,或发行浮动利率债券D.股票的收益率一般高于债券
35、对投资者(包括个人和机构)买卖封闭式证券投资基金__。
A.征收企业所得税B.征收营业税C.免征印花税D.免征所得税
36、在我国,可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金代销业务的有__。
A.证券公司B.商业银行C.专业基金销售机构D.证券投资咨询机构
37、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元,假设每份基金分配0.0500元收益,不考虑其他因素,在进行分配后基金的份额净值__。
A.不会有变化B.将会上升至1.3900元C.将会下降至1.2900元D.不确定
38、下列各项中,不属于基金市场营销特殊性的具体表现的有__。
A.规范性B.多样性C.适用性D.灵活性
39、不同基金的转换通常发生在__之间。
A.共同基金与对冲基金之间B.同一基金管理公司管理的不同开放式基金之间C.封闭式基金与开放式基金之间D.伞型基金内不同的子基金之间
40、某基金50%的资产投资于股票,30%的资产投资于债券,20%的资产投资于货币市场工具,则该基金属于__。
A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金
41、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用,下列论述错误的是__。
A.通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念B.当市场出现较大波动时,及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪,让大众更理性、更深刻地了解市场,可以减少非理性行为的发生C.在新基金发行前,对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D.基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中
42、保护基金投资者的合法利益要使基金投资者免受__等行为的损害。
A.误导B.内幕交易C.不公平交易D.投资损失
43、封闭式基金利润分配后,基金份额净值应当__。
A.高于份额面值B.等于份额面值C.不高于份额面值D.不低于份额面值
44、目前,国内市场中尚不具备的金融工具有__。
A.存托凭证B.公募基金C.股指期货D.股指期权
45、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务公司有更详细的规定。
如最近三个会计年度的年末净资产均不低于____亿元人民币。
10B:
20C:
30D:
40
46、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息,存续期间没有利息支付,这种债券称之为__。
A.浮动利率债券B.息票累积债券C.附息债券D.零息债券
47、一国的__是一国居民与外国居民在一定时期经济交往的货币价值记录。
A.国际收支B.收支平衡C.资本运营D.货币政策
48、我国的股票价格指数有__。
A.沪深300指数B.深证成份指数C.香港恒生指数D.是证全债指数
49、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,称之为__。
A.金融期权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具
50、投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理,向____下达投资指令。
研究部B:
交易部C:
监察稽核部D:
市场部
51、开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的______,赎回费总额的______归入基金财产。
__A.5%;
25%B.10%;
25%C.5%;
20%D.10%;
20%
52、我国封闭式基金的募集期限一般为____个月。
2B:
3C:
4D:
6
53、__应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。
A.基金投资者B.基金份额持有人大会C.基金托管人D.基金管理公司
54、按照我国目前的规定,基金管理人应该在____对基金资产进行估值。
每个交易日的第2天B:
每周进行交易的当天C:
每月进行交易的第1天D:
每3个连续交易日的任一天
55、中国证券业协会的自律管理具体表现为__。
A.对会员单位的自律管理B.对从业人员的自律管理C.对机构投资者的自律管理D.对代办股份转让系统的自律管理
56、基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效10年以上的,应当登载最近__个完整会计年度的业绩。
A.5B.3C.8D.10
57、采用____策略时,股价上升卖出股票,股价下跌买入股票。
战略性资产配置B:
恒定混合策略C:
战术性资产配置D:
投资组合保险策略
58、证券市场是__。
A.股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B.市场经济发展到一定阶段的产物C.为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D.以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接
59、我国《基金法》规定,基金份额持有人享受的权利包括__。
A.分享基金财产收益B.参与分配清算后的基金财产C.按照规定要求召开基金份额持有人大会D.在封闭式基金存续期间,要求赎回基金份额
60、投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断,这是衍生工具的__所决定的。
A.跨期性B.联动性C.杠杆性D.不确定性
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