活动方案 毁三方检讨书Word文档格式.docx
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六、为了在保利公司的第三方检查过程中取得更好的成绩,项目部进行了专项会议,对于第三方检查的内容进行了逐条的分解,每一项每一条落实到人,并且确定了即日起每天晚上19:
00的碰头会,每一天及时的将项目里面产生的质量安全问题及时落实解决。
项目全体管理人员有信心有决心,在保利的第三方检查过程中取得好的成绩。
第二篇、3GMP检查常见缺陷评定表
第1页共12页
第2页共12页
第3页共12页
第4页共12页
第5页共12页第三篇、公司项目管理规定
(二)工程建设第三方检查评估
毁三方检讨书毁三方检讨书
公司项目管理规定
(二)工程建设第三方检查评估
编号:
HXZB-G-GC-A16-02
修订记录
1
第一章总则
第一条目的
为进一步提升公司在建项目产品品质,强化项目管理人员的品质管理意识,客观评价各项目进度、质量、安全及文明施工等方面工作管理水平,督促项目管理人员对评估中发现的问题及时整改,特编制本评估管理规定。
第二条适用范围
本规定适用于公司所有的基础设施配套(道路、厂站及公园等)、公共服务配套(酒店、医院、学校、商业、规划展馆、行政中心、体育设施及文化设施等)、港类及住宅类项目。
第三条评估原则
(一)随机原则:
评估对象选取须结合当前各项目的实际进度,应采用随机抽样的方式选取样本点进行评估;
(二)可追溯原则:
评估发现的问题须注明出处,对实测实量的各测区、各测点的检测位置、坐标做好书面记录并存档;
(三)完整原则:
反映同一评估对象的指标,根据现场情况具备条件的必须全部进行评估;
(四)真实原则:
评估情况须如实记录。
第二章评估体系
第四条评估依据
(一)正式的工程图纸;
(二)国家、行业及地方相关标准、规定及规范;
(三)公司相应的标准、制度及规定;
(四)检查评估方案。
第五条评估内容
检查评估的内容/维度包括:
实体质量(实测实量、材料管理、综合观感)、现场安全文明施工、进度计划管理、各参建方的管理行为、问题整改完成情况及重大风
2
险等;
检查评估工作地点为项目现场。
第六条检查评估方法
(一)实体质量实测实量检查方法1.测区选取
在进行实测实量工作前,召开评估启动会,根据工程进展情况,由第三方检查评估小组组长在图纸上随机抽取分项工程已完工的检测区,当测区数量不能满足方案要求的,在每测区平均增加点数,使点数满足方案要求。
2.评估点选取方法:
在选取的测区内按方案要求取点;
点数不能满足方案要求的,全数测量。
3.实测实量项计分方法:
检测项分数=本单项工程合格率×
100单位工程实测分数=∑检测项分数÷
项数4.实测实量评估依据
项目合同、设计资料(图纸/变更/洽商等)、国家/行业/地方相关规范标准、公司相关规定/办法/标准及评估方案等。
(二)其他检查评估内容评估方法
实体质量实测实量检查评估内容在评估启动会中选取既定选区,其他评估内容不确定既定选区,由第三方检查评估小组根据评估科目、评估维度现场任意挑选测区,原则上应全覆盖项目的全部区域。
第七条评估成绩
(一)施工总承包单位综合得分组成
注:
①施工总承包单位得分据项目业务类别不同采用不同评估维度权重,备注:
在对现场各个
3毁三方检讨书
单位评估时,可能会有未发生项,缺项情况下的评分方法:
实际得分=评估项实得分÷
评估项应得分×
占总分比例;
②公建包括:
规划展馆、酒店、学校、医院、体育设施、文化设施、行政中心及商业等;
③当绿化项目单列立项时,该项目计入公园及绿化业务类别中;
④综合得分=实测实量×
权重+材料管理×
权重+综合观感×
权重+安全文明施工×
权重
+计划进度×
权重+管理行为×
权重。
(二)监理单位综合得分组成:
①监理单位得分不同项目业务类别采用相同评估维度权重;
②综合得分=技术文件×
权重+监理日志×
权重+工程管控×
权重+甲分包及甲供材管理
×
权重;
③其他同上1中注。
(三)建设单位综合得分组成
①建设单位得分不同项目业务类别采用相同评估维度权重;
②综合得分=文件管理×
权重-整改完成率得分③其他同上1中注。
(四)项目综合得分
项目综合得分=施工总承包单位综合得分×
50%+监理单位综合得分×
30%+建设单位综合得分×
20%-重大风险项得分
4
(五)业务类别与评估科目
①检查评估科目所包含的各项指标详见附件1《评估科目与评估维度对应表》;
②当某项目同时评估多个科目时,该项目某维度的最终得分为应将各科目对应的维度得分的算术平均值。
第八条检查评估用表
评估用表跟业务类别、评估科目、评估维度及评估辅助用表共计10个文件包,详见附件2至附件11。
第九条检查评估组织
检查评估小组由第三方咨询公司派出,由组长及专业工程师组成。
组长全面负责评估工作,专业工程师按组长要求负责相关维度的评估工作。
评估小组构成(根据项目情况调整)
第十条检查评估流程
(一)工作步骤1.项目参建方资料准备
5第四篇、第三方存管现场检查方法与技巧
第三方存管(银证转账)
业务说明
第三方存管指是指银行机构按照中国证券监督管理委员会证券公司客户交易结算资金第三方存管有关规定,与证券公司签订《客户交易结算资金委托存管协议》,并为其开立客户交易结算资金账户,集中存放证券公司证券投资者客户交易结算资金,同时为该公司每一个证券投资者设立独立的客户交易结算资金管理账户,记录投资者在证券公司的客户证券资金台账余额变化,每日将所有投资者的台账资金总余额与证券公司客户交易结算资金账户余额进行平衡试算监管,并向有关证券投资者提供全国集中式银证转账和相关查询服务的业务。
业务操作流程
与合作证券公司签订协议
1.银行机构与证券公司接洽,初步确定合作意向后,与其签订业务合作意向协议。
2.银行机构向证券公司提供系统接口,证券公司依据银行系统接口进行系统改造,系统改造完成后,由银行机构与证券公司进行接口测试。
3.在系统测试期间,银行机构与证券公司就总协议以及客户协议中的细节条款进行商讨,经审核通过,且相关系统测试完毕,正式上线运行前,银行机构与证券公司签署正式协议。
4.银行机构落实各项准备条件,并为签约证券公司当地的营业部以及机构和个人客户,提供第三方存管业务各项服务。
客户协议和客户账户管理
1.银行机构直接受理客户指定存管银行。
①个人客户持本人有效身份证件、证券资金账户卡、银行卡到银行机构营业网点签署客户协议,并填写《证券交易结算资金存管业务申请表》。
机构客户授权代理人持本人有效身份证件、证券资金账户卡、加盖客户行政公章和预留印鉴的营业执照副本复印件和法人机构代码证复印件、法人授权委托书、法定代表人身份证复印件,到银行机构营业网点签订客户协议,并填写《业务申请表》,办理指定存管银行手续。
②银行柜面人员验证客户身份,并在客户银行卡密码输入通过后,录入指定存管银行交易申请,期间客户输入证券资金账户密码,银行机构向证券公司转发客户交易请求。
③银行机构在收到证券公司成功响应(包括证券资金台账账号及其当时余额等)后,由银行系统为客户开立单独的管理账户,记录管理账户当时余额以及管理账户账号、银行卡卡号和证券资金台账号三者间的转账对应关系,然后与客户签订第三方存管协议。
2.客户先在证券公司办理预指定,再到银行机构办理指定存管银行确认。
①个人或机构客户在证券公司办理存管银行预指定。
②个人或机构客户在证券公司办理存管银行预指定时,证券公司系统实时将交易请求发送银行机构(含客户证券资金台账及其初始余额信息)。
银行系统收到交易请求后,由系统为客户开立单独的管理账户,记录管理账户初始余额以及管理账户账号和证券资金台账号间的一一对应关系,完成后返回成功响应。
③客户在银行机构办理指定存管银行确认,具体步骤同“银行机构直接受理客户
1063
指定存管银行”。
银证转账
1.客户通过银行服务渠道的“银转证”业务。
①客户通过银行服务渠道身份认证后,发起“银转证”交易。
银行机构实时扣减客户银行卡或银行结算账户资金,增加资金总账户或资金分账户余额,同时在管理账户进行增加余额的登记,然后将“银转证”交易请求发送证券公司。
②证券公司系统接收交易请求,校验客户身份和证券资金台账合法后,实时增加客户证券资金台账余额,并向银行机构返回成功响应。
③银行系统收到证券公司成功响应后,通知客户交易成功。
2.客户通过证券公司渠道的“银转证”业务。
①客户通过证券公司服务渠道,由证券公司对客户的身份进行认证后,发起“银转证”交易。
证券公司系统将“银转证”交易申请实时发送银行系统。
②银行系统收到交易申请,校验银行卡和证券资金台账号转账对应关系,实时扣减银行卡资金,增加资金总账户或资金分账户余额,同时在管理账户进行增加余额的登记,并向证券公司返回成功响应。
③证券公司系统接收成功响应后,增加客户证券资金台账余额。
3.客户通过银行服务渠道的“证转银”业务。
①客户通过银行机构网点柜面、网上银行、电话银行或自助通服务渠道身份认证后,发起“证转银”交易,期间输入证券资金账户密码。
银行机构将“证转银”交易申请实时发送至证券公司,证券公司校验通过后,减少客户证券资金台账余额,向银行系统发送成功响应。
②银行系统收到证券公司成功响应后,实时扣减证券公司资金总账户或资金分账户余额,增加银行卡余额,同时在管理账户进行减少余额的登记。
4.客户通过证券公司渠道的“证转银”业务。
①客户通过证券公司服务渠道身份认证后,发起“证转银”交易,证券公司系统实时扣减客户证券资金台账余额后,将交易请求发送至银行机构。
②银行系统收到交易请求,实时扣减证券公司资金总账户或资金分账户余额,增加银行卡或客户银行结算账户余额,同时在管理账户进行减少余额的登记,向证券公司返回成功响应。
资金清算
1.银行机构向证券公司发送对账文件。
银行系统日切、停止银证转账后,生成规定格式的对账文件,按约定的数据交换方式向证券公司发送对账文件。
2.证券公司作对应调整。
证券公司依照银行机构发送的对账文件,与其系统中的数据进行核对。
如有不一致情况,依据银行数据进行调整。
3.证券公司调整完成后,向银行系统发送相关文件。
包括存管客户资金交收明细文件,存管客户证券资金台账可取余额明细文件。
4.银行机构依据存管客户资金交收明细文件,对客户的管理账户进行分券商清算。
现场检查流程
内部控制制度的建设与执行
内部控制制度
1.检查方法:
①查阅现有第三方存管各项规章制度和操作规程;
②查阅岗位责任制,查看各岗位的分工情况;
③将现有第三方存管业务的内部管理制度与国家金融法律法规政策和监管当局
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的要求进行比较;
④查阅银行监管部门及银行机构上级部门允许开办第三方存管业务的批文和报备文件。
2.风险提示:
①未建立全面、综合、系统的业务授权管理、会计核算、账务核对、安全保障、检查监督、人员管理、统计分析、信息反馈、信息披露、重大事项报告制度等管理制度和规范的业务操作规程和实施细则;
②操作规程不能完整涵盖业务的全过程和各风险点,各业务环节没有有效的控制手段,控制环节的设置不够合理,控制职能的划分不清楚;
③没有根据需要及时修改和完善已制定的各项管理制度、操作规程和实施细则;
④未经监管部门审批开办第三方存管业务。
业务操作
1.检查方法
①与有关人员谈话,了解其对第三方存管服务的认知能力和水平;
②查阅与业务操作及内部监控有关的登记簿、交接登记簿等资料;
③调阅录像监控资料或实地检查,看业务操作是否合规。
2.风险提示
①客户提供的身份证件非有效证件或非本人证件;
②客户提供的银行卡非本人银行卡;
③未提供企业《营业执照》副本及复印件;
④申请表上的要素信息填写不完整或有误。
风险管理
①调阅银券双方测试后出具的测试报告;
②调阅银行机构与券商签订的协议;
③调阅银行机构与客户签订的《证券交易结算资金存管业务申请表》。
①与券商签约之前未对券商的资信进行全面调查和了解;
②签约协议没有明确双方权利、义务和违约责任;
③没有对转账金额设置有效限制;
④系统安全防护措施不到位引起网络故障;
⑤未建立故障恢复机制;
⑥银证转账过程中网络状况不良造成的风险;
⑦银证转账差错风险;
⑧对于重大案件和重大风险事件,以及可能会引发其他金融机构系统风险的事件,没有及时向银行监管部门报告。
合规性
查阅第三方存管业务的账务情况。
①对账出现差错时未主动与对账文件进行逐一审核并向券商反馈;
②由于系统或通讯故障发生单边账后,没有及时通知技术人员进行处理;
③转入资金发生错误时没有及时对转入账户进行冻结;
④调账手续不符合规定;
⑤第三方存管业务手续费收取不及时、不足额、核算不正确;
⑥未将第三方存管业务纳入全行统一会计核算。
1065
监督检查
查阅内审及业务部门的检查报告及有关整改报告。
①未建立定期检查制度;
②内部审计的审计范围、频度及深度不够充分;
③对查出的问题没有适当及时的处理;
④监督检查工作的落实不够具体及时。
检查依据
1.《中华人民共和国证券法》(中华人民共和国主席令〔xx〕第43号)毁三方检讨书
2.《客户交易结算资金管理办法》(中国证券监督管理委员会令〔xx〕第3号)
3.《关于执行《客户交易结算资金管理办法》若干意见的通知》(证监发〔xx〕121号)
4.《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》(证监发〔xx〕110号)
5.《证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存管技术指引》(证监信息字〔xx〕10号)
6.《关于银证转账业务中单边账问题的风险提示》
1066
业务操作流程图
1067第五篇、OQC检查SA回答问题话术
一、检查形式1、第三方人员用摄像机录像,并询问一些保养疑问,需要服务顾问依照标准话术回答,不能有遗漏:
2、被访谈的服务顾问为随机抽查,不分入职时间:
3、以下话术再PT项目效果展示中会有考核:
二、应答话术上海大众规定7500公里保养,有服务顾问让我5000公里保养,这是怎么回事?
答:
①、保养手册中的保养周期是根据车辆正常行驶的状况所制定的;
②、但是
您知道我们城市交通拥堵,车辆经常停车/启动情况下建议您5000公里更换机油
机油滤;
③、还有就北方灰尘较大,建议您5000公里更换空气滤芯和空调滤芯,
以保证发动机和车内空气质量。
你们经常推荐客户作养护产品的清洗,真的有必要吗?
①、上海大众提供发动机润滑系统清洗、空调清洗等养护产品。
以空调系统
清洗为例,空调清洗剂的作用是杀灭蒸发器里的细菌和清洗蒸发器表面的赃物。
特别是在雨季,可以很好的防止蒸发器潮湿霉变,保证车内空气质量。
②、当
然我们也不会强制您使用,如果您感兴趣的话,我可以给您做进一步介绍,您看
可以吗?
更换机油有什么好处?
①、更换机油后,新添加的机油就像图片上看到得这样干净透亮,而且换前
颜色污黑,还存在漂浮物。
②、及时更换机油可以使车辆怠速抖动更为轻微,噪
音也能得到显著改善;
③、新换的机油在发动机金属表面上更好的形成润滑油膜,
会从发动机启动开始就保护好发动机,延长发动机寿命。
更换火花塞有什么好处?
①、火花塞使用一段时间后上面会有一层积碳,影响点火效果,影响发动机
动力。
按时更换火花塞可以提升发动机的动力性能。
②、火花塞良好的的点火性
能会缓解发动机燃烧室积碳的形成,延长发动机寿命。
③、发动机点火良好,燃
油燃烧充分,可以节省燃油消耗。
更换花粉滤芯的好处?
花粉滤芯是我们通常说的空调滤芯,长期未更换,上面会积攒大量的灰尘,
不但对人体不利,还会妨碍车内外空气流通,降低空调制冷和制热的效果。
因此
我们建议您定期更换,特别是在冬季和夏季来临前一定要定期更换,可以确保您
的车内空气质量和空调工作性能。
保证您及家人的身体健康。
保养时为什么更换放油螺栓?
因为放油螺栓是机械上称作自锁螺栓,一般都是一次性的,如果重复使用
可能会因为螺栓变形导致机油泄露。
更换发动机空滤的好处?
①、新的空气滤芯能够有效防止发动机进气不足、耗油量增加等现象;
②、
及时更换空滤,可以避免发动机因吸入灰尘等杂质造成气缸、活塞和活塞环的磨
损,降低发动机寿命。
更换机滤的好处?
机滤具有良好的清洁保证良好的过滤性,如果我们只更换机油而不更换机滤,
则会让原先机滤上附着的油泥等沉淀物污染新换的机油,造成二次污染,降低新
机油的油品性能。
第六篇、内部审核检查单
毁三方检讨书第七篇、检查底稿
吉林省农村信用社会计结算检查工作底稿
3
5
内容仅供参考
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