投资规划2模拟题Word文档下载推荐.docx
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AC
第8题:
公司提供认股权时,一般规定(),股东只有在该日期内登记并缴付股款,方能取得认股权而优先认购新股。
A.宣告日
B.增发日
C.除权日
D.股权登记日
第9题:
()与经济周期的相关性很弱。
这类股票的风险要小于周期型股票,其预期回报率也较低,容易受到稳健型投资者的青睐。
A.航空业
B.港口业
C.房地产业
D.食品生产行业
第10题:
投资者黄先生在初次进人证券市场前,打算对股票市场形成一个简单的认识,发现仅仅是股票名称就有多种,除了普通股、优先股以外,还有A股、H股等。
下列关于股票名称的解释错误的是()。
A.N股是在纽约上市的股票
B.H股是在香港上市的股票
C.A股是指在上海证券交易所交易的股票
D.S股是指在新加坡上市的股票
第11题:
下列各项中,对封闭式基金的认识不正确的是()。
A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B.基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
C.基金份额持有人不得申请赎回
D.投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖
第12题:
在中国香港上市、内地注册的外资股是()。
A.B股
B.H股
C.N股
D.S股
第13题:
下列各项中,关于指数基金特点的描述错误的是()。
A.当价格指数上升时,基金收益增加;
反之,收益减少
B.基金因始终保持即期的市场平均收益水平,因而收益不会太高,也不会太低
C.基金因收益随着即期的价格指数上下波动,因而收益波动会很大,往往落差很大
D.投资组合模仿某一股价指数或债券指数,收益随着即期的价格指数上下波动
第14题:
证券()后,行情信息中无该证券的信息。
A.停牌
B.复牌
C.摘牌
D.挂牌
第15题:
债券的价格波动性会影响其内嵌期权的价值,从而影响债券的价格。
这种由于价格的波动性引起的风险称为()。
A.价格波动风险
B.收益率曲线风险
D.流动性风险
A
第16题:
下列属于券商集合理财产品特点的是()。
A.公募性质
B.起点低
C.规模较大
D.投资范围广
第17题:
关于封闭式基金的基金规模和封闭期限,下列说法正确的是()。
A.规模和期限在任何情况下都不可以改变
B.规模在任何情况下不可以改变,期限若经持有人大会通过并经监管部门同意可以延长
C.期限在任何情况下不可以改变,规模若经法定程序认可可以增加
D.规模和期限若经法定程序认可均可以改变
第18题:
下列不属于资产证券化产品主要特征的是()。
A.属于固定收益产品,且收益能力相对偏高
B.风险水平相对低一些
C.信用级别高
D.流动性有所保证
第19题:
以1991年4月3日为基准日,基期指数为1000的是()。
A.深证综合指数
B.上证180指数
C.沪深300指数
D.上证综合指数
第20题:
按照目前我国的个人所得税法规定,投资者投资于共同基金的利息收入所得(认购基金的封闭期所产生的)要交()的利息所得税,对基金分红收益、资本利得收益暂时不收。
A.10%
B.15%
C.20%
D.33%
第21题:
下列关于日经225平均股价指数的说法,错误的是()。
A.该指数系由日本经济新闻社编制并公布
B.该指数从1950年9月开始编制
C.最初在根据东京证券交易所第一市场上市的225家公司的股票算出修正平均股价
D.能如实反映日本产业结构变化和市场变化情况
第22题:
关于不动产信托与不动产投资集合资金信托计划的比较,下列说法错误的是()。
A.信托关系不一样。
不动产投资集合资金信托计划的标的物为投资者的资金,委托人为投资者,受托人为信托公司。
而不动产信托,其标的物为不动产,委托人为不动产所有人,受托人为信托公司
B.对委托人的要求不一样。
不动产投资集合资金信托计划,其委托人根据2007年3月1日执行的《信托公司集合资金信托计划管理办法》的规定,委托人必须是合格投资者,而不动产信托对委托人的要求主要体现在委托人对信托财产的所有权上
C.不动产性质不一样。
不动产投资集合资金信托计划中的不动产是指的是信托计划的投资对象为不动产,而不动产信托中的不动产指的是信托标的物为不动产
D.对不动产的管理不一样。
从管理上看,信托公司发行不动产集合资金信托计划募集资金投资于不动产,信托公司参与项目的管理。
而不动产信托,信托公司不参与项目的管理
第23题:
下列哪项情形发生时,股票上市首日实行价格涨(跌)幅限制?
()
A.首次公开发行股票上市
B.停牌后复牌
C.暂停上市后恢复上市
D.增发股票上市
第24题:
证券的涨跌幅价格与()因素无关。
A.1+涨跌幅比例
B.1-涨跌幅比例
C.前日收盘价
D.当日价格
第25题:
关于远期交易与期货交易,下列描述错误的是()。
A.期货交易的对象是交易所统一制定的标准化期货合约
B.远期合同缺乏流动性
C.远期交易最终的履约方式是实物交收
D.期货交易具有较高的信用风险
第26题:
关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌,下列说法错误的是()。
A.复牌时对已接受的申报实行集合竞价
B.证券的挂牌、摘牌与停牌,交易所都会予以公告,但复牌可以不公告
C.根据最新出台的交易规则,证券上市期届满或依法不再具备上市条件的,予以摘盘
D.证券停牌时,交易所发布的行情中包括该证券的信息;
证券摘牌后,行情信息中无该证券的信息
第27题:
期货交易制度不包括()。
A.定金制度
B.逐日无负债结算制度
C.强行平仓制度
D.持仓限额制度
第28题:
我国第一只ETF是以()为模板。
A.上证50指数
C.深证100指数
D.沪深300指数
第29题:
《金融时报》股票价格指数的基期和基点分别为()。
A.1935年7月1日;
100点
B.1935年7月1日;
1000点
C.1945年7月1日;
D.1945年7月1日;
第30题:
下列不属于深圳证券交易所股价指数的是()。
A.综合指数系列
B.成份指数系列
C.基金指数
D.行业景气指数
第31题:
下列属于实物资产投资项目的是()。
A.债券
B.LOF
C.艺术品
D.股票
第32题:
形成公司财务风险的因素不包括()。
A.权益收益率
B.资本负债比率
C.资产与负债的期限
D.债务结构
第33题:
股票、封闭式基金交易出现异常波动的,证券交易所可以决定()。
第34题:
下列关于现金股利与股票股利对公司的财务影响的不同,说法不正确的是()。
A.股票股利可以降低每股价格
B.股票股利有利于公司的长期发展
C.发放股票股利往往会向社会传递公司将会继续发展的信息
D.发放股票股利会减少公司的负担
第35题:
以下不属于银行理财产品具有的特点的是()。
A.收益率通常高于银行存款
B.安全性较高
C.流动性较高
D.面临利率风险和汇率风险
第36题:
客户的经常性收入不包括()。
A.工资
B.奖金
C.红利
D.彩票中奖
第37题:
在新加坡上市、内地注册的外资股是()。
B.A股
第38题:
下列各项中,对平衡型基金认识不正确的是()。
A.将资产分别投资于两种以上不同特性的证券上
B.在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡
C.一般将25%~50%的资产投资于债券及优先股,其余的投资于普通股
D.优点是风险比较低,缺点是成长的潜力不大
第39题:
作为一个理财规划师,在投资规划过程中必须始终坚持的一个原则是()。
A.财务安全
B.收益最大化
C.零风险
D.以小博大
第40题:
完全为委托人自己或其指定的其他人的利益而设定的信托是()。
A.公益信托
B.私益信托
C.自益信托
D.他益信托
第41题:
根据我国现行有关交易制度,下列只有()可以进行当日回转交易。
C.债券
D.基金证券
BC
第42题:
关于记名股票阐述正确的是()。
A.不得转让
B.股东应在认购时一次缴足股款
C.股东可以分次缴纳出资
D.只有记名股东才能行使股东权
第43题:
按照我国现行证券交易规则规定,正常交易日连续竞价的时间为()。
A.9:
30~15:
00
B.9:
25~11:
30、13:
00~15:
C.9:
00、13:
D.9:
30~11:
第44题:
关于股票的风险性,下面说法错误的是()。
A.股东以其认购的股份为限获取收益,不承担亏损责任
B.股票风险的内涵是预期收益的不确定性
C.股票的市场价格也会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化,如果股价下跌,股票持有者会因股票贬值而蒙受损失
D.风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性
第45题:
我国第一只LOF是()。
A.博时主题行业股票基金
B.中银国际中国精选混合型基金
C.南方积极配置证券投资基金
D.华夏上证50基金
CD
第46题:
某投资者在上海证券交易所和深圳证券交易所以外的场所进行有价证券交易,则此场所属于()。
A.一级市场
B.二级市场
C.场内市场
D.场外交易市场
第47题:
除了金融衍生品的一般性风险外,由于标的物自身的特点和合约设计过程中的特殊性,股指期货具有一些特定风险,但其不包括()。
A.基差风险
B.标的物风险
C.市场风险
D.交割风险
第48题:
()是各类股票集中交易的场所,有固定的组织场所、交易制度和交易时间。
D.场外市场
第49题:
下列关于资产配置的说法,错误的是()。
A.资产配置主要根据客户的投资目标和对风险收益的要求,将客户的资金在各种类型资产上进行配置,确定用于各种类型资产的资金比例
B.战略资产配置用于确定最能满足投资者风险一回报率目标
C.战术资产配置存在增加长期价值的潜在机会,且风险很小
D.战略资产配置和战术资产配置的时间期限长短是相对而言的,通常认为战术资产配置短于二年。
实际操作中,主要根据客户的投资目标来配置资产
第50题:
对于基金交易费,以下说法不正确的是()。
A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用
B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费
C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取
D.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取
第51题:
下列说法中,不属于资产支持证券的投资要点的是()。
A.详尽分析投资品种的标的物和发行者的信用等级,定性权衡投资中的风险水平,进而决定投入方向和资金量,这是投资资产证券化产品的最为主要的一步
B.认购和交易的活跃度也决定了后续的流动性,一般投资者应该多关注那些投资者踊跃认购的品种,这也是为了防范后续不确定性的先决条件
C.投资于该类产品,应该把其作为一种固定收益性质的债券类品种对待,中长线持有是必须的
D.要充分把握市场机会,坚持快进快出
第52题:
(),上海股票市场增设了上证分类指数,即工业类指数、商业类指数、地产业类指数、公用事业类指数、综合业类指数以反映不同行业股票的各自走势。
A.1993年1月1日
B.1993年6月1日
C.1993年12月1日
D.1992年6月1日
第53题:
对于已被停牌的股票,深圳证券交易所规定,直至有披露义务的当事人做出公告的当日()复牌。
30
C.10:
D.10:
第54题:
目前我国向公众客户专门提供投资管理服务的公司主要是基金管理公司和()。
A.证券公司
B.期货公司
C.信托公司
D.保险公司
第55题:
根据我国现行的交易规则,证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的()。
A.加权平均成交价
B.集合竞价最后一分钟的平均价
C.使成交量最大的价格
D.集合竞价时间内的最后一笔成交价
第56题:
下列关于银行间债券市场的说法,不正确的是()。
A.是债券的批发市场,主要交易的债券是记账式国债、政策性金融债、央行票据及其他经批准上市的债券
B.成员为机构投资者和个人投资者
C.交易方式为询价方式
D.交易金额较大
第57题:
下列关于可转换债券与一般债券的比较,错误的说法是()。
A.在可转换债券转换前,两者一样,投资者都可以得到利息收入
B.在可转换债券转换前,两者都不具有股东权利
C.可转换债券可以在约定期限内,按预定的转换价格换成公司股份
D.两者区别主要在于利率的不同
第58题:
QDII产品的优点有()。
A.避免了汇率风险
B.集中投资
C.投资范围更广,机会更多
D.无信用风险
第59题:
按照资金运用方式的区别,集合资金信托的类型不包括()。
A.证券投资集合资金信托计划
B.股权投资集合资金信托计划
C.借款集合资金信托计划
D.权益投资集合资金信托计划
第60题:
固定收益证券的发行者不能按照契约如期如额偿还本金和支付利息的风险属于()。
A.信用风险
第61题:
特别转让股票与正常股票交易的性质相比特别转让股票()。
A.是上市交易
B.转让信息不在交易所行情中显示
C.计入指数计算
D.成交数计入市场统计
第62题:
()在本质上属于现货交易,是现货交易在时间上的延伸。
A.分期付款交易
B.即期交易
C.期货交易
D.远期交易
第63题:
优先股在一定条件下可以收回,下列不属于收回方式的是()。
A.溢价方式
B.公司在发行优先股时,从所获得的资金中提出一部分款项创立“偿债基金”,专用于定期地赎回已发出的一部分优先股
C.转换方式:
即优先股可按规定转换成普通股
D.累积方式
第64题:
()是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。
A.指数型基金
B.LOF基金
C.开放式基金
D.ETF基金
第65题:
目前,我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入()。
A.征收营业税,不征收企业所得税
B.不征收营业税,征收企业所得税
C.征收营业税,征收企业所得税
D.不征收营业税,不征收企业所得税
第66题:
连续竞价时,某只股票的卖出申报价格为15元,市场即时的最低买入申报价格为14.98元,则成交价格为()。
A.15元
B.14.98元
C.14.99元
D.不能成交
第67题:
股票不属于()。
A.有价证券
B.货币证券
C.要式证券
D.资本证券
第68题:
一般而言,每股税后利润在全体上市公司中处于中上水平,公司上市后净资产收益率连续三年显著超过10%的股票就是()。
A.蓝筹股
B.绩优股
C.垃圾股
D.红筹股
第69题:
下列关于无记名股票阐述不正确的是()。
A.无记名股票转让相对简便
B.无记名股票安全性较差
C.无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资
D.无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资
第70题:
下列说法不正确的是()。
A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入,又要追求长期增值,通常是把资金集中投资于股票和债券,以保证资金的安全性和盈利性
B.在成长型基金中,还有更为进取的基金,即积极成长型基金
C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券,以获取当期的最大收入为目的
D.成长型基金是基金中最常见的一种,追求基金资产的长期增值,投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票
第71题:
下列行为与良好的投资习惯所不容的是()。
A.降低交易成本
B.追涨杀跌
C.避免情绪化的交易
D.避免高频率地买卖
第72题:
按照受经济周期的影响不同,股票可分为周期型股票和()。
A.激进型股票
B.非周期型股票
C.防守型股票
D.波动型股票
第73题:
停牌期间()。
A.不可以继续申报
B.不可以撤销申报
C.可以继续申报,不可以撤销申报
D.可以继续申报,也可以撤销申报
第74题:
可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
这种债券享受转换特权,在转换前与转换后的形式分别是()。
A.骰票、公司债
B.公司债、股票
C.都属于股票
D.都属于债券
第75题:
日经225平均股价指数是由日本()编制并公布的反映日本股票市场价格变动的股票价格平均数。
A.经济新闻社
B.大藏省
C.通商产业省
D.东京证券交易所
第76题:
按照投资投入行为的直接程度,投资可分为直接投资和间接投资。
关于直接投资与间接投资的区别,下列说法不正确的是()。
A.直接投资的投资者拥有全部或部分企业资产及经营的所有权
B.间接投资的投资者一般只享有定期获得一定收益的权利
C.直接投资的投资者可以直接参与投资项目的经营管理
D.间接投资的投资者有权干预被投资对象对这部分投资的具体运用及其经营管理决策
第77题:
()是指,如果收益率曲线发生了变化,将使得债券的现金流的现值发生变化,从而影响债券的价格。
A.事件风险
B.流动性风险
C.汇率风险
D.收益率曲线风险
第78题:
根据现行制度规定,连续竞价时,成交价格确定原则包括()。
A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以中间价成交
B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以中间价成交
C.次高买入申报与最低卖出申报价位相同,不成交
D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价
第79题:
下列指数用算术平均法进行计算编制而成的是()。
A.道·
琼斯股票指数
B.沪深300股票价格指数
C.日经500平均股价指数
D.《金融时报》股票价格指数
第80题:
特别转让仅限于每周()的开市时间内进行,而非逐日持续交易。
A.一
B.二
C.四
D.五
第81题:
B股股票是以记名股票形式,以______标明面值,以______认购、买卖,在______证券交易所上市交易的股票。
A.外币;
人民币;
境内
B.人民币;
外币;
境外
C.外币;
D.人民币;
第82题:
关于债券的特征描述错误的是()。
A.安全性是指债券持有人的收益相对固定,并且一定可按期收回投资
B.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入,即债权投资的报酬
C.偿还性是指债券有规定的偿还期限,债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金
D.流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券
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