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贰亿元人民币
存续期间:
持续经营
联系人:
陈超
电话:
(021)61055050
传真:
(021)61055034
交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基金字[2005]128号文批准设立。
公司股权结构如下:
股东名称
股权比例
交通银行股份有限公司(以下简称“交通银行”)
65%
施罗德投资管理有限公司
30%
中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司
5%
本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资人的合法权益。
公司董事会下设合规审核及风险管理委员会、提名与薪酬委员会两个专业委员会,有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况,制定相应的政策,并充分发挥独立董事的职能,切实加强对公司运作的监督。
公司监事会由三位监事组成,主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的行为进行监督。
公司总体经营管理由总经理负责,下设风险控制委员会和投资决策委员会两个专业委员会,其中投资决策委员会包括公募基金(除QDII)投资决策委员会、QDII投资决策委员会和专户投资决策委员会。
公司设督察长,监督检查基金和公司运作的合法合规及公司内部风险控制情况。
投资研究部下设权益部、固定收益部、专户投资部、研究部及金融工程部。
市场及产品部下设产品开发部、市场部、销售部与专户理财部。
营运部下设财务部、基金运营部与信息技术部。
公司并设综合管理部,负责人力资源及行政事务。
此外,监察稽核下设合规审计部与风险控制部,由督察长协同总经理直接管理。
本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投资决策委员会定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。
投资管理流程中,基金经理、研究员、交易员在明确权责的基础上密切合作,在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。
截止到2008年四季度末,公司已经发行并管理了7只开放式基金,包括1只货币市场基金、1只债券型基金、1只混合型基金和4只股票型基金,其中1只为QDII基金。
截止到2008年12月31日,公司有员工148人,其中63.5%以上的员工具有硕士以上学历。
公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度。
(二)主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
彭纯先生,董事长,博士学历。
历任新疆财经学院讲师、教研室主任、科研处副处长、经济研究所副所长;
新疆维吾尔自治区党委政研室副处长、处长;
1994年起历任交通银行乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁分行行长,广州分行行长,交通银行总行行长助理;
现任交通银行执行董事、副行长。
雷贤达先生,副董事长,学士学历,加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院士。
历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理(香港)有限公司执行董事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。
曾任中国证监会开放式基金海外专家评审委员会委员。
莫泰山先生,董事,总经理,硕士学历。
历任中国证券监督管理委员会基金监管部副处长、办公厅主席秘书、基金监管部处长、交银施罗德基金管理有限公司副总经理。
阮红女士,董事,博士学历。
历任交通银行办公室综合处副处长兼宣传处副处长、办公室综合处处长、交通银行海外机构管理部副总经理、总经理、交通银行上海分行副行长、交通银行资产托管部总经理,现任交通银行投资管理部总经理。
吴伟先生,董事,博士学历。
历任交通银行总行财会部财务处主管、副处长,总行预算财务部副总经理,现任交通银行总行预算财务部总经理。
葛礼达先生,董事,大专学历。
历任施罗德集团信息技术工作集团信息技术部董事、施罗德集团首席营运官,现任施罗德集团亚太地区总裁。
孙祁祥女士,独立董事,博士学历,国务院政府特殊津贴专家、博士生导师。
现任北京大学经济学院副院长、风险管理及保险学系主任。
王松奇先生,独立董事,博士学历。
历任中国人民大学讲师、中国社会科学院财贸所金融研究中心研究员,现任中国社会科学院金融研究中心副主任、研究员,北京创业投资协会常务副理事长、秘书长。
陈家乐先生,独立董事,博士学历。
历任香港科技大学金融学系副教授、教授,现任香港科技大学金融学系系主任。
2、基金管理人监事会成员
徐俊康先生,监事长,学士学历。
曾任职于中国人民银行长宁区办事处和工商银行长宁区办事处,历任交通银行上海分行人事教育处副处长,交通银行人事教育部副总经理、总经理,交通银行党委委员、纪委书记。
金玉凤女士,监事,学士学历。
历任海通证券有限公司办公室副主任(主持工作)、交通银行信托部主任科员、交通银行基金托管部综合处副处长、交通银行资产托管部客服服务处处长,现任交银施罗德基金管理有限公司总经理助理。
裴关淑仪女士,监事,CFA、CIPM、FRM,双硕士学位。
历任施罗德投资管理(香港)有限公司资讯科技部主管、业务延续计划的负责人。
曾任中国证监会开放式基金海外专家评审委员会委员,负责营运及IT部分。
现任交银施罗德基金管理有限公司监察稽核及风险管理总监。
3、公司高管人员
简历同上。
吴建中先生,督察长,大专学历。
历任交通银行宁波分行副行长、行长,交通银行风险资产管理部副总经理、总经理、交通银行宁波分行行长,党委书记。
许珊燕女士,副总经理,硕士学历,高级经济师。
历任湖南大学(原湖南财经学院)金融学院讲师,湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理,湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
4、本基金基金经理
陈晓秋女士,基金经理,硕士学历。
7年基金公司债券研究及投资经验;
曾任富国基金管理有限公司研究策略部和投资部研究员,负责债券及宏观分析、债券投资。
2005年加入交银施罗德基金管理有限公司。
2006年1月20日起担任本基金基金经理至今。
2008年3月31日起兼任交银施罗德增利债券证券投资基金基金经理至今。
李家春先生,基金经理,学士学历。
10年证券、基金从业经历。
历任长江证券有限责任公司投资经理,汉唐证券有限责任公司高级经理、投资主管,泰信基金管理有限公司高级研究员。
2006年加入交银施罗德基金管理有限公司。
2006年12月27日起担任本基金基金经理至今。
5、投资决策委员会成员
主席:
李旭利(投资总监)
委员:
莫泰山(总经理)
华昕(研究总监)
周炜炜(权益部副总经理)
项廷锋(固定收益部总经理)
上述人员之间无近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
中国农业银行股份有限公司(简称“中国农业银行”)
北京市东城区建国门内大街69号
北京市海淀区西三环北路100号金玉大厦
项俊波
成立时间:
1979年2月23日
注册资金:
2600亿元人民币
持续经营
联系电话:
(010)68424199
李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
2009年1月15日,中国农业银行股份有限公司正式成立,承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。
作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。
2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告,表明了独立公正第三方对农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2004年9月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工93名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程师10余名,服务团队成员都具有高素质高学历的托管业务能力,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称。
3、基金托管业务经营情况
截止2008年12月31日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共63只,包括基金裕阳、基金裕隆、基金汉盛、基金景福、基金天华、基金鸿阳、基金丰和、基金久嘉、富国动态平衡开放式基金、长盛成长价值开放式基金、宝盈鸿利收益开放式基金、大成价值增长开放式基金、大成债券开放式基金、银河稳健开放式基金、银河收益开放式基金、长盛债券开放式基金、长信利息收益开放式基金、长盛动态精选开放式基金、景顺长城内需增长开放式基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式基金、富国天瑞强势开放式基金、鹏华货币市场基金、国联分红增利开放式基金、国泰货币市场基金、新世纪优选分红证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达荷银货币市场基金、交银施罗德货币市场基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)、信诚四季红混合型证券投资基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、益民货币市场基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心精选股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、泰达荷银首选企业股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金,国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、新世纪优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司以及本公司的网上交易平台。
机构名称:
上海市交通银行大楼二层(裙)
彭纯
(021)61055023
(021)61055054
张蓉
客户服务电话:
400-700-5000(免长途话费),(021)61055000
网址:
,
个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购、赎回、转换及定期定额投资等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。
网上交易网址:
,
2、代销机构
(1)中国农业银行股份有限公司
(010)68297268
(010)85109219
蒋浩
95599
(2)中国工商银行股份有限公司
北京市复兴门内大街55号
姜建清
(010)66107900
95588
(3)中国建设银行股份有限公司
北京市西城区金融大街25号
北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
郭树清
95533
(4)交通银行
上海市浦东新区银城中路188号
上海市银城中路188号
胡怀邦
(021)58781234
(021)58408842
曹榕
客户服务电话:
95559
(5)广东发展银行股份有限公司
广州市农林下路83号
李若虹
詹全鑫、张大奕
(020)38322542、38322974、38322730
(6)中国民生银行股份有限公司
北京市西城区复兴门内大街2号
董文标
(010)58351666
(010)83914283
董云巍、吴海鹏
95568
(7)中国光大银行股份有限公司
北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
唐双宁
(010)68098778
(010)68560661
李伟
95595
(8)光大证券股份有限公司
上海市静安区新闸路1508号
徐浩明
(021)68816000
(021)68815009
刘晨
10108998
(9)国泰君安证券股份有限公司
上海市浦东新区商城路618号
上海市延平路135号
祝幼一
(021)62580818
(021)62569400
芮敏棋
(021)962588、400-8888-666
(10)中信建投证券有限责任公司
北京市朝阳区安立路66号4号楼
北京市朝阳门内大街188号
黎晓宏
(010)65186080
(010)65182261
魏明
400-8888-108(免长途费)
(11)海通证券股份有限公司
上海市淮海中路98号
王开国
(021)53594566
(021)53858549
金芸、杨薇
(021)962503、400-8888-001
(12)广发证券股份有限公司
广州市天河北路183号大都会广场43楼
广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼
王志伟
(020)87555305
肖中梅
95575或致电各地营业网点
(13)中国银河证券股份有限公司
北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
肖时庆
(010)66568587
郭京华
800-820-1868
(14)招商证券股份有限公司
深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
宫少林
(0755)82943666
(0755)82943636
黄健
400-8888-111、95565
(15)兴业证券股份有限公司
福州市湖东路99号标力大厦
上海陆家嘴东路166号中保大厦
兰荣
(021)68419974
(021)68419867
杨盛芳
(16)中信证券股份有限公司
深圳市罗湖区湖贝路1030号海龙王大厦
北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层
王东明
(010)84588266
(010)84865560
陈忠
(010)84588903
(17)申银万国证券股份有限公司
上海市常熟路171号
丁国荣
(021)54033888
黄维琳
(021)962505
(18)联合证券有限责任公司
深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
马昭明
(0755)82492000
(0755)82492962
盛宗凌
400-8888-555,(0755)25125666
(19)湘财证券有限责任公司
湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
上海浦东陆家嘴环路958号华能联合大厦五层
陈学荣
(021)68634518
(021)68865680
钟康莺
400-888-1551或当地营业部客服电话
(20)国都证券有限责任公司
深圳市福田中心区金田路4028号荣超经贸中心26层11、12
北京市东东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层
王少华
400-818-8118(免长途话费)
(21)华泰证券股份有限公司
江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
吴万善
(025)84457777-950、248
(025)84579778
李金龙、张小波
(025)95597
(22)中信金通证券有限责任公司
浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
刘军
(0571)85783715
(0571)85783771
王勤
(0571)96598
(23)中银国际证券有限责任公司
上海市银城中路200号39层
中国上海浦东银城中路200号中银大厦39-40层
唐新宇
张静
400-620-8888
(24)中信万通证券有限责任公司
青岛市东海西路28号
史洁民
(0532)96577
(25)恒泰证券股份有限公司
内蒙古呼和浩特市新城区东风路111号
刘汝军
(0471)4960762,(021)68405273
(021)68405181
公司网址:
(26)国信证券股份有限公司
深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦9楼
何如
(0755)82130833
(0755)82133302
林建闽
800-810-8868
(27)国元证券股份有限公司
安徽省合肥市寿春路179号
凤良志
400-8888-777
(28)东北证券股份有限公司
长春市自由大路1138号
矫正中
(0431)85096709
潘锴
(0431)96688-0,(0431)85096733
(29)江南证券有限责任公司
南昌市抚河北路291号
南昌市抚河北路291号
姚江涛
(0791)6768763
(0791)6789414
余雅娜
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